社会观察
国泰君安中证香港科技指数发起(QDII)A,国泰君安中证香港科技指数发起(QDII)C: 国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金(QDII)通达日常申购、赎回和
发布日期：2024-11-05 05:27 点击次数：160
国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）
通达日常申购、赎回和依期定额投资业务的公告
公告送出日历：2024年11月1日
基金称号 国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金
（QDII）
基金简称 国泰君安中证香港科技指数发起（QDII）
基金主代码 022121
基金运作样子 条约型通达式
基金合同奏凯日 2024年10月08日
基金惩办东谈主称号 上海国泰君安证券金钱惩办有限公司
基金托管东谈主称号 招商银行股份有限公司
基金注册登记机构称号 上海国泰君安证券金钱惩办有限公司
公告依据 《公开召募证券投资基金运作惩办主义》、《公开募
集证券投资基金信息泄露惩办主义》（以下简称
“《信息泄露主义》”）等法律律例以及《国泰君安
中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基
金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《国泰君
安中证香港科技指数型发起式证券投资基金（QDII）
招募评释书》（以下简称“《招募评释书》”）
申购肇始日 2024年11月1日
赎回肇始日 2024年11月1日
调治转入肇始日 -
调治转出肇始日 -
依期定额投资肇始日 2024年11月1日
下属分级基金的基金简称 国泰君安中证香港科技指 国泰君安中证香港科技指
数发起（QDII）A 数发起（QDII）C
下属分级基金的交往代码 022121 022122
该分级基金是否通达申购 是 是
（依期定额投资）、赎回
注：投资者范围：适当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资东谈主。
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交
易所、深圳证券交往所和本基金的境外主要投资市集的共同交昔日（若该交昔日
为非港股通交昔日，则基金惩办东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），
本基金的境外主要投资市集为香港。基金惩办东谈主凭证法律律例、中国证监会的要
求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时之外。
基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货交往市集、证券、期货交往所交往
时分变更、新的业务发展或其他极度情况，基金惩办东谈主将视情况对前述通达日及
通达时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄露主义》的干系规矩在
规矩引子上公告。
投资东谈主初次申购的最低金额为10元，追加申购的最低金额为10元，具体以基
金惩办东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的干系公告为准。
投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独谋划。
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类基金份额不收取申购费
用。
投资者的申购用度如下：
申购金额（M） A类基金份额申购费率
M＜100万元 1.20%
M≥500万元 1000元/笔
本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于
本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。
（1）基金惩办东谈主应以交往时分竣事前受理灵验申购肯求确今日行为申购申
请日（T日），在平素情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交往的灵验性进行
阐明。T日提交的灵验肯求，投资东谈主应在T+3日后(包括该日)到销售网点柜台或以
销售机构规矩的其他样子查询肯求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款
项本金退还给投资东谈主。销售机构对申购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而
仅代表销售机构如实接管到申购肯求。申购的阐明以登记机构的阐明效用为准；
（2）申购以金额肯求，除名“未知价”原则，即申购价钱以肯求当日收市
后谋划的各类基金份额净值为基准进行谋划；
（3）投资东谈主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东谈主录用申购款
项，申购开发；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏凯；
（4）当日的申购肯求不错在基金惩办东谈主规矩的时分以内撤废。
每次赎回的最低份额为10份。每个基金交往账户的最低基金份额不设限定，
基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及10份的，
在赎回时需一次一谈赎回。具体以基金惩办东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致
后的干系公告为准。
本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示：
握有期限（N） A类基金份额赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥30日 0.00%
本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：
握有期限（N） C类基金份额赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.00%
