文化思考

万家趋势首先混杂A,万家趋势首先混杂C: 万家趋势首先混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-11-26 10:39    点击次数：138

万家趋势首先混杂型证券投资基金     更新招募说明书      （2024 年第 1 号）   基金不休东谈主：万家基金不休有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   垂危教导   万家趋势首先混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年7月25日 经中国证券监督不休委员会证监许可20231618号文准予注册。本基金基金合同 奏效日为2024年2月1日。   基金不休东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品贵寓摘要等信息表示文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品 脾气，充分洽商自身的风险承受材干，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出平安决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭受的风险包括：市集风险、不休 风险、流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、公开荒行的证券公司短期公司 债、信用繁衍品等品种，本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务。在条件许 可的情况下，本基金可根据干系法律法例，在履行适当圭表后，参与融券业务和 转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。      本基金参与港股通交 易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分资产投 资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的规矩范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等互异带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行无边交易，港股不行实时卖出，可 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不休东谈主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的干系章节。侧袋 机制实施时代，基金不休东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内容并缓和本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为混杂型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金不休东谈主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品贵寓摘要。   基金不休东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛勤的原则不休和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来阐扬。基金不休东谈主不休的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，干系财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                                                                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家趋势首先混杂型证券投资基金                                                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序论   《万家趋势首先混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督不休办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息表示不休办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险不休规矩》（以下简称“《流动性风险不休规 定》”）、《证券投资基金信息表示内容与模式准则第5号式>》等干系法律法例以及《万家趋势首先混杂型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金不休东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓肯求召募的。基金不休东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行为自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系规矩享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金 合同。 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 说明书》过甚更新 摘要》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文告等 出的校正 机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 常常作念出的校正 理规矩》及颁布机关对其常常作念出的校正 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会等对银行业金融机构进行监督和不休的机构 的法律主体，包括基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资不休办法》及干系法律法例规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、转化、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等行为 规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不休东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、 代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金不休有限公司拜托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 万家趋势首先混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资策画等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不休东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日 期 清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得卓著3个月 作日 办事日为非港股通交易日，则基金不休东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的干系业务功令，是圭表基金不休东谈主所不休的通达式证券 投资基金登记方面的业务功令，由基金不休东谈主和投资东谈主共同遵命 购买基金份额的行为 购买基金份额的行为 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，肯求将其捏有基金不休东谈主不休的、某一基金的基金份额转化为基金不休 东谈主不休的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份 额总额后的余额）卓著上一办事日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金不休东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子表示网站）等媒介 金份额捏有东谈主服务的用度 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开荒行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券 等 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并 得到公道对待 户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险不休器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器具 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为诡计基础 易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技巧连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构树立的证券交易服务公司，向香港联合交易所 有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合交 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 易所上市的股票 得基金销售业务资历并与基金不休东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务 的机构 万家趋势首先混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金不休东谈主   （一） 基金不休东谈主概况   称呼：万家基金不休有限公司   住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   筹办范围：基金召募；基金销售；资产不休和中国证监会许可的其他业务   组织款式：有限职责公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时代：捏续筹办   有计划东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金不休有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统办事，2014年10月加入万家基金不休有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券策画财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金不休有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家趋势首先混杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金不休有限公司财务不休部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金不休有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金不休有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资不休有限公司扩充总裁、山东省新动能基金不休有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资不休有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金不休有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金不休有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   平安董事武辉女士，农工党员，博士研究生，涵养。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学涵养。   平安董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司扩充董事。   平安董事林彦先生，中共党员，博士研究生，涵养。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院涵养。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际信赖股份有限公司、山东省金融资产不休股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金不休有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险不休部副总司理、红塔证券股份有限公司风险不休部总司理等职。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险不休部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金不休有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金不休有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金不休东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金不休东谈主董事会成员）   看护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005年10月参预万家 基金不休有限公司办事，2015年4月起任公司看护长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金不休有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金不休有限公司办事，先后担任万家基金不休 有限公司总司理助理、业务不休部总监、采集金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金不休有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限职责公 司资产不休部分析师、中银国际证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   叶勇先生,中国政法大学法学专科学士,曾任上海证券报社记者，华泰证券股份 有限公司研究所研究员，上海市北高新股份有限公司投资不休部司理助理，上海三 熙投资不休商议有限公司副总司理等职。2015年3月入职万家基金不休有限公司， 现任权益投资部基金司理，历任股权投资部副总监、投资司理。现任万家北交所慧 选两年依期通达混杂型证券投资基金、万家双引擎天真配置混杂型证券投资基金、 万家周期驱动股票型发起式证券投资基金、万家国企能源混杂型证券投资基金、万 家计谋发展产业混杂型证券投资基金、万家趋势首先混杂型证券投资基金的基金经 理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款不休部副总监（主捏办事）、基金司理。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金不休东谈主的职责 收益； 法律行为；   （四） 基金不休东谈主的承诺 和中国证监会的干系规矩，建立健全里面控制轨制，采取有用步调，贯注违背现行 有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会干系规矩的行为发生。 《信息表示办法》及干系法律法例，建立健全里面控制轨制，采取有用步调，贯注 下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例干系规矩，由中国证监会规矩隐秘的其他行为。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 家干系法律、法例及行业圭表，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规筹办；   (2)违背基金合同或托管公约；   (3)挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   (5)断绝、侵扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   (6)冒昧职守、奢侈权益；   (7)违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系规 定，泄漏在职职时代明察的干系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   (8)违背证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，淆乱 市集顺次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不朴直技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息表示和告白中挑升含有子虚、误导、欺骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易行为；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会隐秘的行为。   (1)依照干系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时代明察的干系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息；   (4)不以任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五） 基金不休东谈主的里面控制轨制 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资所在、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚捏基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹办理念，公司里面风险控制必须遵命以下原则：   (1)健全性原则。里面风险控制必须渗入到公司的不同决策和不休档次，通顺 于各项业务过程和各个操作技艺，掩盖所有的部门、办事岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。各式里面风险控制轨制必须合乎国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵命的行动指南；任何东谈主不 得领有超越轨制或违背规章的权力。公司的筹办运作要真实作念到有章必循，违法必 究。   (3)平安性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对平安，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的办事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其平安性，必须与扩充 部门分开，业务操作主谈主员与控制东谈主员必须适当分开，并向不同的不休东谈主员负责；在 存在不休东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高不休层 文告的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分贯注各式风险，作念善事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 控制。   (6)定性与定量相勾通原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化谋略体系， 使风险控制办事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司筹办运作严格遵命国度干系法律法例和行业监管功令，自愿形成 遵法筹办、圭表运作的筹办想想和筹办理念。   (2)贯注和化解筹办风险，提高筹办不休效益，确保筹办业务的稳健运行和受 托资产的安全完满，杀青公司的捏续、牢固、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完满、实时。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为进行有用的业务组织的风险控制，公司树立“权责统一、严实有用、规矩递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗 位东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担职责。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间互相监督制约的办事圭表手脚第二谈内控防 线。建立垂危业务处理凭据传递和信息沟通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立平安的风险控制部门，从而形成第三谈内控防地。公司看护长和里面 监察稽核部门平安于其他部门，对公司里面控制轨制的总体扩充情况，各职能部 门、岗亭的业务扩充情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规控制委员会依期或不依期地对公司举座运营情况进行检查，并提 出指挥性的成见，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险控制   (2)业务风险控制   (1)本公司承诺以上对于里面控制的表示真实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展无间完善里面风险控制轨制。 万家趋势首先混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续时代：捏续筹办   有计划电话：010-66060069   传真：010-68121816   有计划东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的垂危组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务放射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有 买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的接力赢得了精好意思的信誉，每 年位居《资产》世界500强企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、功能王人备的 大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹办理念，坚捏审慎稳 健筹办、可捏续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托掩盖宇宙的分支机构、雄壮的电子化采集和多元化的 金融居品，接力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优 质，事迹杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并得回无保钟情见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证， 标明了平安公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险不休、里面控制的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强材干树立，品牌声誉进一步提高， 在2010年首届“‘金牌答理’TOP10授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初次树立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/笼统管 理部、业务不休部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不休 部、营运不休部、营运一部、营运二部，领有先进的安全贯注设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的众人60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务材干强，高档不休层均有20年以上金融 从业训导和高档技巧职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和通达式证 券投资基金共898只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   严格遵命国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系不休规矩， 遵法筹办、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保干系信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险不休委员会总体负责中国农业银行的风险不休与里面控制办事，对托管业 务风险不休和里面控制办事进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险不休处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，平安专揽监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不休轨制、控制轨制、岗亭职责、业 务操作历程，不错保证托管业务的圭表操作和得手进行；业务东谈主员具备从业资历； 业务不休实行严格的复核、审核、检查轨制，授权办事实行鸠合控制，业务图章按 规程支捏、存放、使用，账户贵寓严格支捏，制约机制严格有用；业务操作区专门 树立，紧闭不休，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，贯注泄密；业 求杀青自动化操作，贯注东谈主为事故的发生，技巧系统完满、平安。   （三）、基金托管东谈主对基金不休东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和隐秘投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不休东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金不休东谈主的投资指示等监督基金不休东谈主的其他 行为。   当基金出现很是交易行为时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处 理： 式对基金不休东谈主进行教导； 为，书面教导干系基金不休东谈主并报中国证监会。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金不休东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    有计划东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金不休东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易详情请参阅基金不休东谈主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧资产基金销售有限公司 万家趋势首先混杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （11） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （12） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家趋势首先混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （16） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （17） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （18） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （19） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （20） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （21） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （22） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （23） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548 万家趋势首先混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.gzs.com.cn   （24） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （25） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （26） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （27） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （28） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （29） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （30） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （31） 中国邮政储蓄银行股份有限公司   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （32） 中国星河证券有限职责公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （33） 中天证券股份有限公司 万家趋势首先混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （36） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （37） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （38） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （39） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （40） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （41） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （42） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com 万家趋势首先混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （44） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （45） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （46） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （47） 华鑫证券有限职责公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （48） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （49） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （50） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （51） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （52） 嘉实资产不休有限公司   客服电话：400-021-8850 万家趋势首先混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.harvestwm.cn   （53） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （54） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （55） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （56） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （57） 国盛证券有限职责公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （58） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （59） 国都证券股份有限公司   客服电话：4008188118   网址：www.guodu.com   （60） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （61） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （62） 奕丰基金销售有限公司 万家趋势首先混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （63） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （64） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （65） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （66） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （67） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325   网址：https://www.kysec.cn/   （68） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （69） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （70） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （71） 清廉证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com 万家趋势首先混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （73） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （74） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （75） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （76） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （77） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （78） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （79） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （80） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （81） 深圳市新兰德证券投资商议有限公司   客服电话：400-166-1188 万家趋势首先混杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.xinlande.com.cn   （82） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （83） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （84） 爱建证券有限职责公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （85） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （86） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （87） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （88） 粤开证券股份有限公司   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （89） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （90） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （91） 西部证券股份有限公司 万家趋势首先混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （92） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （93） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （94） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （95） 银泰证券有限职责公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （96） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （97） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （98） 鼎信汇金（北京）投资不休有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金不休有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   有计划东谈主：尹超 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律成见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   有计划东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   有计划电话：021-63391166   传真：021-63392558   有计划东谈主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金不休东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等干系法律法 规及基金合同的干系规矩、并经中国证监会2023年7月25日证监许可20231618号 文注册。   一、基金称呼   万家趋势首先混杂型证券投资基金   二、基金的类别   混杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金存续期限   不依期 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据干系法律法例规矩，并经中国证监会证据，本基金基金合同于2024年2月1 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基金不休东谈主矜重脱手不休本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，一语气20个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金不休东谈主应当在依期文告中赐与表示；连 续60个办事日出现前述情形的，基金不休东谈主应当在10个办事日内向中国证监会文告 并提议处置决议，如捏续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同 等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金不休 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金不休东谈主在干系公告中列明。基金不休东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金不休东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不休东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的无边交易日的交易时候（若该交易日为非港股通交易日，则 基金不休东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金不休东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不休东谈主将视情况对前述通达日及通达时 间进行相应的调整，但应在调整实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒 介上公告。   本基金不休东谈主将于2024年4月1日起脱手办理本基金的申购、赎回、基金转化及 依期定额投资业务。   基金不休东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化肯求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行诡计； 机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新规矩 扩充，且毋庸召开基金份额捏有东谈主大会。   基金不休东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金不休东谈主 必须在新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在通达日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回肯求时须捏有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在遵命基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。基金份额捏有东谈主赎回肯求奏效后，基金不休东谈主将交流基金托管东谈主在T＋7日 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇不休局干系规矩有变更或本基金投资 的香港股票市集的交易清理功令有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停交易、交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金不休东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回 款项的支付时候可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金不休东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行调整，基金不休东谈主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒 介上公告。   基金不休东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎 回肯求日（T日），在无边情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 行证据。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机 构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金不休东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述圭表功令进行调整。基金管 理东谈主应在新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金不休东谈主的电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金不休东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受依期定额投资策画时，不受 最低申购金额的限制。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或者卓著基金份额总额的50%，或者 变相侧咫尺述50%鸠合度的情形，基金不休东谈主有权采取控制步调。   （3）基金不休东谈主不错规矩单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见更新的招募说明书或干系公告。   （4）基金不休东谈主有权规矩本基金的总畛域名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募说明书或干系公告中列明。   （5）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金不休东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金不休东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金畛域赐与控制。 具体见基金不休东谈主干系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额捏有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金不休东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在合乎法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 份额等数目限制，或者新增基金畛域控制步调。基金不休东谈主必须在调整实施前依照 《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有 东谈主赎回基金份额时收取。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金不休东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   特定投资者群体指宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一策画以及集会策画、企业年金理事会拜托的特定客户资产不休策画、企 业年金待业金居品、职业年金策画、养老主义基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金不休东谈主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金不休东谈主直销中心申购本基金。基金不休东谈主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩赐与公告。   通过基金不休东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求分别诡计。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对捏续捏有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；对捏续捏有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对捏续捏有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对捏续捏有期就是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，对捏续捏有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产，对捏续捏有期就是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         捏有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥180 日               0.00%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         捏有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥30 日                0.00% 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表遵命干系法律法例以及监 管部门、自律功令的规矩。 东谈主利益无本质不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销策画，依期和不依期地 开展基金促销行为。在基金促销行为时代，基金不休东谈主不错适当调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠行为。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准诡计，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，各种基金份额单独树立基金代码，分别诡计和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，诡计 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计 万家趋势首先混杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的诡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金 A 类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为1.0500元，则可得 到9,383.07份A类基金份额。   