文化思考

国泰君安君享利30天滚动握有债券发起A,国泰君安君享利30天滚动握有债券发起C: 国泰君安君享利30天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书(更新

发布日期：2024-11-26 10:42    点击次数：91

国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起  式证券投资基金招募讲解书（更新）      （2024 年第 1 号）   【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金料理东谈主：上海国泰君安证券资产料理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        截止日：2024 年 11 月 5 日  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                       遑急领导   国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”） 经中国证券监督料理委员会 2023 年 4 月 26 日证监许可【2023】984 号文注册召募。本基金 的基金合同于 2023 年 11 月 27 日庄重告成。本基金为契约型灵通式。   上海国泰君安证券资产料理有限公司（以下称“本基金料理东谈主”或“料理东谈主”）保证招 募讲解书的内容着实、准确、完竣。本招募讲解书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当庄重阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品贵寓概 要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募讲解书有任何疑问，应寻求颓败及专科的财务见解。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分计议自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大宗赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程 中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募讲解书“风险 揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其未来发挥。基金料理东谈主所料理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发挥的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应庄重阅读本基金的招募讲解书、 基金合同和基金居品贵寓概要。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金领略约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要发挥为信用评级风险、法律风险等。   基金合同告成后，本基金对于每份基金份额，设定 30 天的滚动运作期。每个运作期到 期日，基金份额握有东谈主可建议赎回央求。如果基金份额握有东谈主在当期运作期到期日未就该基 金份额央求赎回或赎回被阐发失败，则自该运作期到期日次一日起该基金份额干预下一个运 作期。因此基金份额握有东谈主面对在滚动运作期内弗成赎回基金份额的风险。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书的干系章节。侧袋机制实施时间，基金 料理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细 阅读干系内容并留意本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》告成后，基金招募讲解书信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募讲解书，并登载在规矩网站上。基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募讲解书。   《基金合同》告成之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拆开，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后赓续存续的，一语气 50 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产计帐表率并终 止，不需召开基金份额握有东谈主大会。因此基金份额握有东谈主将可能面对《基金合同》自动拆开 的风险。   本更新招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，干系财务和事迹发挥数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹发挥数据未经审计。   本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已于 2024 年 11 月 12 日复核了本次更新的招募说 明书。     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                       一、媒介   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法例和《国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何乌有纪录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完竣性承担法律作事。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                          二、释义      在本招募讲解书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用调动和补充 动握有债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用调动和补充 券投资基金招募讲解书》过火更新 金基金居品贵寓概要》过火更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对 其常常作念出的调动 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常作念出的调动  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的调动 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其常常作念出 的调动 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调换、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行为 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主坚强了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红 利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 对于每份申购份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额申购阐发日； 对于上一运作期到 期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日，指该基金份额上一运作期到期日后的下 一当然日 认购份额而言，下同）或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同） 后的第 30 天 （如该日为非作事日，则顺延至下一作事日），第二个运作期到期日为基金合同告成日或 基金份额申购央求日后的第 60 天（如该日为非作事日，则顺延至下一作事日），依此类推 实施详情（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注册登记业务 实施详情（适用于自建 TA）》，是范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面 的业务司法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同降服 金份额的行动  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东谈主料理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余 额）高出上一灵通日基金总份额的 10% 握有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他资产的价值总和     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 份额净值的过程 息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、 资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 计帐，目的在于有用抑制并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金料理东谈主鼓舞、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理 等东谈主员 国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                          三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   竖立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   研究电话：（021）38676999   研究东谈主：徐恺   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督料理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：握续筹办   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，握有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主握作事）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、实施委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金料理有限公司总司理，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律照顾人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行外洋部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究照顾，国泰君安证券长春大马路营业  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 部研究照顾、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主握作事）、副总司理（主握 作事）、长春大街营业部副总司理（主握作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主握作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、外洋业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主握作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时间中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时间部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学劳动东谈主事学院西席、副院长兼副布告，中国证监会 东谈主事种植部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与策略研究院高档研究员，国新证券股份有限公司颓败董事，本公司颓败董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司颓败非实施董事，交银施罗德基金料理有限公司颓败非实施董事，中建投信托 有限作事公司颓败非实施董事，上海浦东发展银行股份有限公司颓败董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院涵养，复旦大学职业与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策照顾研究基地袁志刚作事室首席群众，上海市决策照顾委员会委员，融创中国控股有限 公司颓败董事等职务，本公司颓败董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔料理学院金融系毕生涵养，好意思国麻省理工 学院斯隆料理学院金融学探听副涵养，清华大学经济料理学院金融系特聘涵养，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘涵养、涵养、博士生导师、EMBA 面貌联席主任、EMBA/DBA/EE 面貌联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，外洋学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司颓败非实施董事，现任复旦大学泛海外洋金融学院金融学教 授、实施院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部外洋金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，外洋学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司颓败董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 总监、风险料理部总司理助理级、市集风险料理总监、风险料理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主握作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产料理总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险料理部副总司理（主握作事），现任本公司风险料理部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月降生，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金料理有限公司总司理。现任本公司党委布告、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官，兼金钱料理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部实施董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限作事公司，历任证券投资总部高档司理、立异居品总部高档司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、立异发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原概括料理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照顾人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、防守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部交游司理、证 券繁衍品投资部高档交游司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 握作事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信托股份 有限公司风险料理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主握作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   杜浩然，复旦大学金融硕士，2014 年 7 月入职上海国泰君安证券资产料理有限公司， 历任固定收益投资部助理研究员、投资司理；基金投资部基金司理；现任本公司固定收益投 资部（公募）副总司理，主要负责固定收益类居品的投资研究作事。