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科创指基: 博时上证科创板100交往型通达式指数证券投资基金托管合同

发布日期：2024-11-04 09:47    点击次数：198

   博时基金顾问有限公司 博时上证科创板 100 交往型通达式指   数证券投资基金托管合同    基金顾问东说念主：博时基金顾问有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目     录 一、 基金托管合同当事东说念主               1 二、 基金托管合同的依据、宗旨和原则         2 三、 基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查     3 四、 基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查        9 五、 基金财产守护                  10 六、 指示的发送、证明和实施             14 七、 交往及计帐交收安排               14 八、 基金钞票净值计议和司帐核算           20 九、 基金收益分拨                  25 十、 信息泄露                    26 十一、 基金用度                   28 十二、 基金份额执有东说念主名册的守护           29 十三、 基金接洽文献和档案的保存           30 十四、 基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换         30 十五、 艰涩行动                   33 十六、 基金托管合同的变更、辨别与基金财产的计帐   34 十七、 背信背负                   35 十八、 争议顾问样式                 36 十九、 基金托管合同的服从              37 二十、 基金托管合同的签订              37                一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金顾问东说念主   称呼：博时基金顾问有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   确立日历：1998 年 7 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织体式：有限背负公司   注册本钱：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：执续规划   接洽电话：0755-83169999   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：执续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕3 号   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；守护箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托顾问做事；年金账户管 理做事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄露顾问办法》（以下简称《信息泄露办法》）、 《证券投资基金信息泄露内容与形式准则第 7 号〈托管合同的内容与形式〉》、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险顾问功令》（以下简称《流动性风险 顾问功令》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、 《博时上证科创板 100 交往型通达式指数证券投资基金基金合同》                                （以下简称《基 金合同》）偏激他接洽功令。   签订本合同的宗旨是明确基金托管东说念主与基金顾问东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计议、收益分拨、信息泄露及彼此监督等接洽事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。       三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地兑现基金的投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非 成份股（包括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 债券（包括国债、金融债、场地政府债、政府复旧机构债券、政府复宿债券、企 业债、公司债、可转变债券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、短 期融资券、超短期融资券、中期单据等）、国债期货、股指期货、股票期权、货 币阛阓用具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、钞票复旧证券以及法律 章程或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的接洽规 定）。   本基金可根据法律章程的功令参与融资和转融通证券出借业务。改日在法律 章程允许的前提下，本基金可根据接洽法律章程功令参与融券业务。   如法律章程或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并履行得当设施后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律章程的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金在每个交往日日终在扣除 股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融用具的投资比例依照法律章程或监管 机构的功令实施。   若法律章程的接洽功令发生变更或监管机构允许，本基金顾问东说念主在与基金 托管东说念主协商一致并履行得当设施后，可对上述钞票配置比例进行疗养。   （2）根据法律章程的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资戒指： 净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 易保证金后，应当保执不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   ①本基金在职何交往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 钞票净值的 10%；在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金钞票净值的 15%；   ②在职何交往日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金执 有的股票总市值的 20%；在职何交往日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不 得朝上基金执有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一交往日基金钞票净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交往日基金钞票净值的 30%；   ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当得当基金合同对于股票投资比例接洽约定；本基金所执有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差计议）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 金钞票净值的 10％； 钞票复旧证券界限的 10％； 券，不得朝上其各样钞票复旧证券所有界限的 10％； 金执有钞票复旧证券时间，要是其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得朝上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券应纳入《流动性风险顾问功令》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上本基金执有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计议；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金顾问东说念主之外的身分 以致基金投资不得当上述功令的，基金顾问东说念主不得新增出借业务；   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得朝上基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽 股票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵股票期 权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金钞票净值的 身分以致基金不得当该比例戒指的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；   基金顾问东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 最先。   