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的诡计方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    赎回金额的诡计方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额捏有东谈主在通达日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，捏有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元    即：基金份额捏有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，捏有时候为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25 元。    例：某基金份额捏有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定捏有期大于 净赎回金额为：    赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元    赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元    即：该基金份额捏有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，捏有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金各种基金份额净值的诡计，基金份额净值单元为元，诡计结果均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一 致，可阶段性调整基金份额净值诡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有 东谈主大会审议。T日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并按照基金合同约定公 告。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当延伸诡计或公告。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、申购、赎回的登记   无边情况下，投资者T日申购基金告成后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主T日赎回基金告成后，无边情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行调整，基 金不休东谈主应于脱手实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法无边运行。 额数的比例达到或者卓著基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相侧咫尺 述50%比例要求的情形时。 本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓著基金不休东谈主规矩 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计捏有的份额卓著单个 投资者累计捏有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额卓著单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额卓著单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金不休东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券交易服务公司等机构认定的交易很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行无边交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金不休东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金不休东谈主应当根据干系规矩在规矩媒介上进行公告。要是投 资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况遗弃时，基金不休东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金不休东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制 进行无边交易的情形。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金不休东谈主决定降速支付赎回款项 时，基金不休东谈主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金不休东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主赎回肯求或降速支付赎回款项时，已 证据的赎回肯求，基金不休东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可降速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在肯求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时， 基金不休东谈主应实时收复赎回业务的办理并依据干系规矩进行公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入肯求份额总额后 的余额）卓著前一办事日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不休东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 无边赎回圭表扩充。   （2）部分延期赎回：当基金不休东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有珍爱或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金不休东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自动转入下 一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。部分延期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个通达日内单个基金份额捏有东谈主肯求赎回的 基金份额卓著前一办事日的基金总份额的20%时，基金不休东谈主有权对该单个基金份 额捏有东谈主超出该比例的赎回肯求实施延期办理，对该单个基金份额捏有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述“全额赎回”或“部分延期 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回”条件处理。所有延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一通达日的各种基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金不休东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回 款项，但不得卓著20个办事日，并应当依据干系规矩进行公告。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金不休东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规矩的其他方式在3个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明干系处理方法， 并依照《信息表示办法》的干系规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头 通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金转化   基金不休东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 不休东谈主不休的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，干系规 则由基金不休东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文告 基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资策画   基金不休东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资策画，具体功令由基金不休东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金不休东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在合乎法律法例规矩且条件允许的情况下，基金不休东谈主不错根据干系业务功令 受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 肯求。具体由基金不休东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下（因余数处理产生的损益不 视为对基金份额捏有东谈主利益产生本质不利影响），基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。   二十一、当技巧条件熟识，本基金不休东谈主在不违背法律法例且对基金份额捏有 东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 届时毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议但须根据干系法律法例规矩进行信息表示。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   在严格控制风险和保捏流动性的基础上，通过积极主动的投资不休，力图杀青 基金资产长久稳健的升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的证券公司短期公司债、政府支 捏机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转化债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据干系法律法例，在履行适当圭表后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，笼统洽商宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对干系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金领受从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财 政及货币政策、产业政策等）的分析判断，优选具备捏续竞争上风、具备精好意思成长 性兼具较高内在价值的股票，捕捉行业发展的计谋性机遇以及个股快速成长带来的 价值提高的投资契机。   （1）行业配置策略   本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济趋势、国 家经济与产业政策导向、东谈主民生流水平提高的需求以及科技高出的前进所在的长远 研究，从产业结构变化趋势、科学技巧水平、坐褥筹办成本、产业政策栽种等多维 度分析具有竞争上风的子行业，采用处于上升周期、高景气度的上风子行业手脚重 点行业配置畛域。   （2）个股采用   本基金将从企业中枢竞争力开赴，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精选 出具有捏续竞争上风的公司。具有捏续竞争上风的企业，约略在强烈的市集竞争中 获取超越于竞争敌手的市集份额或者高于行业平均水平的呈报率，具有捏续得回较 高盈利水平的材干。投资于具有捏续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快 速发展的结果。在买卖时点采用上，本基金还将会洽商估值、市集趋势、风险偏好 等多种因素，以求在控制风险的基础上获取逾额收益。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分资产投 资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主义，依照境内上市交易的股票投资 策略扩充，并最大限定幸免由于存托凭证在交易功令、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   在债券投资上，坚捏稳健投资的原则，控制债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期不休，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保捏债券投资组合较短的久期，缩短债券投资风险；在预期利率 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期得回较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求气象等的分析，展望将来收益率弧线模式的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金不休东谈主充分阐扬长久聚积的信用研究结果，利用信用 分析长远挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将出奇心疼信用风险的评估和贯注。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的将来走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过笼统分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展远景、发展状 况、市时局位、财务气象、不休水慈祥债务水平，勾通债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，笼统评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 期获取逾额收益。   本基金投资资产支捏证券将采取从上至下和从下到上相勾通的投资策略。自上 而下投资策略指基金不休东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金不休东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可转化债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的脾气，具有回击下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可 转化债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行长远分析研究的基础上，对 可转化债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和精好意思流动性的 可转化公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资呈报。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的公开荒行的证券公司短期公司债券 品种进行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期 公司债券进行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品种进行投资，并适 当控制债券投资组合举座的久期，保证本基金的流动性。   （1）股指期货投资策略   本基金将按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时天真调整。同期，笼统洽商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照风险不休的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行不休，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将勾通投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限定和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金将按照风险不休的原则，以风险对冲为主要目的，并遵命证券交易所或 银行间市集的干系规矩，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所捏标的债券等固定 收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金 额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机构的 风险不休，合理散播交易敌手方、创设机构的鸠合度，对交易敌手方、创设机构的 财务气象、偿付材干及杠杆水对等进行必要的称职拜访与严格的准入不休。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在合乎融资交易各项法例要求及风险控制 要求的前提下，放大投资收益。   为了更好地杀青投资主义，在笼统洽商预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据干系法律法例，在履行适当圭表后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   将来，跟着市集的发展和基金不休运作的需要，基金不休东谈主不错在不改造投资 主义的前提下，遵命法律法例的规矩，在履行适当圭表后相应调整或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不卓著股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H股估计诡计），其市值不卓著基金资产净值的10%；   （5）本基金不休东谈主不休的全部基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在 境内和香港同期上市的A+H股估计诡计），不卓著该证券的10%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基 金资产净值的10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的20%；   （8）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著 该资产支捏证券畛域的10%；   （9）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 券，不得卓著其各种资产支捏证券估计畛域的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金捏有单只公开荒行的证券公司短期公司债券，其市值不得卓著本 基金资产净值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得卓著基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓著 基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的干系规矩；   本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基 金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估计 （轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）本基金基金资产总值不卓著基金资产净值的140%；   （16）本基金不休东谈主不休的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流 通股票的15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得卓著该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交易的，不得捏有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得卓著本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于并吞信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金估计不得卓著基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规矩比例限 制的，基金不休东谈主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法例另有规矩的除外。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩隐秘的其他行为。 际控制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额 捏有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表示。首要关联交易应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安 董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 不休东谈主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （五） 事迹比较基准   沪深300指数收益率×80%+恒生指数收益率×10%+中债新笼统指数（全价）收 益率×10%   沪深300 指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股手脚样本编制而成 的成份股指数，具有精好意思的市集代表性和市集流动性。沪深 300 指数与市集举座 阐扬具有较高的干系性，且指数历史阐扬强于市集平均收益水平，具有精好意思的投资 价值。该指数由中证指数有限公司在引进国际指数编制和不休训导的基础上编制和 爱戴，编制方法的透明度高，适调和为本基金境内市集股票部分的事迹比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票市集中的50 家上市股票为 因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最 有影响的一种股价指数，适调和为本基金港股投资部分的事迹比较基准。   中债新笼统指数（全价）由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在 笼统响应债券全市集举座价钱和投资呈报情况。该指数涵盖银行间市集和交易所市 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有世俗的市集代表 性，约略响应债券市集总体走势，适调和为本基金债券部分的事迹比较基准。   要是指数编制单元罢手诡计编制以上指数或革新指数称呼、或今后法律法例发 生变化、或有更适当的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推出、或市集发生变 化导致本事迹比较基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的事迹比较基准 的指数时，本基金不休东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的事迹 比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时在规矩媒介上 公告，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为混杂型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易功令等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金不休东谈主代表基金专揽鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩 万家趋势首先混杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或干系公告。    （九） 投资组合文告    基金不休东谈主的董事会及董事保证本文告所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说 或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。    基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月23 日复核了本文告中的财务谋略、净值阐扬和投资组合文告等内容，保证复核内容不 存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。    