（1）本基金赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额握有东谈主承担。本基金
赎回费全额计入基金金钱。
（2）基金惩办东谈主应以交往时分竣事前受理灵验赎回肯求确今日行为赎回申
请日（T日），在平素情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交往的灵验性进行
阐明。T日提交的灵验肯求，投资东谈主应在T+3日后(包括该日)到销售网点柜台或以
销售机构规矩的其他样子查询肯求的阐明情况。销售机构对赎回肯求的受理并不
代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接管到赎回肯求。赎回的阐明以登
记机构的阐明效用为准；
（3）赎回以份额肯求，除名“未知价”原则，即赎回价钱以肯求当日收市
后谋划的各类基金份额净值为基准进行谋划；
（4）基金份额握有东谈主赎回时，除指定赎回外，基金惩办东谈主按先进先出的原
则，对该握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即按照投资东谈主认购、
申购的先后治安进行规矩赎回；
（5）当日的赎回肯求不错在基金惩办东谈主规矩的时分以内撤废；
（6）基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回开发；登记机构阐明赎回时，赎
复活效。投资东谈主赎回肯求奏凯后，基金惩办东谈主将通过基金登记机构偏执干系基金
销售机构在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或《基金合同》
载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付主义参照基金合同干系条件处理。
如遇外管局干系规矩有变更、本基金的境外主要投资市集的交往计帐法则有变更、
基金的境外主要投资市集及外汇市集休市或暂停交往、港股通暂停交往或交收、
登记公司系统故障、证券/ 期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、
银行数据交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收法则限定或其它非基
金惩办东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理过程，则赎回款项的支付时
间可相应顺延。
（1）依期定额投资规划指投资者通过干系销售机构提议肯求，商定每期申
购日、扣款金额及扣款样子，由销售机构于每期商定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样子。
（2）若无另行公告，依期定额申购的申购费率和计费样子与日常申购业务
换取。
（3）投资者投资“依期定额投资规划”时，投资金额不低于申购的起投金
额。现实操作中，在不低于招募评释书干系商定的前提下，以各销售机构的具体
规矩为准。销售机构如以后开展定额定投业务的，本公司可不再另行公告，以各
销售机构为准。
（4）依期定额投资规划的肯求受理时分与基金日常申购业务受理的时分相
同。
（5）投资者不错通过基金惩办东谈主直销APP（国泰君安资管APP）提交肯求，
商定每期扣款时分、扣款金额、申购基金等，录用由基金惩办东谈主于商定扣款日在
投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购等。依期申购业务包括：依期定
额申购和依期不定额申购两种。
（6）基金惩办东谈主直销中心暂不灵通办理依期定额投资规划。
（1）上海国泰君安证券金钱惩办有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层
法定代表东谈主：陶耿
有计划电话：021-38676999
有计划东谈主：甘珉
网址：www.gtjazg.com
（2）上海国泰君安证券金钱惩办有限公司网上直销系统。
具体非直销销售机构见基金惩办东谈主网站公示，敬请投资者寄望。
无。
在初始办理基金份额申购大要赎回后，基金惩办东谈主应当在T+2日内（T日为开
放日），通过规矩网站、基金销售机构网站或买卖网点泄露通达日的各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
（1）本公告仅对本基金通达日常申购、赎回及依期定额投资业务干系事项
赐与评释。投资者欲了解本基金的详备情况，请详备阅读《基金合同》、《招募
评释书》偏执更新、基金居品贵寓摘记偏执更新等法律文献。
（2）干系本基金通达申购、赎回和依期定额投资业务的具体规矩若有变化，
本公司将另行公告。
（3）基金惩办东谈主不错在基金合同商定的范围内且对基金份额握有东谈主无本质
不利影响的前提下诊疗费率或收费样子，并最迟应于新的费率或收费样子实施日
前依照《信息泄露主义》的干系规矩在规矩引子上公告。
（4）基金惩办东谈主不错在不违犯法律律例规矩及基金合同商定且在辩认基金
份额握有东谈主职权产生本质性不利影响的情形下凭证市集情况制定基金促销规划，
依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，按干系监管部门要求
履行必要手续后，基金惩办东谈主不错适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金惩办东谈主不错选择舞动订价
机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作门径除名干系法律律例以
及监管部门、自律法则的规矩。
（6）磋议样子：上海国泰君安证券金钱惩办有限公司客服电话：95521，公
司网址：www.gtjazg.com。
（7）风险教导：
基金惩办东谈主依照恪称使命、诚恳信用、严慎戮力的原则惩办和期骗基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔
表现。基金惩办东谈主惩办的其他基金的功绩并不构资本基金功绩表现的保证。投资
者购买本基金并不即是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构。
投资有风险，投资者申购本基金时应厚爱阅读本基金《基金合同》、《招募
评释书》偏执更新、基金居品贵寓摘记偏执更新等信息泄露文献，全面意志本基
金的风险收益特征，自主判断本基金的投资价值，并应充分磋商本身的风险承受
才调，采纳得当我方的基金居品。
特此公告。
上海国泰君安证券金钱惩办有限公司