法律章程或监管部门取消或疗养上述戒指，如适用于本基金，基金顾问东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行得当设施后，则本基金投资不再受接洽戒指或按照 疗养后的功令实施。   （3）章程允许的基金投资比例疗养期限   除上述 2）、8）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金顾问东说念主之外的身分以致基金投资比例不得当上述功令投资比例的，基金 顾问东说念主应当在 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会功令的特殊情形除外。 投资艰涩行动进行监督：      根据法律章程的功令及《基金合同》的约定，本基金艰涩从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违背功令向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有功令的除外；      （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律章程或监管部门取消或疗养上述艰涩性功令，如适用于本基金，基 金顾问东说念主在履行得当设施后可不受上述约定的戒指或按照疗养后的功令实施。 督。   基金顾问东说念主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险操纵原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴荐交往敌手。基金托管东说念主发现基金顾问东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的样式提醒基金顾问东说念主， 基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性阐述。基金顾问东说念主应确保可行性阐述 内容真确、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金顾问东说念主提供的可行性阐述进行内容 审查。基金顾问东说念主同意，经提醒后基金顾问东说念主仍实施交往并形成基金钞票损失的， 基金托管东说念主不承担背负。   基金顾问东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款拼凑) 的交往结算样式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金顾问东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主遴荐入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金顾问 东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担相应背负，接洽损失由基 金顾问东说念主先行承担。基金顾问东说念主履行先行赔付背负后，有权要求接洽背负东说念主进行 补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金顾问东说念主履行先行赔付背负。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券接洽问题的文书》等接洽法律章程功令。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册顾问办法》模范的非 公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交往证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金顾问东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金顾问东说念主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险操纵 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例操纵情况。   基金顾问东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职责日内，以书面或其他两边认同的样式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 章程要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已执有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时刻等。基金顾问东说念主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟实施投资 指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的文书》功令，对基金顾问东说念主是否盲从法律章程进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金顾问东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或戒备门径进行补 充书面阐述，并保留稽察基金顾问东说念主风险顾问部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估申诉等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却实施接洽指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应背负，并有权报 告中国证监会。   如基金顾问东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应背负。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带背负。   （二）投资监督范围的疗养   因法律章程、监管要求导致本基金投资事项疗养的，基金顾问东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金顾问东说念主长远基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统斥地等身分影响，基金顾问 东说念主应为托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金 合同》奏效之日起最先。   （四）基金托管东说念主应根据接洽法律章程的功令及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计议、基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、接洽信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本合同接洽功令时，应实时以书面体式文书基金顾问东说念主限期更正， 基金顾问东说念主收到文书后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。 基金顾问东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金顾问东说念主补偿因其违背《基金合同》、 本合同而以致投资者遇到的损失。   对于依据交往设施尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背接洽法律章程功令或者违背《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却实施，立即文书基金顾问东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算或依据交往设施仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律章程或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金顾问东说念主，并申诉中国证监会。   基金顾问东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照章程要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金顾问东说念主应积极合作提 供接洽数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金顾问东说念主限期更正。   基金顾问东说念主无方正事理，拒却、紧闭基金托管东说念主根据本合同约定愚弄监督权， 或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议训诲仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。       四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金顾问东说念主计议的基金钞票净值和基金份额净值、根据顾问东说念主指示 办理计帐交收、接洽信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金顾问东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他接洽功令时，基金顾问东说念主应实时 以书面体式文书基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质明并 以书面体式向基金顾问东说念主发出回函。在限期内，基金顾问东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合作。