本投资组合文告所载数据结果财务日历2024年09月30日，本文告中所列财务数 据未经审计。                                                     占基金总资产的比例    序号             姿首              金额（元）                                                        （%）          其中：股票                     112,387,628.75          92.54          其中：债券                       1,606,700.22           1.32          资产支捏证券                                 -             -          其中：买断式回购的买入返售金                                                 -             -          融资产    注：本基金本文告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为   代码          行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A    农、林、牧、渔业                          -                   -    B    采矿业                    47,847,534.40               39.79    C    制造业                    15,282,065.51               12.71 万家趋势首先混杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            电力、热力、燃气及水生      D                                          -                -            产和供应业      E     建筑业                                  -                -      F     批发和零卖业                               -                -      G     交通运载、仓储和邮政业             5,552,051.60              4.62      H     住宿和餐饮业                               -                -            信息传输、软件和信息技      I                                11,320.01              0.01            术服务业      J     金融业                                  -                -      K     房地产业                                 -                -      L     租借和商务服务业                             -                -      M     科学研究和技巧服务业                           -                -            水利、环境和群众设施管      N                                          -                -            理业            住户服务、修理和其他服      O                                          -                -            务业      P     涵养                                   -                -      Q     卫生和社会办事                              -                -      R     文化、体育和文娱业                            -                -      S     笼统                                   -                -            估计                     68,692,971.52             57.13          行业类别         公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%） 材料                              22,542,307.05               18.75 可选破费品                                      -                     - 必需破费品                                      -                     - 能源                              14,135,269.68               11.76 金融                                736,437.79                 0.61 医疗保健                                       -                     - 工业                               5,864,520.73                4.88 信息技巧                                       -                     - 通服气务                              416,121.98                 0.35 公用职业                                       -                     - 房地产                                        -                     - 估计                              43,694,657.23               36.34 万家趋势首先混杂型证券投资基金                                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                              公允价值             占基金资产净值比例   序号    股票代码      股票称呼        数目（股）                                               （元）                （%）   序号         债券品种            公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                            -                          -                                              公允价值             占基金资产净值比例   序号    债券代码      债券称呼        数目（张）                                               （元）                （%） 资明细   本基金本文告期末未捏有资产支捏证券。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本文告期末未捏有贵金属。   本基金本文告期末未捏有权证。   本基金本文告期末未捏有股指期货。   本基金将按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交易，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行应时天真调整。同期，笼统洽商各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险不休的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行不休，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   本基金本文告期末未捏有国债期货。   本基金本文告期内未投资国债期货。 查，或在文告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本文告期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案拜访 的，在文告编制日前一年内也不存在受到公开申斥、处罚的情况。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元）   本基金本文告期末未捏有处于转股期的可转化债券。   本基金本文告期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十部分 基金的事迹   基金事迹截止日为2024年09月30日。   基金不休东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛勤的原则不休和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较                           万家趋势首先混杂A                           事迹比较基         净值增长率 净值增长率 事迹比较基   阶段                      准收益率标               ①-③      ②-④           ①   圭臬差② 准收益率③                            准差④ 自基金合同 奏效起于今                           万家趋势首先混杂C                           事迹比较基         净值增长率 净值增长率 事迹比较基   阶段                      准收益率标               ①-③      ②-④           ①   圭臬差② 准收益率③                            准差④ 自基金合同 奏效起于今   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金合同奏效日历为2024年2月1日，基金合同奏效未满一年。 产配置比例合乎法律法例和基金合同要求。文告期末各项资产配置比例合乎法律法 规和基金合同要求。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相平安。   四、基金财产的支捏和刑事职责   本基金财产平安于基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支捏。基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不休东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金不休东谈主不休运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不休东谈主不休运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制扩充。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律法 规规矩需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不休东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐 准则》、监管部门干系规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交易日的报价不行真实响应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技巧中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征 洽商。此外，基金不休东谈主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱胀可 利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行调整并确定公允价值。 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化、证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交易所已上市或已挂牌转让的含投资者回售权的固定收益品种，专揽回 售权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东谈主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值；   （5）交易所上市交易的公开荒行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （6）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值；   （7）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益 品种，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确 定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行未上市的债券，领受当前情况下适用何况有饱胀可利用数 据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会干系规矩确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估 值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至施行收 款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值 全价估值，同期充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下适用何况有饱胀 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 值。 日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值职责不因拜托而罢黜；采选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律法例及企业司帐准则要求领受合理估值技巧确定公允价值。 规矩进行估值。 股票，触及干系货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律法例及监管机构的要求确 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定汇率开首，如法律法例及监管机构无干系规矩，基金不休东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率开首。估值诡计中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下 列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中 间价。 交易场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金 有互异的，基金将在干系税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。 不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。 法律法例以及监管部门最新规矩估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置。   根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值圭表 当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不休东谈主不错树立大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。但如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值诡计精度并进行相应公 告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不休东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主对 外公布。   六、估值造作的处理   基金不休东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生造作 时，视为该类基金份额估值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不休东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由 于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值造作职责方照旧积极调和，何况有协助 义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 造作职责方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值造作的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值造作职责方仍搪塞估值造作负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享 有要求托付不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的 总和卓著其施行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调整领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进 行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金不休东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步调贯注损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金不休 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金不休东谈主应当暂停估值； 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不休东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。基金不休东谈主应于每个办事日交易结果后诡计当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基 金不休东谈主，由基金不休东谈主根据《信息表示办法》等干系规矩赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 不手脚基金资产估值造作处理。 机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金不休东谈主与基金 托管东谈主原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的步调进行 检查，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金不休东谈主和基金托管 东谈主罢黜抵偿职责。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调遗弃或松开 由此变成的影响。 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益 分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东谈主可 对A类、C类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，基金不休东谈主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系规矩 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息表示用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。不休费的诡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不休费   E为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金不休费划款指示。基金不休东谈主可采用在 处理，如采用自动支付，基金不休东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因变成自动支付无法进行，不休东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示。基金不休东谈主可采用在 处理，如采用自动支付，基金不休东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因变成自动支付无法进行，不休东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 不休东谈主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。诡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，由基金不休 东谈主根据干系公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据干系法例及相应公约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金不休东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金不休费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休 费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照干系规矩编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险不休规矩》、《基金合同》过甚他干系规矩。干系法律法例对于信息表示的 表示方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金不休东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金信息 通过合乎中国证监会规矩条件的用以进行信息表示的宇宙性报刊（以下简称“规矩 报刊”）及《信息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介 表示，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要、基 金份额发售公告 份额捏有东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及 基金份额捏有东谈主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不休东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不休东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓摘要的信息发生首要变更 的，基金不休东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在规矩网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不休东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不休东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载 在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，其中基金居品贵寓摘要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》奏效公告   基金不休东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应当 至少每周在规矩网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告   基金不休东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度 文告登载于规矩网站上，并将年度文告教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务司帐文告应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所 审计。   