自 2017 年 9 月 5 日至 司理，自 2018 年 11 月 6 日起至 2021 年 12 月 2 日担任“国泰君安现款管家货币汇集资产 料理规划”投资司理，自 2021 年 9 月 1 日起担任“国泰君安 30 天滚动握有中短债债券型证 券投资基金”基金司理，自 2021 年 12 月 3 日起担任“国泰君安现款管家货币市集基金”基 金司理,自 2022 年 3 月 3 日起担任“国泰君安 60 天滚动握有中短债债券型证券投资基金” 基金司理，自 2022 年 3 月 9 日起担任“国泰君安君得利短债债券型证券投资基金”基金经 理，自 2022 年 11 月 29 日起担任“国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基 金”基金司理，自 2023 年 9 月 12 日起担任“国泰君安中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证 券投资基金”基金司理，自 2023 年 11 月 27 日起担任“国泰君安君享利 30 天滚动握有债券 型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 5 日起担任“国泰君安 1 年依期灵通债 券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 6 月 6 日起担任“国泰君安 120 天握有期 债券型发起式证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概括策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险料理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主握作事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金料理东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东谈主的财产相互颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 同》过火他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到干系贵寓的复印件； 管东谈主； 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而解任； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事； 理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （四）基金料理东谈主的承诺  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 操纵轨制，选定有用次第，防止造孽行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游行为；   （7）纰漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、本质操纵东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应本基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，防止利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业范例，诚笃信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹办；   （2）违背基金合同或托管公约；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）特地挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵略、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职守、滥用权利；   （7）泄露在职职时间瞻念察的干系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职时间瞻念察的干系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   （五）里面操纵轨制   为保障公司过火所开展的资产料理业务范例运作，有用防止、侧目和化解各样风险，最 大限定地保护利益干系者及公司的正当权益，料理东谈主建立了科学合理、操纵严实、运行高效 的里面操纵轨制。   里面操纵轨制是对公司司法规矩的内控原则的细化和张开，是公司各项基本料理轨制的 撮要和统治，链接公司运营的整个门径，其内容包括公司内控主见、内控原则、操纵环境、 内控次第等。   （1）确保公司筹办运作严格降服国度干系法律、法例和行业监管司法，自愿形成称职 筹办、范例运作的筹办想想和筹办理念。   （2）防止和化解筹办风险，提高筹办料理效益，收尾公司资产料理业务的握续、雄厚、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险操纵系统，保障公司资产及客户资产的安全完竣，宝贵公司 鼓舞的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息着实、准确、完竣、实时。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实施，提高公司筹办效益。   （1）健全性原则。里面操纵机制应手脚念到事前、事中、过后操纵相统一；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面操纵表率，宝贵内控 轨制的有用实施。   （3）颓败性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对颓败，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的料理运作必须分离；公司竖立法律合规部及风险料理部，承担里面操纵监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经由监控和风险料理。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台料理支握妥贴分离。   （5）成本效益原则。公司里面操纵与公司业务范围、筹办鸿沟、风险情景相顺应，运 用科学化的筹办料理方法，以合理的成本收尾里面操纵主见。   里面操纵环境主要包括公司筹办理念与风险判辨、治理结构、组织架构与决策表率、内 部操纵体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险操纵评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由干系部门建议相应的风 险操纵有打算，实时防止和化解风险。   操纵行为主要包括：授权操纵、内幕交游操纵、关联交游操纵和法律风险操纵等。里面 操纵的主要内容包括：市集开荒业务操纵、投良友理业务操纵、信息线路操纵、信息时间系 统操纵、司帐系统操纵和东谈主力资源操纵等。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和支握里面操纵轨制是基金料理东谈主的作事；   （2）上述对于里面操纵的线路着实、准确；   （3）基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东谈主业务的发展不断完善里面控 制轨制。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                         四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息线路负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家彻底由企业法东谈主握股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选定 外洋司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放手 权重法下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、面貌支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家赢得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投良友理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境 内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   招商银行资产托管连合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，竭力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收尾可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，到手 托管国内第一只券商汇集资产料理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家收尾货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握， 收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的迁移，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不断进步,连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有打算一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点子有打算 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月， 荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主理 的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招 商银行托管+”荣获“2024 稀奇影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。    （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投良友理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限作事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银   行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行作事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行 党委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜之授权代 表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联粉碎金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险操纵部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有潜入的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务筹办情况   放手 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）基金托管东谈主的里面操纵轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度干系法律法例和行业监管轨制，坚握称职筹办、规 范运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防止和化解筹办风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞缺欠、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险操纵轨制，确保托管业务信息着实、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、经由的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面操纵及风险防止体系：   一级里面操纵及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行小心和操纵；总行 风险料理部、法律合规部、审计部颓败对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步料理 建议。   二级里面操纵及风险防止是招商银行资产托管部竖立风险合规料理干系团队，负责部门 里面风险小心和操纵，实时发现里面操纵劣势，建议整改有打算，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室申诉。   三级里面操纵及风险防止是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，恪守内操纵衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （1）全面性原则。里面操纵笼罩各项业务过程和操作门径、笼罩整个团队和岗亭，并 由整个东谈主员参与。      （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防止风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。      （3）颓败性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对颓败，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面操纵的查验、评价部门颓败于里面操纵 的建立和实施部门。      （4）有用性原则。里面操纵有用性包含里面操纵假想的有用性、里面操纵实施的有用 性。里面操纵假想的有用性是指里面操纵的假想笼罩了整个应留意的遑急风险，且假想的风 险应酬次第妥贴。里面操纵实施的有用性是指里面操纵或者按照假想要求严格有用实施。      （5）顺应性原则。里面操纵顺应招商银行托管业务风险料理的需要，并或者跟着托管 业务筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行调动和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面抑制，办公 网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防止的目的。      （7）遑急性原则。里面操纵在收尾全面操纵的基础上，留意遑急托管业务遑急事项和 高风险门径。      （8）制衡性原则。里面操纵或者收尾在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果。      （1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、料理要求 明确，餍足风险料理全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险操纵。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份次第，选定加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行探听。      （3）客户贵寓风险操纵。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他干系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息时间系统风险操纵。招商银行对信息时间系统机房、权限料理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，整个电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的济急备份料理次第等，保证信息时间系统的安全。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （5）东谈主力资源操纵。