基金托管东说念主对基金顾问东说念主文书 的违法事项未能在限期内更正的，基金顾问东说念主应申诉中国证监会。基金顾问东说念主有 权益要求基金托管东说念主补偿基金及基金顾问东说念主因此所遇到的损失。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会和银行 业监督顾问机构，同期文书基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极合作基金顾问东说念主的核查行动，包括但不限于：提交接洽资 料以供基金顾问东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在功令时刻内恢复基金顾问 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，拒却、紧闭基金顾问东说念主根据本合同约定愚弄监督权， 或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍基金顾问东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金顾问 东说念主提议训诲仍不改正的，基金顾问东说念主应申诉中国证监会。             五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的圆善与独 立。 理东说念主负责与接洽当事东说念主服气到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金顾问东说念主采纳门径进行催收。由此 给基金形成损失的，基金顾问东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担相应背负。   （二）召募资金的考证   基金召募时间召募的资金应存于基金顾问东说念主在具有托管阅历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金顾问东说念主开立并顾问。基金顾问东说念主按照法律章程 的反洗钱要求，对投资东说念主偏激资金开头履行必要的反洗钱合规审查职责。   基金召募期满或者基金顾问东说念主决定罢手基金发售，召募的基金份额总和、基 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计议的价 值）、基金份额执有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等接洽功令后，由基 金顾问东说念主聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所进行验资，出 具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名灵验。验资完成，基金顾问东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入 基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金顾问东说念主按 功令办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的现款钞票。该账户的开设和 顾问由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   钞票托管专户的顾问应得当东说念主民币银行结算账户顾问、利率顾问等接洽监管 章程要求。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主计帐职责，基金顾问东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限背负公司的功令实施。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金顾问东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和顾问 国银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，底本由基金托管东说念主守护，基金顾问东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和顾问   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金顾问东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金顾问 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金顾问 东说念主应文书并合作入款银行办理变更手续。   基金顾问东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份讲解信息等材料。如需在入款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金顾问东说念主、基金托管东说念主两边证明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金顾问东说念主应接洽基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和顾问   在本合同签订日之后，本基金被允许从事得当法律章程功令和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及接洽账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律章程的功令和《基金合同》的约定，开立接洽账户。 该账户按接洽功令使用并顾问。   （八）入款证实书等什物证券的守护   基金顾问东说念主应将基金财产投资的接洽什物证券交由基金托管东说念主守护。属于基 金托管东说念主践诺灵验操纵下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控 制或守护的证券不承担守护背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金顾问东说念主开具入款证实书，基金顾问 东说念主与基金托管东说念主应盲从以下异常约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等接洽材料。如 基金托管东说念主对接洽材料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应背负，但 基金托管东说念主应实时文书基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应采纳门径核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金顾问东说念主与入款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金顾问东说念主应实时向基金托管东说念主书面阐述，并采纳门径积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书执有方履行守护背负。 如需提前支取，基金顾问东说念主应出具提前支取阐述函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应实时沟通相应安排，并明确入款银行应将 支取后的入款本息沿途划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金顾问东说念主应实时采纳赞助措 施，基金托管东说念主应给予必要合作。入款证实书仅手脚入款证实，不得确立担保或 用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的守护   由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金顾问东说念主守护。除本合同另有约定外，基金顾问东说念主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金顾问东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份底本的原件。基金顾问东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金顾问东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门，守护期限不少于法律章程规 定的最低年限。            六、指示的发送、证明和实施   （一）指示的体式和授权   指示是基金顾问东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的调换或要求。基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金顾问东说念主通过电子报文系统、网上托管做事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金顾问东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金顾问东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管做事平台客户做事合同。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务功令、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、证明和实施等接洽要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金顾问东说念主拟收受授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实施设施。   