基金不休东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中 期文告登载在规矩网站上，并将中期文告教导性公告登载在规矩报刊上。   基金不休东谈主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度文告，将 季度文告登载在规矩网站上，并将季度文告教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度文告、中期 文告或者年度文告。   如文告期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓著基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不休东谈主至少应当在依期文告“影响投资者决策的其 他垂危信息”项下表示该投资者的类别、文告期末捏有份额及占比、文告期内捏有 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不休东谈主应当在基金年度文告和中期文告中表示基金组联合产情况过甚流动 性风险分析等。   （六）临时文告   本基金发生首要事件，干系信息表示义务东谈主应当在2日内编制临时文告书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动卓著百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （七）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集郁勃传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理文告   《基金合同》阻隔的，基金不休东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理文告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在规矩网站上， 并将清理文告教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）港股通标的股票投资情况公告   基金不休东谈主应当在季度文告、中期文告、年度文告等依期文告和招募说明书 （更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求表示港股通标的股票的 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资香港股票市集的信息表示另有规矩的，从其规矩。   （十一）股指期货交易情况公告   若本基金参与股指期货交易，基金不休东谈主应当在季度文告、中期文告、年度报 告等依期文告及招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政 策、捏仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险 的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易主义。   （十二）国债期货交易情况公告   若本基金参与国债期货交易，基金不休东谈主应当在季度文告、中期文告、年度报 告等依期文告及招募说明书（更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括交易政 策、捏仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否合乎既定的交易政策和交易主义。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金不休东谈主应当在依期信息表示文献中表示参与股票 期权交易的干系情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法 等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资主义。   （十四）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金不休东谈主应当在季度文告、中期文告、年度文告 等依期文告及招募说明书（更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否合乎既定的投资主义及策略。   （十五）资产支捏证券投资情况公告   若本基金投资资产支捏证券，基金不休东谈主应当在基金年度文告及中期文告中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和文告期内 所有的资产支捏证券明细；应在基金季度文告中表示其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支捏证券明细。   （十六）证券公司短期公司债券投资情况公告 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金不休东谈主根据届时有用的法律法例进 行信息表示。   （十七）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金不休东谈主应当在季度文告、中期文告、年度文告等 依期文告和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚不休情况等。   （十八）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或干系 公告。   （十九）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票扩充。   （二十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务不休   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不休轨制，指定专门部门及高 级不休东谈主员负责不休信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息披 露内容与模式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金不休东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期文告、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金清理文告等公开 表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不休东谈主进行书面或电子证据。   基金不休东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊表示本基金的信息。 基金不休东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信 息，并保证干系报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介表示信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介表示信息，何况在不 同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金不休东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当合乎中国证监 会及自律功令的干系规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计文告、法律成见 书的专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金不休东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金干系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会。   基金不休东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表成见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金捏有的特定资产情况出具 专项审计成见。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金不休东谈主应照章向投资者进行充分表示。 换；同期，基金不休东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。   实施侧袋机制时代，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   基金不休东谈主诡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时应当以主袋账户资产为基 准。   基金不休东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不休东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时代基金的用度 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取不休费。如法律法例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有规矩的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金不休东谈主承担。   基金不休东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时代基金的收益分配   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基 金不休东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后，基金不休东谈主应实时发布临时公告。   基金不休东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停表示侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金不休东谈主应当在基金依期文告中表示文告期内特定资产 处置进展情况，表示文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金不休东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不休东谈主应当实时聘用合乎《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表示专项审计成见。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协 万家趋势首先混杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行适当圭表后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情绪和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不约略杀青刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金不休 东谈主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确 定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水慈祥再投资的策略，而将来市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货膨大，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的施行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东谈主筹办风险   证券刊行东谈主的筹办气象受多种因素影响，如不休材干、财务气象、市集远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东谈主筹办 不善，其证券价钱可能着落，出现风险。固然基金不错通过投资各种化来散播这种 非系统风险，但不行完满侧目。   （8）股票市集风险   要是股票市集着落，本基金捏有股票部分将濒临着落风险。   （1）在基金不休运作过程中，基金不休东谈主的常识、训导、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金不休东谈主的不休技能和不休技巧等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的通达日实时候”的干系规矩。   （2）流动性风险评估   本基金为混杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金不休东谈主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险不休步调   当基金出现大都赎回时，基金不休东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分延期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上通达日发生大都赎 回，如基金不休东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求，对照旧接受的赎回申 请不错降速支付赎回款项；若本基金发生大都赎回且单个通达日内单个基金份额捏 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主肯求赎回的基金份额卓著前一办事日的基金总份额的20%时，基金不休东谈主有权 对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回肯求实施延期办理。具体情形、圭表见 招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“大都赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险不休器具的情形、圭表及对投 资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险不休器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系规矩。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其捏有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的干系规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及 赎回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不休器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东谈主进行支 付，目的在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 表示份额净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定无边通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金不休东谈主诡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不表示侧袋账户份额净值，即便基金不休东谈主在基金依期文告中表示文告 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不休东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金不休东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还 将濒临以下私有风险，包括但不限于：   （A）香港证券市集与内地证券市集功令互异的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多互异，本基金参与港股通交易需遵命内地与香港干系法律、行政法 规、部门规章、表任性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析文告的不雅点、很是交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到只怕事件影响可能阐扬出更为剧烈 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不牢固、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的行为，投 资者捏有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定互异，港 股股票可能出现万古候停牌风景，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）径直退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将濒临无法连续通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算连续为本基金提供的退市股票口头捏有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在互异，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生延伸交易。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金不行实时到账，而变成支 付赎回款日历比无边情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资于香港市集，在市集参预、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会无间调整，这些限制因素的变化可能对本 基金参预或退出当地市集变成艰难，从而对投资收益以及无边的申购赎回产生径直 或障碍的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股通股 票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，只消 内地和香港两地均为交易日且约略得志结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所捏的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中鸠合体现市集反应而变成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所捏港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不行申报和取销申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易很是情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐 算汇率，最斥逐算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不树立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用市集波动支援机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行为的处理功令带来的风险。本基金因所捏香港证 券市集股票权益分配、转化、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分配或者转化等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转化或者上市公 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以至受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的干系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未遵命干系业务功令导致本基金利益受到挫伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的通达日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日为非港股通交易日，则基金不休东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务，投资东谈主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用罢了而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行无边交易的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额捏有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时候内补足 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、不休风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失。基金不休东谈主为了更好的贯注投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照干系要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科材干，同期授权特定的不休东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生只怕损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险常常是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可根据法律法例的规矩参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的贯注 融资交易所濒临的各种风险，基金不休东谈主将遵命审慎筹办原则，制定科学合理的投 资策略和风险不休轨制，有用贯注和控制风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份 额捏有东谈主利益。   （6）资产支捏证券投资风险   本基金的投资范围包括资产支捏证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）公开荒行的证券公司短期公司债投资风险   本基金投资范围包括公开荒行的证券公司短期公司债券，若刊行主体信用质地 恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所捏 有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   信用繁衍品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时代，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可能出现 筹办气象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体筹办气象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （9）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的私有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主施行享有的权益与境外基础证券捏有 东谈主的权益固然基本出奇，但并不行等同于径直捏有境外基础证券。   ②基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不行以鼓励身 份径直专揽鼓励权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并专揽分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时代，存托凭证姿首内容可能发生首要、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转化比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约作 出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先 文告的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此专揽表决权。   ⑤存托凭证存续时代，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 结、强制扩充等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基础证 券，基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无 法连续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价 格。   ①红筹公司在境外注册树立，其股权结构、公司治理、运行圭表等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的规矩；照旧在境外上市的，还需要遵命境外上市地相 关功令。投资者权利过甚专揽可能与境内市集存在一定互异。此外，境内鼓励和境 内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小畛域的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等捏有，境内投资者可能无法施行参与公 司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东谈主民共和国证券法》提 起证券诉讼，但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出当今一个市集无边交易而在另一个市集实施停牌等风景。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究 文告不雅点、境表里交易机制互异、很是交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股票 可能弯曲至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行为，从 而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波动。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ④基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转化为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转化为境外 基础证券。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑等技巧系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因往复、当然灾害等不可抗力导致的基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法无边办事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危境、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金不休东谈主自身 控制材干的因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。   （5）其他只怕导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。   基金不休东谈主承诺以敦厚信用、辛勤尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其 将来事迹阐扬。基金不休东谈主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在作念出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的阻隔与清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主连续的；   三、基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）聘用司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理文告经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理文告登载 在规矩网站上，并将清理文告教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额捏有东谈主、基金不休东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金不休东谈主的投资运作；   （8）对基金不休东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）缓和基金信息表示，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》阻隔的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平安运用并 不休基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转化申 请； 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽干系权利，为基金的利益 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不休东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎 回、转化、依期定额投资策画、非交易过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）在不违背法律法例和监管规矩且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金不休东谈主有权代表基金 份额捏有东谈主以基金资产手脚质押进行融资；   （18）在法律法例和基金合同规矩的范围内，在履行适当圭表后决定和调整基 金的干系费率结构和收费方式；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则不休和运用 基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，保 证所不休的基金财产和基金不休东谈主的财产互相平安，对所不休的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向 他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东谈主 分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不休业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保 证投资者约略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不休东谈主应为基金份额捏有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不休东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的行为承担职责；   （23）以基金不休东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基 金不休东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金不休东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不休东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不休东谈主更换时，提名新的基金不休东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于： 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备饱胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不休及东谈主事不休等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相平安；对所托管的不同的基金分别树立账户，平安核算，分账不休，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相平安；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财产 为基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金不休东谈主代表基金签订的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不休东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩另有规 定外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金不休东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具成见，说明 基金不休东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金 不休东谈主有未扩充《基金合同》规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当 的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限 不低于法律法例规矩的最低期限；   （12）从基金不休东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金不休东谈主查对；   （14）依据基金不休东谈主的指示或干系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎 回款项； 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金不休东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不休东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会和 银行业监督不休机构，并文告基金不休东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金不休东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金不休东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利 益向基金不休东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时有用 的法律法例为准。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》，除基金合同另有约定外；   （2）更换基金不休东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调整基金不休东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；   （10）基金不休东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或估计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主（以基金不休东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召 开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低销售服务费率，或变 更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金不休东谈主、基金登记机构、基金销售机构调整干系认购、申购、赎 回、转化、依期定额投资策画、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务功令；   （6）基金不休东谈主在履行适当圭表后，基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或调整基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调整 基金份额分类办法及功令；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不休东谈主召集。 出版面提议。基金不休东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不休东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金不休东谈主，基金不休东谈主应 当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金不休东谈主提议书面提议。基金不休东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金不休东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金不休东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金 不休东谈主，基金不休东谈主应当配合。 金份额捏有东谈主大会，而基金不休东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金不休东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得禁止、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、拜托的公证机关过甚有计划方 式和有计划东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不休东谈主到指 定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通 知基金不休东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金不休东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效 力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金不休东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主 大会，基金不休东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有的干系讲解文献、受托出席会议者出示的拜托东谈主的 代理投票授权拜托讲解及干系讲解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的 规矩，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金份额捏有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定 的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额捏有东谈主大会公告载明的其他方式进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内一语气公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金不休东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不休东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金不休东谈主经文告不参 加收取表决成见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额捏有东谈主所捏有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 捏有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决成见的代理东谈主，同期提交的干系讲解文献、受托出具表决成见的代理东谈主出示 的拜托东谈主的代理投票授权拜托讲解及干系讲解文献合乎法律法例、《基金合同》和 会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金不休东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规矩圭表确定和 公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金不休东谈主授权出席会议的代表，在基金不休东谈主授权代表未能主捏大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金不休东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主 所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大 会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓 名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以出奇 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金不休东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金 合同》、本基金与其他基金合并以出奇决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反左证讲解，不然提交合乎会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头合乎会议文告规矩的表决成见视为有用表决，表决成见恶浊不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会固然由基金不休东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不休东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席 会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金不休东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地 公布计票结果。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不休东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不休东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在规矩媒介上公告。   基金不休东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充奏效的基金份额捏有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不休东谈主、 基金托管东谈主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和 侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金 份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或 代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额捏有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金不休东谈主提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益 分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东谈主可 对A类、C类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，基金不休东谈主可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不休东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系规矩 在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》扩充。   （七）实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩或 干系公告。   四、与基金财产不休、运用干系用度的索求、支付方式与比例 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （一）基金用度的种类 息表示用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。不休费的诡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不休费   E为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金不休费划款指示。基金不休东谈主可采用在 处理，如采用自动支付，基金不休东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因变成自动支付无法进行，不休东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的诡计 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示。基金不休东谈主可采用在 处理，如采用自动支付，基金不休东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额 不及或其他原因变成自动支付无法进行，不休东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 不休东谈主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。诡计方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，由基金不休 东谈主根据干系公约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据干系法例及相应公约 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。   （四）用度调整   基金不休东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金不休费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休 费，详见招募说明书的规矩或干系公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不休东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资主义   在严格控制风险和保捏流动性的基础上，通过积极主动的投资不休，力图杀青 基金资产长久稳健的升值。   （二）投资范围   本基金的主要投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的证券公司短期公司债、政府支 捏机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转化债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合乎中国证监会的干系规矩）。。