招商银行资产托管部通过建立风雅的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源料理。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝实施，独立即文牍基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交游表率依然告成的投资指示违背法律、行政法例和 其他干系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面方式文牍基金料理东谈主进行整改，整改的 时限应适应法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金料理东谈主收到文牍后应实时查对阐发并 以书面方式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                       五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产料理有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   研究东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产料理有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金料理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金料理东谈主 可根据干系法律法例规矩颐养销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   研究东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298 国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）  传真：（021）51150398  承办讼师：廖海、刘佳  研究东谈主：刘佳  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  承办司帐师：曹阳、陈轶杰  研究东谈主：陈轶杰  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的告成    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务料理办法》、《流动性风险料理规矩》等干系法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督料理委员会证监许可【2023】984 号文注册公开召募。召募期从 2023 年 10 月 24 日起到 2023 年 11 月 23 日止，共召募 10,009,000.00 份基金份额，有用认购总户数 为 1 户。    本基金的基金合同已于 2023 年 11 月 27 日庄重告成。    基金合同告成之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会规矩发生变化，上述拆开规矩被取消、调动或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会规矩实施。    《基金合同》告成三年后赓续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 一语气 30 个作事日、一语气 40 个作事日及一语气 45 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主将对可能触发基金合同拆开情形的 情况发布领导性公告；一语气 50 个作事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定干预基金财产计帐表率并拆开，不需召开基金份额握有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购、赎回及调换      （一）申购、赎回及调换的场所      本基金的申购、赎回及调换将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募讲解书 “干系服务机构” 及干系公告。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。销售 机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场所。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及调换。      （二）灵通日及灵通时间      投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回，具 体办理时间为上海证券交游所、深圳证券交游所的相似交游日的交游时间，但基金料理东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。      基金料理东谈主可根据本质情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规矩。      基金份额每个运作期到期日，基金份额握有东谈主方可就该基金份额建议赎回央求。基金管 理东谈主自基金合同告成之日后的第 30 天（如该日为非作事日，则顺延至下一作事日）起脱手 办理赎回，具体业务办理时间在赎回灵通公告中规矩。      在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通前依照《信息线路 办法》的干系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时间。      基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、调换转入。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购或调换转入央求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购价钱为下一灵通日该类基金份额申购的价钱。投资东谈主在运作期到期日业务办 理时间收尾后或在运作期到期日之外的日历和时间建议赎回或调换转出央求的，视为无效申 请。      如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金料理东谈主有权合理颐养申购或赎回业务的办理时间并给以公告。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （三）申购与赎回的原则 基准进行诡计； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。      基金料理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主必须在新 司法脱手实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购、赎回及调换的干系限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的干系公告为准。 来本基金灵通向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给以进一步限制，基金料理 东谈主将另行公告。      本基金单一投资者单日申购金额不高出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产料理居品、 职业年金、企业年金规划、待业金居品及基金料理东谈主以自有资金投资的情况除外）。基金管 理东谈主不错颐养单一投资者单日申购金额上限，具体规矩请参见更新的招募讲解书或干系公 告。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次整个赎回。本质操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的干系公告为准。 作中，在不低于本招募讲解书干系约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见干系公告。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 具体规矩请参见干系公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 操纵的需要，可选定上述次第对基金鸿沟给以操纵。具体见基金料理东谈主干系公告。 量限制，或者新增基金鸿沟操纵次第。基金料理东谈主必须在颐养前依照《信息线路办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率，在灵通日的具体业务办理时间内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。   投资者在提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额。基金份额握有东谈主递交赎回央求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回央求告成后，基金料理东谈主将在 T＋   如遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金料理东谈主及基金托管东谈主所能操纵的成分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时间可相应 顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同干系要求处理。   基金料理东谈主应以交游时间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日（T 日），在相似情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金料理东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述表率司法进行颐养。基金料理东谈主必须 在新司法脱手实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调换的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：      单笔申购金额（含申购费）M                申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   除法律法例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额握有东谈主大会。   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募讲解书的规矩收取。   （3）每笔调换央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。   （4）基金调换选定单笔诡计法，投资者当日屡次调换的，单笔诡计调换用度。   （5）握有东谈主对转入份额的一语气握偶而间自转入阐发之日算起。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办法》的 干系规矩在规矩媒介上公告。 益无本质性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，针对基金投资者依期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金 料理东谈主不错妥贴调低基金销售费率。   基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行为，详见基金料理东谈主发布的干系公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、自律司法的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的诡计 份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.2%）=1,996,007.98 元   申购用度=2,000,000.00－1,996,007.98=3,992.02 元   申购份额=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40 份   即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。   国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）    赎回金额的诡计方式：基金份额的赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入的方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的诡计方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回握有的 1,000,000 份 A 类基金份额，握有期限为 90 日，赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0%=0.00 元    净赎回金额=1,148,000.00-0.00=1,148,000.00 元    即：某握有本基金握有期限为 90 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回握有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后诡计，并按 基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴延长诡计或公告。如干系法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实施。     （八）申购、赎回的登记    投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。    投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。    基金料理东谈主不错在不违背法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时间进行颐养，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金料理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的干系 规矩在规矩媒介上公告。     （九）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法相似运行。 达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%聚积度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被整个或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或 减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系要求处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。因发生不可 抗力等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到期日无法办理赎回的，基金管 理东谈主有权相应顺延。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额）高出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才智支付投资东谈主的整个赎回央求时，按相似赎回 表率实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有穷苦或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到整个赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求高出上一灵通日基金总 份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办理；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回央求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多半赎回，如基金料理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额握有东谈主，讲解干系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中 明确再行灵通申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十三）基金调换   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系司法由基金料理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适应条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。      （十六）基金的转托管、质押      基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。如果出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构 因时间系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额握有东谈主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过火业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）依期定额投资规划      基金料理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资规划，具体司法由基金料理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募讲解书中所规矩的依期定额投资规划最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。      （十九）那时间条件进修，本基金料理东谈主在不违背法律法例且对基金份额 握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无用召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据干系法例 规矩进行信息线路。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                     八、基金的投资   （一）投资主见   在严格操纵风险和保握较高流动性的基础上，竭力赢得高出事迹比较基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支握证券、 公开荒行的次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应 中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥贴表率后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将密切留意债券市集的运行情景与风险收益特征，分析宏不雅经济运行情景和金融 市集运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，潜入挖 掘价值被低估的标的券种。本基金选定的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力图收尾组合的稳健升值。   不同类属的券种，由于受到不同的成分影响，在收益率变化及利差变化上发挥出彰着不 同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概括分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等成分，合理配置并动态颐养不同类属债券的投资比例。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求情景 变化趋势及 结构，连合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而瞻望出金融市集利率水 平变动趋势。在此基础上，连合期限利差与凸度概括分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将率先选定“从上至下”的研究方法，概括研究主要经济变量谋略， 分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求情景变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将连合历史与教养数据，差别当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所面对的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的地方，陡峻化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态颐养投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即市集利率将飞腾，本基金将缩小组 合久期以侧目损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则选定骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用天禀，对其信用风险进行评估，以此作为个券遴聘的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用情景的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的市集交游契机。本基金投资信用债（含资产支 握证券，下同）的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不高出本基金 投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准(不含外资控股的评级机构，不含中债资 信)。基金握有信用债券时间，如果其信用评级下跌、基金鸿沟变动、变现信用债支付赎回 款项等使得投资评级或投资比例不再适应上述约定，应在评级申诉发布之日或不再适应上述 约定之日起 3 个月内颐养至适应约定（流动性受限资产除外）。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金料理东谈主假想了定性和定量相连合的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态颐养，侧重于评级的时效性，从而为信用居品的 实时交游提供参考。   本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过火他 组合敛迹条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构颐养的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）    本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经由，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金时间面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和交游策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面绝顶套的研究决策体系，终末形成具体的 投资策略。    本基金参与国债期货投资是为了有用操纵债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金料理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。    （四）投资限制    本基金的投资组合将恪守以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保握不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的整个基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （6）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券鸿沟的 10%；    （8）本基金料理东谈主料理的整个基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 高出其各样资产支握证券共计鸿沟的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应恪守如下投资组合限制： 的 15%；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规矩为准。   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、本质操纵东谈主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，防止利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。干系交游必须预先  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。      （五）事迹比较基准      中债概括金钱（总值）指数收益率×80%+一年期依期入款利率（税后）×20%。      事迹比较基准的遴聘原理：中债概括金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限作事公 司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有庸俗的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市 场、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等），能 够很好地响应中国债券市集总体价钱水仁爱变动趋势。指数涵盖了银行间市集和交游所市 场，具有庸俗的市集代表性，适互助为市集债券投资收益的斟酌圭臬。基于本基金的投资范 围和投资组合比例，录取该事迹比较基准或者忠实的响应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后市集中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 市集精深接受的或者更科学的事迹比较基准，或者如果未来指数发布机构不再公布上述指数 或调动指数称呼等情况时，基金料理东谈主合计有必要作相应颐养时，本基金料理东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴表率后， 变更本基金的事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。      （七）基金料理东谈主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。      （九）投资组合申诉   国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金料理东谈主－上海国泰君安证券 资产料理有限公司的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在乌有纪录、误导性论说或紧要 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完竣性承担个别及连带作事。   本投资组合申诉所载数据放手 2024 年 9 月 30 日，着手于《国泰君安君享利 30 天滚动 握有债券型发起式证券投资基金 2024 年第三季度申诉》。 序号           面貌          金额(元)           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         -                  -       其中：债券              18,888,309.85            81.91          资产支握证券                     -                  -       其中：买断式回购的买入                                     -                  -       返售金融资产 国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）         银行入款和结算备付金合         计     本基金本申诉期末未握有股票。     本基金本申诉期末未握有港股通股票。  本基金本申诉期末未握有股票。  序号             债券品种     公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)              其中：政策性金融债     6,878,660.76               30.08     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                                      数目                      占基金资产净值比 序号        债券代码          债券称呼                  公允价值(元)                                      (张)                        例(%)  细       本基金本申诉期末未握有资产支握证券。       本基金本申诉期末未握有贵金属。       本基金本申诉期末未握有权证。       本基金本申诉期末未握有股指期货。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）       根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交游。      本基金参与国债期货投资是为了有用操纵债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金料理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。       本基金本申诉期末未握有国债期货。       申诉期内，未参与国债期货。  日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形讲解      本基金握有的前十名证券刊行主体国度开荒银行，2023 年 12 月因不朴直方式影响市集 价钱，被银行间市集交游商协会启动自律侦察。      本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策表率适应干系法律法例及基金合同的要 求。 国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金本申诉期末未握有股票。 序号                称呼                    金额(元)   本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调换债券。   本基金本申诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                              九、基金的事迹      基金料理东谈主依照恪称职守、诚笃信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来发挥。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表      国泰君安君享利 30 天滚动握有债券发起 A：                                                  业 绩 比较                         基金份额    净值增     事迹比较                                                  基 准 收益 阶段                      净值增长    长率标     基准收益                 ①－③      ②－④                                                  率 标 准差                         率①      准差②     率③                                                  ④ 自基金成立起至 2024.09.30      4.80%   0.04%   4.89%     0.06%      -0.09%   -0.02%      国泰君安君享利 30 天滚动握有债券发起 C：                                                  事迹比较                         基金份额    净值增     事迹比较                                                  基准收益 阶段                      净值增长    长率标     基准收益                 ①－③      ②－④                                                  率圭臬差                         率①      准差②     率③                                                  ④ 自基金成立起至 2024.09.30      4.63%   0.04%    4.89%       0.06%   -0.26%   -0.02%      注：本基金合同告成日为 2023 年 11 月 27 日。