书面指示是指基金顾问东说念主出具的纸质指示。基金顾问东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的样式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金顾问东说念主承担接洽背负（指示原件由基金顾问东说念主保 管）。书面指示应手脚救急样式，在电子指示、授权指示无法宽泛投递或形成时， 基金顾问东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金顾问东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权文书，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明奏效时刻。基金托管东说念主应在收到授权文书后向基金顾问 东说念主邮件证明。授权于授权文书载明的奏效时刻奏效。若授权文书载明的奏效时刻 早于基金托管东说念主向基金顾问东说念主邮件证明的时刻，则授权于基金托管东说念主证明时奏效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金顾问东说念主变更授权文书，参照上述进程办理。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主对授权文书负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主 及接洽操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律章程功令或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容   基金顾问东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金顾问东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资标的接洽信息、讲解用款事项的接洽讲解 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲解材料”），并确保其投 资交往与结算行动真确，且得当监管要求及本合同约定。基金顾问东说念主未能随指示 提供讲解材料，或基金托管东说念主以为讲解材料不足，干预异议处理设施。   （三）电子指示与书面指示的发送、证明和实施   基金顾问东说念主应按照《基金法》等法律章程的功令和《基金合同》约定，在其 正当的规划权限和交往权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送 的指示，基金托管东说念主有权拒却实施，并实时文书基金顾问东说念主改正。对于被授权东说念主 在授权范围内发出的指示，基金顾问东说念主不得否定其服从。   基金顾问东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东说念主 进行证明。因基金顾问东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证明,以致指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担相应背负。   电子指示自成功干预基金托管东说念主系统并经两边证明时视为投递。一朝成功进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金顾问东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权文书，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却实施；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的圆善性以 及与“讲解材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可证明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法 规功令或《基金合同》、本合同约定的，干预异议处理设施。   基金托管东说念主审核证明指示灵验后，应依照本合同约定实时实施。   基金顾问东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金顾问东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实施时刻。因基金顾问东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出 敷裕划款所需时刻，以致指示无法实时处理所形成的损失由基金顾问东说念主承担。   基金顾问东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金顾问东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有敷裕的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金顾问东说念主发送的划款指示， 但应立即文书基金顾问东说念主，因乌有施该指示而形成损失的，基金托管东说念主不承担相 应背负。   基金顾问东说念主证明，基金托管东说念主在指示实施完结后无需通过电话、电子数据等 体式向基金顾问东说念主恢复证明。   对于基金托管东说念主尚未实施的电子指示与书面指示，基金顾问东说念主不错消除，但 应提前与基金托管东说念主沟通。两边协商一致后基金顾问东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的样式发送消除指示的书面文书（下称“指示消除文书”）。指示消除文书 须在两边协商服气的时限内发出，载明指示消除内容，并加盖授权文书中的预留 印鉴。基金顾问东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在协商时限内发送指示消除文书 的，由此形成的沿途成果及背负由基金顾问东说念主承担。   基金顾问东说念主应在发送指示消除文书后电话接洽基金托管东说念主进行证明，该指示 消除文书经基金托管东说念主证明后方可奏效。如指示消除文书载明的消除内容与协商 结果不一致，或印鉴不得当前述约定的，托管东说念主不予证明，由此导致的接洽成果 及背负，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述进程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理设施   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在异议的，应实时向基金顾问东说念主提议。 基金顾问东说念主须在两边协商的灵验时刻内恢复，如未在灵验时刻内恢复，基金托管 东说念主有权拒却实施该指示，所形成的相应损失不由基金托管东说念主承担。对于因异议处 理导致的指示实施延误，基金托管东说念主亦不承担背负。   （五）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主指示实施的背负   基金托管东说念主由于本身原因未按照或者未实时按照基金顾问东说念主发送的灵验指 令实施，给基金份额执有东说念主、基金顾问东说念主形成损失的，应负补偿背负。             七、交往及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的模范和设施   基金顾问东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券规划机构。遴荐的模范是： 关顾问机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究申诉及玉成 的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究申诉。   基金顾问东说念主负责根据以上模范以及里面顾问轨制对接洽证券规划机构进行 测验后服气代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应背负。基金顾问东说念主和 被遴荐的证券规划机构签订交往单位使用合同，由基金顾问东说念主文书基金托管东说念主， 并在法定信息泄露公告中泄露接洽内容。   基金顾问东说念主应实时将基金专用交往单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式文书基金托管东说念主。   基金顾问东说念主负责遴荐代理本基金期货交往的期货经纪机构（如有），并与其 签订期货经纪合同，其他事宜根据法律章程、《基金合同》的接洽功令实施，若 无明确功令的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令实施。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金顾问东说念主与基金托管东说念主应根据接洽法律章程及磋生意务功令，签订证券交 易资金结算合同，用以具体明确基金顾问东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结算业 务中的背负。   本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司、其他接洽登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的损失；要是因为基金顾问东说念主违背法律章程的功令进行证券投资 或违背两边签订的证券交往资金结算合同而形成基金投资计帐穷苦和风险的，托 管东说念主发现后应立即文书基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主负责顾问，由此给基金钞票造 成的损失由基金顾问东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖时局，应立即提醒基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主负责顾问，由此给基金及基金托 管东说念主形成的损失由基金顾问东说念主承担。