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 根据干系法律法例，在履行适当圭表后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不卓著股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H股估计诡计），其市值不卓著基金资产净值的10%；   （5）本基金不休东谈主不休的全部基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在 境内和香港同期上市的A+H股估计诡计），不卓著该证券的10%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基 金资产净值的10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的20%；   （8）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著 该资产支捏证券畛域的10%；   （9）本基金不休东谈主不休的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证 券，不得卓著其各种资产支捏证券估计畛域的10%； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金捏有单只公开荒行的证券公司短期公司债券，其市值不得卓著本 基金资产净值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得卓著基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓著 基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的干系规矩；   本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基 金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估计 （轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金基金资产总值不卓著基金资产净值的140%； 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （16）本基金不休东谈主不休的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流 通股票的15%；本基金不休东谈主不休的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓著该上市公司可流通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得卓著该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交易的，不得捏有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得卓著本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于并吞信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金估计不得卓著基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规矩比例限 制的，基金不休东谈主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法例另有规矩的除外。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩隐秘的其他行为。 际控制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额 捏有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以表示。首要关联交易应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安 董事通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 不休东谈主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   六、基金资产净值的诡计方法和基金净值信息的公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东谈主应当 至少每周在规矩网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不休东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   七、基金合同灭亡和阻隔的事由、圭表以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不休东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理文告经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理文告登载 在规矩网站上，并将清理文告教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》干系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处置，如经友好 协商、长入未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性 的并对各方当事东谈主具有按捺力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金不休东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续诚挚、勤 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门出奇行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家趋势首先混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管公约的内容节录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金不休东谈主   称呼：万家基金不休有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织款式：有限职责公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续时代：捏续筹办   筹办范围：基金召募、基金销售、资产不休和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009年1月15日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   组织款式：股份有限公司   存续时代：捏续筹办   筹办范围：接收公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支捏箱服务；代理资金清 算；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承 诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、 代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、商议、见证业务；企业、个东谈主财 务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业 年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业 务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交 易业务；经国务院银行业监督不休机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 业务。   二、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的，基金 不休东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用干系技巧系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券采用圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的主要投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开荒行的证券公司短期公司债、政府支 捏机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转化债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可 根据干系法律法例，在履行适当圭表后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东谈主在履行适当程 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不卓著股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不卓著股票资产的50%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H股估计诡计），其市值不卓著基金资产净值的10%；   （5）本基金不休东谈主不休的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司 刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的A+H股估计诡计），不卓著该证券 的10%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著基 金资产净值的10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的20%；   （8）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得卓著 该资产支捏证券畛域的10%；   （9）本基金不休东谈主不休的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原 始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得卓著其各种资产支捏证券估计畛域的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告讦布之日起3个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金捏有单只公开荒行的证券公司短期公司债券，其市值不得卓著本 基金资产净值的10%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得卓著基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓著 基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的20%；本基金所捏有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）占基金资产的比例应当 合乎《基金合同》对于股票投资比例的干系规矩；   本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓著基 金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估计 （轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （14）本基金参与股票期权交易，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓著 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金基金资产总值不卓著基金资产净值的140%；   （16）本基金不休东谈主不休的、且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包括 通达式基金以及处于通达期的依期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 票，不得卓著该上市公司可流通股票的15%；本基金不休东谈主不休的、且由本基金托 管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公 司可流通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得卓著该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （19）本基金参与信用繁衍品交易的，不得捏有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得卓著本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于并吞信用风险保护卖方的各种信用繁衍 品的口头本金估计不得卓著基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金不合乎前述所规矩比例限 制的，基金不休东谈主应在3个月之内进行调整；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内 上市交易的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（17）、（18）、（19）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金不休东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金不休东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形及法律法例另有规矩的除外。   基金不休东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金不休东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体功令依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定扩充。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不休 东谈主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资隐秘行为进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的规矩，基金不休东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他首要犀利关系的公司名单 过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完满 性、全面性。基金不休东谈主有职责支捏真实、完满、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金不休东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应及 时证据已驰名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督历程，基金不休 东谈主仍违规进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金不休东谈主承担职责，基金托 管东谈主有权向中国证监会文告。   基金不休东谈主运用基金财产买卖基金不休东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、施行控 制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额捏有 东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。首要关联交易应提交基金不休东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董事 通过。基金不休东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不休东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金不休东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳采用的、本基金适 用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金不休东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金不休东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不休 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明 情理，在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主协商处置。基金不休东谈主收到基金托管 东谈主书面证据后，被证据调整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金不休东谈主负责对交易敌手 的资信控制，按银行间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损 失。如基金托管东谈主过后发现基金不休东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不休东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应 损结怨职责。如基金不休东谈主未提供名单的，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金不休东谈主 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金不休东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采用进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净 值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督 和核查。   要是基金不休东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹阐扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即文告中国证监 会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券干系问题的文告》等干系法律法例规矩。 行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金不休东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金不休东谈主董事会批准。上述规章轨制 经董事融会过之后，基金不休东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。 东谈主提供干系流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金不休东谈主与承销 商签订的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时候文献等。基金不休东谈主应保证上述信息的真实、完满。 出现剧烈变化导致基金不休东谈主的具体投资行为可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金不休东谈主对该风险的遗弃或贯注步调进行补充和整改，并作念出版 面说明。若基金不休东谈主未在规依期限内补充、整改以及说明的，基金托管东谈主经预先 书面文告基金不休东谈主，有权断绝扩充其干系指示。因断绝扩充该指示变成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担相应职责，并有权文告中国证监会。 保基金托管东谈主约略无边查询。因基金不休东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问 题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支捏基金财产的职责与损失，由基 金不休东谈主承担。 了子虚的数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金不休东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金不休东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面款式文告基金不休东谈主限期纠正。基金 不休东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不休东谈主收到文告后应不才 一办事日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不休东谈主改 正。基金不休东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 文告中国证监会。基金托管东谈主发现基金不休东谈主依据交易圭表照旧奏效的投资指示违 反法律、行政法例和其他干系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 不休东谈主，并文告中国证监会。   （九）基金不休东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金不休东谈主应在规 定时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督文告的事项，基金不休东谈主应积极配合提 供干所有据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金不休东谈主有首要违规行为，应实时文告中国证监会， 同期文告基金不休东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金不休东谈主无朴直 情理，断绝、结巴对方根据本公约规矩专揽监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应 文告中国证监会。   三、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不休东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金不休东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不休东谈主指 令办理清理交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行为。   （二）基金不休东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不休、未扩充或无故延伸扩充基金不休东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约过甚他干系规矩时，应实时以电话提醒或书面款式 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以 书面款式给基金不休东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金不休东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不休东谈主的核查行为，包括但不限于：提 交干系贵寓以供基金不休东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在规矩时候内恢复基 金不休东谈主并改正。 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三）基金不休东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行为，应实时文告中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东谈主无朴直 情理，断绝、结巴对方根据本公约规矩专揽监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金不休东谈主提议警戒仍不改正的，基金不休东谈主应 文告中国证监会。   四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 算，确保基金财产的完满与平安。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文告基金不休东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不休 东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主在实时履行文告职责后对 此不承担任何职责，但应给予积极的配合和协助。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金不休东谈主开立并不休。 基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《公开召募证券投资基金运作不休办法》等有 关规矩后，基金不休东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管资金账户，同期在规矩时候内，聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐 师事务所进行验资，出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的2名或2名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不休 据基金不休东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支捏和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金不休东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 金联名的证券账户。 东谈主和基金不休东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主 清理办事，基金不休东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的规矩扩充。 理和运用由基金不休东谈主负责。