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君享利 30 天滚动握有债券发起 A：   注：1、本基金于 2023 年 11 月 27 日成立，自合同告成日起至本申诉期末不及一年。 产配置比例适应基金合同的干系约定。   国泰君安君享利 30 天滚动握有债券发起 C：   注：1、本基金于 2023 年 11 月 27 日成立，自合同告成日起至本申诉期末不及一年。 产配置比例适应基金合同的干系约定。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓败。   （四）基金财产的支握和刑事作事   本基金财产颓败于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                  十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外线路基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支握证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门干系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价弗成着实响应公允价值 的，应报恩价进行颐养，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中计议不同特征成分的影响，并适应新金融器具准则的规矩。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为 特征计议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大宗握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时间确定公允价值。选定估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行颐养并确定公允价 值。      （四）估值方法  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化成分，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于交游所上市交游的可调换债券，若为实行全价交游的债券，录取估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价交游的债券，建议录取估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息作为估值全价进行估值；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时间确定公允价值；交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，选定估值时间确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应选定在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支握的 估值时间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，行 使回售权的，在回售登记日至本质收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价，同期应充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响；回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在彰着互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规矩或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （五）估值表率 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个作事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥贴、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类 基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的作事东谈主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误作事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于估值谬误作事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值谬误作事方依然积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值谬误作事方应酬更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正；      （2）估值谬误的作事方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值谬误的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责；      （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 作事方仍应酬估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值谬误作事 方；      （4）估值谬误颐养选定尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的作事方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的作事方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向干系当事东谈主进行阐发。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的次第防止损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值诡计谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个灵通日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按规矩对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 的舛错不作为基金资产估值谬误处理。 第三方机构发送的数据谬误等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然选定必要、妥贴、合 理的次第进行查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金料理东谈主和基金 托管东谈主解任补偿作事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的次第摈斥或减弱由此 形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派有打算以公告为准，若《基金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；因红利再投资所得的份额的运作期起止日与原份额的运作期起止日保握 一致； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派有打算   基金收益分派有打算中应载明放手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有打算确切定、公告与实施  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      本基金收益分派有打算由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派选定红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务料理办 法》实施。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲解书“侧袋机制”章 节的规矩。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应公约规矩，按 用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见本 招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规矩代扣代缴。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                  十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他适应条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚强寄托代理公约，以明确基金料理 东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金交游阐发、披发红利、建 立并支握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 服务；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照干系规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                  十六、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路 办法》、《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过火他干系规矩。干系法律 法例对于信息线路的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予线路的基金信息通过适应 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开线路的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的， 基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除极端讲解外，货币单元为东谈主民币元。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的司法及具体表率，讲解基金居品的特点等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的整个事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支握及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募讲解书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成公告中将讲解基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓舞握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在规矩网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在规矩网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金料理东谈主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉等分别线路基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓舞握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 线路该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东谈主的本质操纵东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、本质操纵 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金料理东谈主选定舞动订价机制进行估值；   （23）颐养基金份额类别的建立；   （24）基金合同告成三年后赓续存续的，一语气 30 个作事日、40 个作事日、45 个作事日 出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （26）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，干系 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开暴露。   基金合同拆开的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉领导性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资资产支握证券的，应在基金年报及中期申诉中线路其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支握证券明细，并在基 金季度申诉中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说 明书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 谋略等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投 资主见。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息线路，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息线路内容与 方式准则等法律法例的规矩。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、 更新的招募讲解书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等公开线路的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，进步信息线路服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金相似投资操作的前提 下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律司法的干系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长线路基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金干系信息：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额握有东谈主 央求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换央求将被断绝。   （2）主袋账户   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在干系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金料理东谈主应照章向投资者进行充分线路。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度、与侧袋账户干系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照顾、审计用度等由 基金料理东谈主承担。