基金托管东说念主收受固定比例最低备付金计收方 式的，要吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金顾问东说念主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东说念主原因发生超买行动，基金顾问东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金顾问东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金顾问东说念主发送的指示时，有敷裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金顾问东说念主发送的划 款指示，但应实时文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在发送划款指示时应充分洽商基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金顾问东说念主的原因导致无法按时支 付证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主形成的损失由基金顾问东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金顾问东说念主得当法律章程、                                  《基 金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金顾问东说念主形成的损失由基金托管东说念主 承担。   （1）基金顾问东说念主应密切情切中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的模范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东说念主发 现基金顾问东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主文书基金顾问东说念主补券，基金顾问东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复接洽信息。   （2）若基金顾问东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主文书要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司结算账户顾问及资 金结算业务接洽功令，计议并委用欠库扣款和欠库背信金，履行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金顾问东说念主按日进行查对。对外泄露基金份额净值之 前，必须保证今日系数践诺交往记载与基金司帐账簿上的交往记载皆备一致。如 果践诺交往记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不圆善或不真确，由 此导致的损失由基金的司帐背负方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时接洽各方进行对账。   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对交往记载，由接洽各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本功令 定，在基金申购、赎回的时刻、局面、样式、设施、价钱、用度、收款或付款等 各方面彼此合作，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回职责大略凯旋进 行。 顾问东说念主按磋生意务功令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款， 应由基金顾问东说念主负责与接洽当事东说念主服气到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收 款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时文书基金顾问东说念主采纳门径进行催 收，由此给基金形成损失的，基金顾问东说念主负责向背负方追偿基金的损失。拨付净 应付款时，如基金银行托管账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金 银行托管账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，托管东说念主不承担责 任；如系基金顾问东说念主的原因形成，背负由基金顾问东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务。         八、基金钞票净值计议和司帐核算   （一）基金钞票净值的计议   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每个 职责日闭市后，计议日基金钞票净值除以该计议日基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的计议保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。基金顾问东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机 制。国度另有功令的，从其功令。   基金顾问东说念主应每个职责日对基金钞票估值。估值原则应得当《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律、章程的功令。基金钞票净值和 基金份额净值由基金顾问东说念主负责计议，基金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个工 作日交往结果后计议当日的基金钞票净值与基金份额净值，并以两边认同的样式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核后以两边认同的样式发送给 基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值按约定给以公布。   根据《基金法》，基金顾问东说念主计议并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金顾问东说念主计议的基金钞票净值和基金份额净值。因此，本基金的司帐背负 方是基金顾问东说念主，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金顾问东说念主对基金钞票净值的计议结果对 外给以公布。法律章程以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、钞票复旧证券、其它投资等钞票及负 债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）服气公允价值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响 公允价值计量的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足证 据标明估值日或最近交往日的市价不可真确响应公允价值的，应付市价进行调 整，服气公允价钱； 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金顾问东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 债券应计利息得到的净价服气公允价值；估值日莫得交往的，且最近交往日后未 发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应计利息得到的净价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交 易日的收盘价不可真确响应公允价值的，应付收盘价进行疗养，服气公允价钱；   交往所上市实行全价交往的固收品种（可转债除外），选取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应计利息得到的净价进 行估值；   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 于非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额交往 取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等 流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽功令服气公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。   （4）银行间的有价证券的估值 应品种当日的估值净价服气公允价值； 品种当日的唯独估值净价或推选估值净价服气公允价值。