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 触及干系账户的开设、使用的，按干系规矩开设、使用并不休；若无干系规矩，则 基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和不休   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间市集清理所股份有限公司的干系规矩，以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不休东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市 场债券回购主公约。   （六）期货的干系账户的开立和不休   基金不休东谈主应当按照干系规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易编码对应 称呼应按照干系规矩树立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金不休东谈主授权基金托管东谈主持理 干系银期转账业务。   （七）其他账户的开立和不休 定，在基金不休东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系功令使用并不休。 理。   （八）基金财产投资的干系有价凭证等的支捏   基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善支捏，支捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金不休东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用控制下的什物证券在基金托 管东谈主支捏时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构施行有用控制的证券不承担支捏职责。   （九）与基金财产干系的首要合同的支捏   由基金不休东谈主代表基金签署的、与基金干系的首要合同的原件分别由基金不休 东谈主、基金托管东谈主支捏。除公约另有规矩外，基金不休东谈主在代表基金签署与基金干系 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主 至少各捏有一份原本的原件。首要合同的支捏期限不低于法律法例规矩的最低期 限。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金资产净值分别除以当日 该类基金份额的余额数目诡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不休东谈主不错树立大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制。但如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金不休东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值诡计精度并进行相应公告，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不休东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公 告。   基金不休东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不休东谈主依据基金合同和干系法律法 规的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化、 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价钱； 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值； 权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东谈主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值； 种，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定 其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应离别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值； 次公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会干系规矩确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价估值，同期充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的规矩估值。   （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但不休东谈主 照章应当承担的估值职责不因拜托而罢黜；采选的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律法例及企业司帐准则要求领受合理估值技巧确定公允价值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。   （9）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的相 关规矩进行估值。   （10）如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 的股票，触及干系货币对东谈主民币汇率的，汇率开首详见招募说明书。   （11）对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境 应酬易场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税 金有互异的，基金将在干系税金调整日或施行支付日进行相应的估值调整。   （12）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金不休东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。   （14）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。   如基金不休东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置。   根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不休东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管 理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金不休东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成 的舛错不手脚基金资产估值造作处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易场所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、市集功令变更等非基金不休东谈主与基 金托管东谈主原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取必要、适当、合理的步调进 行检查，但未能发现造作的，由此变成的基金资产估值造作，基金不休东谈主和基金托 管东谈主罢黜抵偿职责。但基金不休东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调遗弃或减 轻由此变成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生造作时，视为 该类基金份额估值造作；基金份额净值诡计出现造作时，基金不休东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的步调贯注损失进一步扩大；造作偏差达到该 类基金份额净值的0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金不休东谈主应当公告，通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；当发生基金份额净值诡计造作时，由基金不休东谈主负责 处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成损失的，可由基金不休东谈主先行赔付，基金 不休东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 万家趋势首先混杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行赔 偿时，基金不休东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证据后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金不休东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照基金 不休东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   ②若基金不休东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基 金托管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金不休东谈主书面说明，基金份额净值出错且 变成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额捏有东谈主或基金支付 抵偿金，就施行向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金不休东谈主、基金 托管东谈主按照各自舛错进程承担相应职责。   ③如基金不休东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次从头诡计 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金不休 东谈主负责赔付。   ④由于基金不休东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行无边复核圭表后仍不行发现该造作，进而导致基金份额净值诡计 造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金不休东谈主负责赔付。   （3）基金不休东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统树立而产生的净值诡计尾 差，以基金不休东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行业 有通行作念法，基金不休东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原 则进行协商。同期，基金不休东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调遗弃或松开 由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金不休东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时； 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金不休东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门规矩的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金不休东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告。基金不休东谈主独飞快设 置、记录和支捏本基金的全套账册。若基金不休东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金不休东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文告的编制和复核   基金不休东谈主应当实时编制并对外提供真实、完满的基金财务司帐文告。基金合 同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不休东谈主应当在三个办事日 内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不休东谈主不再更新基金招 募说明书。季度文告应在季度结果之日起15个办事日内编制罢了并赐与公告；中期 文告在上半年结果之日起两个月内编制罢了并赐与公告；年度文告在每年结果之日 起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同奏效不及2个月的，基金不休东谈主不错不 编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   基金不休东谈主在季度文告完成当日，将干系文告提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后7个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。基金 不休东谈主在中期文告完成当日，将干系文告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主在年度报 告完成当日，将干系文告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金不休东谈主。基金不休东谈主和基金托管东谈主之间的上述文 件交往均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东谈主和基金托 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金不休东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不休 东谈主提供的文告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书， 两边各自留存一份。要是基金不休东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金不休东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金不休东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与支捏   本基金的基金不休东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的 内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金不休东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金不休东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额 捏有东谈主名册，基金不休东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不休东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏效日、基 金合同阻隔日等触及到基金垂危事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个 办事日内提交。   在基金不休东谈主要求或编制中期文告和年度文告前，基金托管东谈主应将干系贵寓送 交基金不休东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完满性。 基金不休东谈主和基金托管东谈主应妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金不休东谈主或基金托管东谈主由于自身原 因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，应按干系法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因托管公约的签订、内容、履行息争释或与托管公约干系的 一切争议，托管公约当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处置，如经友好协商、长入 万家趋势首先混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并对两边当 事东谈主具有按捺力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金不休东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权 益。   托管公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门出奇行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 务资产； 务不休权；   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30个办事日内 成立基金财产清理小组，基金不休东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不休东谈主、基金托 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支捏、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 万家趋势首先混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）聘用司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将基金财产清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分配给基金份额捏有东谈主。   清理过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产清理文告经合乎《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理文告登载 在规矩网站上，并将清理文告教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金不休东谈主和非直销销售机构提供。   基金不休东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金不休东谈主将根据基金 份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东谈主投资交易证据服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的所有基金份额捏有东谈主的基金投资记 录。   基金不休东谈主直销中心应根据在基金不休东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易证据单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 证据单。   二、基金份额捏有东谈主交易记录查询服务   基金份额捏有东谈主可通过基金不休东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额捏有东谈主交易对账单寄送服务   基金份额捏有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金不休东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金不休东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金不休东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息商议、账户 万家趋势首先混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金不休东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金不休东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金不休东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商议” 栏目中，径直提议干系本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金不休东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金不休东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全所在的专科服务。   六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请拨打基金不休东谈主客 户服务电话详备商议。请确保投资前，您/贵机构照旧全面明白了本招募说明书。 万家趋势首先混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应表示事项  序号                公告事项                      表示日历       对于新增中信银行股份有限公司为万家基金不休有限公司旗       下部分基金销售机构并通达转化、基金定投业务的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金新增中国东谈主寿为销       售机构并通达转化、定投业务及参加费率优惠行为的公告       万家趋势首先混杂型证券投资基金基金居品贵寓摘要（更       新）       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在民生证券通达申       购、转化、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金新增邮储银行为销       售机构并通达转化、基金定投业务的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金新增浦发银行为销       售机构并通达转化、基金定投业务的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在中金资产通达申       购、转化、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金新增中欧资产为销       公告       万家基金不休有限公司对于旗下基金新增招商银行为销售机       构并通达转化、基金定投及参与其费率优惠行为的公告       对于万家趋势首先混杂型证券投资基金通达申购、赎回、基       金转化及依期定额投资业务的公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在陆享基金通达申       购、转化、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       对于新增吉祥银行股份有限公司为万家趋势首先混杂型证券       投资基金销售机构的公告       对于新增光大银行银行为万家趋势首先混杂型证券投资基金       销售机构的公告       对于新增开源证券为万家趋势首先混杂型证券投资基金销售       机构的公告 万家趋势首先混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）       对于新增兴业银行股份有限公司为万家趋势首先混杂型证券       投资基金销售机构的公告       对于新增清廉证券为万家趋势首先混杂型证券投资基金销售       机构的公告       对于新增东方证券等机构为万家趋势首先混杂型证券投资基       金销售机构的公告       对于新增民生银行银行股份有限公司为万家趋势首先混杂型       证券投资基金销售机构的公告       对于新增万联证券及东北证券为万家趋势首先混杂型证券投       资基金销售机构的公告       万家趋势首先混杂型证券投资基金基金合同及招募说明书提       示性公告       万家基金不休有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通达申       购、转化、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家趋势首先混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金不休东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得回的文献过甚复印件，基金不休东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容完满一致。   投资者还不错径直登录基金不休东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。 万家趋势首先混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金不休东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金不休有限公司