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期申诉   侧袋机制实施时间，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期申诉中单独进行线路，包括但不限于：申诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等遑急信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现有打算，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否整个完成变现，基金料理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用适应《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解，具体如下：   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适应《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科见解。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应酬申诉时间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报线路，实施妥贴表率并发表审计见解。   当侧袋账户资产整个完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐申诉的干系要求，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计见解。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥贴表率后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                     十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器具，其主邀功能是散布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的料理风险、时间风险和合规风险等。      多半赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎回央求高出 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回握有的整个基金份额。      基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当庄重阅读基金合同、招募讲解书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教养、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。      基金料理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的阶梯，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的吃亏也不会给我方的相似生涯带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 指导投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种浅陋易行的投资方式。然则依期定额投资并 弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金料理东谈主承诺以诚笃信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发挥的 保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行作事。      （一）证券市集风险      证券市集受多样成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影 响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动干系的风险，单一的久期谋略并弗成 充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得与之前比较较少的收益率。   本基金的利润将主要选定现款方式来分派，而通货蔓延将使现款购买力下跌，从而影响 基金所产生的本质收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及调换”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支握证券、 公开荒行的次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应 中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理次第  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   基金出现多半赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主 在单个灵通日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金料理东谈主有权对其选定 部分宽限赎回的次第。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，概括运用 各样流动性风险料理器具，对赎回央求等进行适度颐养，作为特定情形下基金料理东谈主流动性 风险的援手次第，包括但不限于：   （1）宽限办理多半赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及调换”中“多半赎回的情形 及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足整个投资东谈主的赎回央求，投资东谈主收 到赎回款项的时间也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或整个赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及调换”中“多半赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时间将可能比一般相似情形下有所延长。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募讲解书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金碰到大额申购赎回时，通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的 市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   （6）中国证监会认定的其他次第。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在 本质运用各样流动性风险料理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金料理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      （四）料理风险      在基金料理运作过程中，料理东谈主的学问、技能、教养、判断等主不雅成分会影响其对干系 信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险      本基金对每份基金份额建立 30 天的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额握有 东谈主弗成建议赎回央求。每个运作期到期日，基金份额握有东谈主方可建议赎回央求。如果基金份 额握有东谈主在当期运作期到期日未央求赎回或赎回被阐发失败，则自该运作期到期日下一日起 该基金份额干预下一个运作期。故投资者在运作时间到期日前无法赎回的风险，以及错过当 期运作期到期日未能赎回而干预下一运作期的风险。      本基金称呼为国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金，然则计议到 周末、法定节沐日等原因，每份认/申购基金份额的本质运作期期限或有不同，可能长于 30 天。      由于本基金特殊运作方式的安排，投资者的单笔认/申购存在 30 天的锁依期，因而对于 归拢时点认/申购的资金将极有可能面对聚积赎回的情形，由此将有可能触发本基金的多半 赎回机制。在发生多半赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位颐养的穷苦， 导致流动性风险。      针对本基金特殊安排有可能带来的流动性风险，基金料理东谈主将选定相应的风险料理次第：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （1）本基金认/申购资金的握有期限不错合理瞻望和臆度，可根据资金的属性配置相应 久期的债券资产；      （2）本基金触发多半赎回情形卑鄙动性风险时，基金料理东谈主将依据基金合同约定的相 应风险料理次第应酬此类流动性风险。 风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清寒广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所握有的头寸面对被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支握证券市集鸿沟及交游活跃进程的影响，资产支握证券可能 无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于资产 支握证券信用质地缩小导致证券价钱下跌，形成基金财产损失。 拆开，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》告成三 年后赓续存续的，一语气 50 个作事日出现基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定干预基金财产计帐表率并拆开， 不需召开基金份额握有东谈主大会。因此基金份额握有东谈主将可能面对《基金合同》自动拆开的风 险。      （六）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后 同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时间，基金料理东谈主诡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东谈主在基金依期申诉中线路申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销中心和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配考试。   （八）其他风险   干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面操纵存在劣势或者东谈主为成分形成操作无理 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诈骗、交游谬误、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交游的相似进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成相似实施，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金料理东谈主自身直 接操纵才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）        十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拆开： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                二十、基金合同的内容节录   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并降服《基金合同》、招募讲解书、基金居品贵寓概要等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）留意基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同告成之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要次第保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派有打算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调换央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗干系权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在适应干系法律、法例的前提下，制订和颐养干系基金认购、申购、赎回、调换、 非交游过户、转托管和收益分派等的业务司法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》告成之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；      （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互颓败，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选定妥贴合理的次第使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩，履行信息线路及申诉义务；      （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有打算，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时间发出，况兼保证投资者 或者按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；      （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基金 料理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要次第保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚笃信用、用功尽责的原则握有并安全支握基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓败；对 所托管的不同的基金分别建立账户，颓败核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓败；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）支握由基金料理东谈主代表基金坚强的与基金干系的紧要合同及干系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，讲解基金料理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东谈主有未实施《基 金合同》规矩的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了妥贴的次第；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或干系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并文牍基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而解任；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，若未来本基金份额握有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的规矩实施。   （一）召开事由  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额握有东谈主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或颐养收费方式；   （4）加多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、颐养基金份额类别建立或调 整基金份额分类办法及司法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内颐养干系基金认购、 申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的司法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时间、文牍内容、文牍方式 额握有东谈主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时间、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时间和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 见解寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的干系解说文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托解说及干系解说文献适应法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日夙昔送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文牍不参加收取表决见解的，不影响表决遵循；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见解或授 权他东谈主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的干系解说文献、受托出具表决见解的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托解说及干系解说文献适应法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错选定书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基 金合并以极端决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解说，不然提交适应会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文牍规矩的表 决见解视为有用表决，表决见解璷黫不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果选定通信方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议。 告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 举产生又名基金份额握有东谈主作为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职 容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同撤销和拆开的事由、表率   （一）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当拆开： 邻接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律见解书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯贬责，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争 议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委 员会（上海外洋仲裁中心）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、用功、尽责地 履行基金合同规矩的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）               二十一、基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东谈主：陶耿   成立时间：2010 年 8 月 27 日   批准竖立机关：中国证券监督料理委员会   批准竖立文号：证监许可【2010】631 号   组织方式：有限作事公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续时间：握续筹办   筹办范围：证券资产料理，公开召募证券投资基金料理。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：握续筹办   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金料理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质 投资是否适应基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）    本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支握证券、 公开荒行的次级债券、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应 中国证监会的干系规矩）。    本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥贴表率后，以变 更后的规矩为准。    本基金的投资组合将恪守以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保握不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的整个基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；    （6）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；    （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券鸿沟的 10%；    （8）本基金料理东谈主料理的整个基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 高出其各样资产支握证券共计鸿沟的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应恪守如下投资组合限制：  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的干系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规矩为准。    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；    （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不朴直的证券交游行为；    （7）法律、行政法例或者中国证监会规矩退却的其他行为。 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当适应基金的投资主见和投资策略，恪守握有东谈主利益优先原则，防止利益打破，  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给以线路。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓败董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 行变更的，本基金可相应颐养退却行动和投资比例限制规矩，不需经基金份额握有东谈主大会审 议。《基金法》过火他干系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率后，基金不 受上述限制。      （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规矩及《基金 合同》的约定，确定适应条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适应干系规矩进行监督。对于不适应规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文牍基金料理东谈主。      本基金投资银行入款应适应如下规矩： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 经历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 20%；投资 于不具有基金托管东谈主经历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计 不得高出 5%。      干系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金料理东谈主履行妥贴表率 后，可相应颐养投资组合限制的规矩。 位职责、风险操纵次第和监察稽核轨制，切实防止干系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。      （1）基金料理东谈主负责操纵信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不妥形成基金财产损失 的，由基金料理东谈主承担作事。      （2）基金料理东谈主负责操纵流动性风险，并承担因操纵不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东谈主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款弗成餍足基金相似结算业务的风险、因整个提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。      （3）基金料理东谈主须加强里面风险操纵轨制的开荒。如因基金料理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金法》、《运 作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的坚强、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与适应经历的入款银行总行或其授权分行坚强《基金入款业务总体 互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《入款公约书》的方式范本。《总体互助 公约》和《入款公约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体互助公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应整个 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切作事。   （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐发书。变更文牍的送达 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公 章书面文牍对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行坚强的《总 体互助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支握和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在 《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至 基金托管东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为支握入款凭证的，由入款银行分支机构指 定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行建议补办央求，基金料理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中规矩，对于存期高出 3 个月的依期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的干系时限要求实时回 复。基金料理东谈主有作事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金 被挪用、盗取的作事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商酌。入款到期前基金 料理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金料理东谈主与存 款银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系解说文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需 按原公约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东谈主不错提前支取整个或部分资金。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行坚强的《入款公约书》实施。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背干系法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面方式文牍基金料理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违章事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金料理东谈主在 由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应作事。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金料理东谈主有作事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金料理东谈主不错颐养交游敌手名单，但 应将颐养结果至少提前一个作事日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据市集需要临时颐养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信操纵，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并负 责贬责因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金料理东谈主确定 的时间内仍未承担负约作事过火他干系法律作事的，基金料理东谈主有权向干系交游敌手追偿， 基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨作事。   （五）基金料理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律法例及监管机构的 干系规矩。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文牍基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文牍后  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文牍，基金料理东谈主应以书面方式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主 对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金料理东谈主应在规矩 时间内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应 积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游表率依然告成的指示违背法律、行政法例 和其他干系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，给以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行动，应实时申诉中国证监会，同期文牍 基金料理东谈主限期纠正。