对于含投资东说念主回售权的 固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值； 行利率与二级阛阓利率不存在明显互异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （5）钞票复旧证券的估值 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价服气公允价值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （7）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价服气公 允价值，估值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，收受最近交往日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权，根据接洽法律章程以及监管部门的功令估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律章程及行业协 会的接洽功令进行估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。   （11）接洽法律章程以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项， 按国度最新功令估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律章程的功令或者未能充分珍藏基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商顾问。   根据接洽法律章程，基金净值计议和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主承 担。本基金的基金司帐背负方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐 问题，如经接洽各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照基 金顾问东说念主对基金净值的计议结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金顾问东说念主承担，基金顾问东说念主对 不应由其承担的背负，有权向很是东说念主追偿。   当基金顾问东说念主计议的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律章程的功令对投资者或 基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金顾问东说念主与基金 托管东说念主按照顾问费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的门径后 仍不可发现该造作，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计议造作形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值计议顺延 造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券/期货交往所、指数编制机构及登记结算公司等机构发送的数据错 误、遗漏等，或由于其他不可抗力原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳 必要、得当、合理的门径进行查验，然而未能发现该造作的，由此形成的基金资 产估值造作，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金顾问东说念主和基金托管 东说念主应当积极采纳必要的门径摈斥或平定由此形成的影响。   当基金顾问东说念主计议的基金净值信息与基金托管东说念主的计议结果不一致时，接洽 各方应本着勇猛尽职的格调再行计议查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 顾问东说念主的计议结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交往日基金净值信息 计议顺延造作而引起的损失由基金顾问东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独或然竖立、登记和守护本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更正，保证接洽各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计议和公告的，以基金顾问 东说念主的账册为准。   （五）基金招募阐述书、如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募阐述书、基金家具贵寓提要的信息发生重 大变更的，基金顾问东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募阐述书、基金家具资 料提要并登载在功令网站上；基金招募阐述书、基金家具贵寓提要其他信息发生 变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金顾问东说念主不再更新 招募阐述书和基金家具贵寓提要。基金顾问东说念主在每季度结果之日起 15 个职责日 内完成季度申诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制并 公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金顾问东说念主在 5 个职责日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，将接洽报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在 7 个职责日内完成季度申诉，在季度申诉 完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在一个月内完成中期 申诉，在中期申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在一个 半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金顾问东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金顾问东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以接洽各方认同的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金顾问东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子证明，接洽各方各自留存一份。 要是基金顾问东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一 致，基金顾问东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对接洽文献审核时提 示。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥 补赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律章程且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行疗养，并实时公 告。   （二）基金收益分拨有盘算的制定和实施设施 长率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率 －标的指数同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   时间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并 疗养后的基金份额折算日为开动日再行计议上述盘算。   收益评价日日历以本基金日后接洽公告为准。 益，并服气收益分拨比例。                十、信息泄露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息泄露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息泄露的接洽功令进行泄露除外，基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应信守守密的义务。基金顾问东说念主与基金托管 东说念主对基金的任何信息，除法律章程功令之外，不得在其公开泄露之前，先行对任 何第三方泄露。然而，如下情况不应视为基金顾问东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息泄露或公开；   （二）基金顾问东说念主和基金托管东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露设施   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应根据接洽法律章程、《基金合同》的功令各自承 担相应的信息泄露职责。基金顾问东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定样式和时限泄露的义务。   根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募阐述书、 基金家具贵寓提要、《基金合同》、本合同、基金份额发售公告、《基金合同》 奏效公告、如期申诉、临时申诉、基金净值信息、基金份额折算日和折算结果公 告、基金份额上市交往公告书、申购赎回清单、表示公告、基金份额执有东说念主大会 决议、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/钞票复旧证券的信息泄露、基金 参与融资业务/转融通证券出借业务的信息泄露、计帐申诉以及中国证监会功令 的其他信息等必要的文献，由基金顾问东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照接洽法律章程、中国证监会的功令和基金合同的约定， 对基金顾问东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金 如期申诉、更新的招募阐述书、基金家具贵寓提要、基金计帐申诉等接洽基金信 息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子证明。   基金年度申诉中的财务司帐申诉部分，经得当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可泄露。   基金顾问东说念主应当在中国证监会功令的时刻内，将应予泄露的基金信息通过符 合中国证监会功令条件的宇宙性报刊及《信息泄露办法》功令的互联网网站等媒 介泄露。根据法律章程应由基金托管东说念主公开泄露的信息，基金托管东说念主将通过功令 引子公开泄露。   照章必须泄露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规功令将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得到上述文献的复制件或复印件。基 金顾问东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金接洽信 息：                    十一、基金用度   （一）基金顾问费的计提比例和计提方法   本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。顾问费的计议 方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计议 方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的证券、期货、期权交往用度；《基金合同》奏效后与基金接洽 的信息泄露用度，但法律章程、中国证监会另有功令的除外；《基金合同》奏效 后与基金接洽的公证费、司帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费；基金份 额执有东说念主大会用度；基金银行汇划用度、账户开户及珍藏用度、场内注册登记费 用、IOPV 计议与发布用度、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度 除外）；基金上市费及年费；按照国度接洽功令和《基金合同》约定，不错在基 金财产中列支的其他用度等根据接洽章程、《基金合同》及相应合同的功令，由 基金托管东说念主按基金顾问东说念主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期基 金用度。   （四）不列入基金用度的名堂   基金顾问东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失、《基金合同》奏效前的接洽用度、指数许可使用费、基金顾问东说念主 和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据接洽法律章程， 以及中国证监会的接洽功令不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。   （五）基金顾问费、基金托管费的复核设施、支付样式和时刻   基金托管东说念主对不得当《基金法》、《运作办法》等接洽功令以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实施。   基金托管东说念主对基金顾问东说念主计提的基金顾问费、基金托管费等，根据本合同和 《基金合同》的接洽约定进行复核。   基金顾问费、基金托管费，根据《基金合同》约定的样式和时刻支付。   （六）要是基金托管东说念主发现基金顾问东说念主从基金财产中列支的用度，不得当有 关法律章程的接洽功令和《基金合同》、本合同的约定，有权要求基金顾问东说念主作念 出版面解释，要是基金托管东说念主以为基金顾问东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支 付，但应实时示知基金顾问东说念主。          十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》辨别日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和 守护，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按照当今接洽功令分别守护基金份额执有东说念主名 册。守护样式不错收受电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律章程功令的最低年限。   基金顾问东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》辨别日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》辨别日等触及到基金迫切事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发寿辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律章程功令的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金顾问东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善守护基金份额执有东说念主名 册，应按接洽章程功令各自承担相应的背负。           十三、基金接洽文献和档案的保存   基金顾问东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记载和迫切合同等，保存期限不少于法律章程功令的最低年限，对接洽 信息负有守密义务，但司法强制查验情形及法律章程功令的其它情形除外。其中， 基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务行动的记载、账册、报表和其他接洽贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他接洽贵寓。   基金顾问东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金顾问东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金顾问东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主招揽基金 的接洽文献。          十四、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金顾问东说念主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东说念主职责辨别：   (1) 被照章取消基金顾问阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章消除或被照章宣告歇业；   (4) 法律章程及中国证监会功令的和《基金合同》功令的其他情形。   （1）提名：新任基金顾问东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金顾问东说念主职责辨别后 6 个月内对被提 名的基金顾问东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金顾问东说念主：新任基金顾问东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金顾问东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金顾问东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金顾问东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金顾问东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议奏效后依照《信息泄露办法》在功令引子公告；   （6）叮属：基金顾问东说念主职责辨别的，基金顾问东说念主应妥善守护基金顾问业务 贵寓，实时向临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念专揽理基金顾问业务的移交手续， 临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时招揽。新任基金顾问东说念主或临时基金顾问 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金顾问东说念主职责辨别的，应当按照法律章程功令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金顾问东说念主更换后，要是原任或新任基金顾问东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金顾问东说念主接洽的称呼字样。 