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 诡计的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金料理东谈主指示办 理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实施或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约过火他干系规矩时，应实时以书面方式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文牍后应鄙人一作事日前实时查对并以书面方式给基金料理东谈主发出回函，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在规矩 时间内回应并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和着实性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时申诉中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 经基金料理东谈主的朴直指示，不得自交运用、刑事作事、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 本质有用操纵下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支握时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的作事。 并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金 料理东谈主选定次第进行催收，基金料理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，但基金托 管东谈主应提供必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券交游资金账 户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、谬误或停业等原因给基金 资产形成的损失等不承担作事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 握有期限适应《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时间内，基金料理东谈主应聘用 适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需 对发起资金提供方过火握有份额进行专门讲解。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），支握基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “××基金（居品称呼）”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）   （四）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金料理东谈主负责。 交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游计帐，并与基金托管 东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交游资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东谈主代理本基金进行结算。 券交游资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系规矩开立、使用并料理；若无干系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的干系规矩，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东谈主应以书面 方式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行，重置后务必 实时文牍托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按干系规矩使用 并料理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的支握   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限作事公司或单子营业中心的代支握库，什物支握凭证由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构本质有用操纵的有价凭证不承担支握作事。   （八）与基金财产干系的紧要合同的支握   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、 基金托管东谈主支握。除本公约另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的紧要 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本送达基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主 负责。紧要合同的支握期限为基金合同拆开后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时间及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度济急颐养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个作事日诡计基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规矩公告。   基金料理东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规矩对外公布。 基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号） 方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金司帐轨制   按国度干系部门规矩的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别独飞速建立、记录和支握本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时文牍基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据彻底一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度申诉的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度干系规矩为准。基金年度申诉的财务司帐 申诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同告成不及 两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支握，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应分别支握基金份额握有东谈主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如弗成妥 善支握，则按干系法律法例承担作事。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金料理东谈主应将干系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完竣性。基金料理东谈主和托管 东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义 务。      七、争议贬责方式      两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），按 照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠实、用功、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。      本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。      八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更表率      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管公约拆开的情形 月内无其他妥贴的托管机构邻接其原有权利义务； 月内无其他妥贴的基金料理公司邻接其原有权利义务；      （三）基金财产的计帐      基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务面貌：   （一）基金份额握有东谈主交纪行录查询服务   本基金份额握有东谈主可通过料理东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交纪行录。   （二）基金份额握有东谈主的对账单服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子方式向通过基金料理东谈主直销机构握 有基金料理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于握有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、谬误、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常赢得前述服务的握有东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金料理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留研究方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面判辨了本招募讲解书。     国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十三、其他应线路事项      本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等干系法律法例规矩的内容与方式进行线路，并在指定媒介上公告。      以下为基金料理东谈主在招募讲解书更新时间刊登的与本基金干系的公告。 序号     公告事项                       线路方式           线路日历        起式证券投资基金托管公约               司官网        起式证券投资基金基金合同               司官网        起式证券投资基金（A 类份额）基金居品        司官网        贵寓概要        起式证券投资基金（C 类份额）基金居品        司官网        贵寓概要        起式证券投资基金招募讲解书              司官网        起式证券投资基金基金合同及招募讲解书        领导性公告        起式证券投资基金基金份额发售公告           指定网站、公司官网        型发起式证券投资基金提前收尾召募的公         指定网站、公司官网        告        起式证券投资基金基金合同告成公告           指定网站、公司官网  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      起式证券投资基金招募讲解书(更新)(2023    司官网      年第 1 号)      旗下部分基金颐养销售对象并修改招募说        报、证券日报、上海      明书的公告                     证券报、证监会指定                                网站、公司官网      起式证券投资基金灵通日常申购、赎回和        指定网站、公司官网      依期定额投资业务的公告      料理东谈主员变更公告                  券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网、上                                交所      行业高档料理东谈主员变更公告              券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网、上                                交所      行业高档料理东谈主员变更公告              券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网、上                                交所      起式证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉   司官网  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      基金 2024 年第 1 季度申诉领导性公告    券报、证券时报、证                                券日报      聘任基金司理助理的公告               券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网      起式证券投资基金（A 类份额）基金居品       司官网      贵寓概要      起式证券投资基金（C 类份额）基金居品       司官网      贵寓概要      起式证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉   司官网      基金 2024 年第 2 季度申诉领导性公告    券报、证券时报、证                                券日报      行业高档料理东谈主员变更公告              券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网、上                                交所      起式证券投资基金 2024 年中期申诉       司官网      基金 2024 年中期申诉领导性公告        券报、证券时报、证                                券日报  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）      行业高档料理东谈主员变更公告              券报、证券时报、证                                券日报、证监会指定                                网站、公司官网、上                                交所      起式证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉   司官网      基金 2024 年第 3 季度申诉领导性公告    券报、证券时报、证                                券日报      旗下部分基金在国泰君安资管 APP 灵通      券报、证券时报、证      基金调换业务的公告                 券日报、证监会指定                                网站、公司官网  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）           二十四、招募讲解书存放过火查阅方式   （一）招募讲解书的存放地点   本招募讲解书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金料理东谈主网站上。   （二）招募讲解书的查阅方式   投资东谈主可在办公时间免费查阅本招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的复印件， 但应以本基金招募讲解书的蓝本为准。  国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金料理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金注册 的文献；   （二）《国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安君享利 30 天滚动握有债券型发起式证券投资基金托管公约》；   （四）基金料理东谈主业务经历批件、营业派司；   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律见解书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                上海国泰君安证券资产料理有限公司