金顾问业务前，原任基金顾问东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎门径确保基金财产的安 全，不合基金份额执有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金顾问东说念主或临时 基金顾问东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨别：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章消除或被照章宣告歇业；   (4) 法律章程及中国证监会功令的和《基金合同》功令的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金顾问东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责辨别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金顾问东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议奏效后依照《信息泄露办法》在功令引子公告；   （6）叮属：基金托管东说念主职责辨别的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金顾问 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责辨别的，应当按照法律章程功令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金顾问东说念主需采纳审慎门径确保基金财 产的安全，不合基金份额执有东说念主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮属基金钞票。   （三） 基金顾问东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施      同期更换基金顾问东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金顾问东说念主和基金托管 东说念主更换设施进行。                十五、艰涩行动      托管合同当事东说念主艰涩从事的行动，包括但不限于：      （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金顾问东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其顾问或托管的不同基金财 产。      （三）基金顾问东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担 损失。      （五）基金顾问东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金规划过程中任何尚未按法 律章程功令的样式公开泄露的信息。      （六）基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的宽泛灵验指示拖延或拒却实施。      （八）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞，其高档基金管 理东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金顾问东说念主的正当指示、 《基金合同》或本合同的约定进行贬责的除外。      （十）基金顾问东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；（5） 向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱及 其他不方正的证券交往行动；（7）依照法律章程接洽功令，由中国证监会功令 艰涩的其他行动。      （十一）法律章程和《基金合同》艰涩的其他行动，以及依照法律章程有 关功令，由中国证监会功令艰涩基金顾问东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      如法律章程或监管部门对上述戒指进行变更的，以变更后的功令为准。如 法律、行政章程或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履行 得当设施后，则本基金投资不再受接洽戒指。   十六、基金托管合同的变更、辨别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与辨别   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本合同的变更须 报中国证监会备案。   发生以下情况，本合同辨别：   （1）《基金合同》辨别；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被消除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金钞票；   （3）基金顾问东说念主斥逐、照章被消除、歇业或有其他基金顾问东说念主收受基 金顾问权；   （4）发生法律章程或《基金合同》功令的辨别事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管合同的功令连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律认识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到戒指而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有盘算，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在功令网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在功令报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律章程功令的最低 年限。                十七、背信背负   （一）要是基金顾问东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或者履行本合同不得当约 定的，应当承担背信背负。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的功令手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等； 其它非托管东说念主额外或紧要裂缝形成的无意事故。   （二）因本合同当事东说念主背信给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损失的，应 当分别对各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额执 有东说念主形成损失的，应当承担连带补偿背负。   （三）当事东说念主违背本合同约定，给另一方当事东说念主形成损失的，同意担补偿责 任。   （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要 的门径，戒备损失的扩大。莫得采纳得当门径以致损失进一步扩大的，不得就扩 大的损失要求补偿。非背信方因戒备损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本合同大略连续履行的，在最大限制地保护基 金份额执有东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本合同。   （六）由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可操纵的身分导致业务出现差错，基 金顾问东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、得当、合理的门径进行查验，然而未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然而基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的门径摈斥或平定由此 形成的影响。   （七）本合同所指损失均为平直损失。             十八、争议顾问样式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友好 协商、统一不错顾问的，应提交深圳仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有贬抑力。 除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、 勇猛、尽职地履行《基金合同》和本合同约定的义务，珍藏基金份额执有东说念主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括中国香港、中国澳门异常 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。            十九、基金托管合同的服从   （一）基金顾问东说念主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 合同草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印（公章或合同专用章）以及双 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事东说念主两边可能通常根据中国证监会 的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律贬抑力。   （四）基金托管合同底本一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金顾问 东说念主和基金托管东说念主分别执有一份，每份具有同等的法律服从。            二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金顾问东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管合同上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订 地点和签订日历。