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创金合信利辉利率债债券A,创金合信利辉利率债债券C: 创金合信利辉利率债债券型证券投资基金(2024年10月)招募表现书(更新)

发布日期：2024-11-04 08:57    点击次数：92

创金合信利辉利率债债券型证券投资基金  （2024 年 10 月）招募表现书（更新）     基金经管东说念主：创金合信基金经管有限公司      基金托管东说念主：徽商银行股份有限公司       截止日：2024 年 10 月 26 日               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                         错误辅导 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 场基金，低于混杂型基金和股票型基金。 本钱基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分研讨自身的风险承受智商， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭受的风险包括证券市 场风险、流动性风险、经管风险、操作或技能风险、私有风险、本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金经管东说念主职责完了风险及不可抗力风 险等。敬请投资东说念主详备阅读本招募表现书“风险揭示”，以便全面了解本基金运作过程中的 潜在风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应步履后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募表现书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间， 基金经管东说念主将对基金简称进行迥殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主 仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募表现书》、《基 金合同》及基金居品贵寓概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。 对本基金事迹发扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金本次更新招募表现书对基金司理变更等基金经管东说念主部分信息进行更新，联系信息 更新截止日为 2024 年 10 月 26 日，联系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未 经审计）。                                   创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                   第一部分 序言   本招募表现书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示内容 与样式准则第 5 号》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）以及《创金合信利辉利率债债券型 证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募表现书不存在职何作假记录、误导性陈说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募表现书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募表现书中载明的信息，或对本 招募表现书作任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                        第二部分 释义      在本招募表现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 券投资基金招募表现书》过甚更新 告》 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其常常 作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资经管办法》（包括其常常矫正）及联系法律律例轨则不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其常常矫正）及联系法律律例轨则，运用来自境 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主将强了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受创金合信基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 个月 理东说念主制定并常常矫正，是范例基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法， 由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转换为基金经管东说念主经管的其他基金份 额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额） 朝上上一灵通日基金总份额的 10%的情形 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 总额 额净值的过程 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东说念主服务的用度 服务费的基金份额类别 费的基金份额类别 按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等 式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 置计帐，目标在于有用阻挡并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                  创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                       第三部分 基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况      称呼：创金合信基金经管有限公司      住所：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）      办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼      法定代表东说念主：钱龙海      确立日历：2014 年 7 月 9 日      批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2014651 号      组织形势：有限服务公司      注册本钱：2.6096 亿元东说念主民币      存续期限：捏续规划      筹商电话：0755-23838000      筹商东说念主：吕阿鹏      股权结构： 序号        鞭策称呼                          出资比例           整个                                           100% 二、主要东说念主员情况      钱龙海先生，董事长，硕士，国籍：中国。历任安徽省滁州学院企业经管系老师，北京 京放投资经管照顾人公司总司理助理，佛山证券有限服务公司副总司理，第一创业证券股份有 限公司董事、总裁、党委布告、监事会主席，第一创业投资经管有限公司董事、董事长，第 一创业证券承销保荐有限服务公司董事，银华基金经管股份有限公司董事、监事会主席，吉           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 林省国度新材料产业创业投资有限服务公司董事，深圳一创创盈投资经管有限公司践诺董事、 法定代表东说念主，深圳一创富家投资经管有限公司董事，深圳第一创业转换本钱经管有限公司董 事，深圳一转换天投资经管有限公司董事，深圳第一创业元创投资经管有限公司董事，北京 第一创业圆创本钱经管有限公司董事，深圳一创泰和投资经管有限公司董事，深圳市第一创 业债券研究院法定代表东说念主、理事，深圳第一创业公益基金会副理事长，现任皆门经济贸易大 学中国 ESG 研究院理事长，创金合信基金经管有限公司董事长、法定代表东说念主。   苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南边基金经管有限公司研究员、基金司理、 投资部践诺总监、投资部总监，第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产经管部总司理，现 任创金合信基金经管有限公司董事、总司理。   黄先智先生，董事，硕士，国籍：中国。曾任第一创业证券股份有限公司资产经管部高 级投资助理、固定收益部投资司理、资产经管部居品研发与转换业务部负责东说念主兼往复部负责 东说念主。现任创金合信基金经管有限公司董事、副总司理。   屈婳女士，董事，硕士，国籍：中国。历任深圳市康哲药业有限公司法务专员，第一创 业证券股份有限公司法律合规部合规司理、自营业务及子公司业务合规岗、固定收益与投资 组负责东说念主、法律合规部代理负责东说念主和负责东说念主等职务，第一创业证券股份有限公司总裁业务助 理、职工代表监事、董事会办公室负责东说念主，第一创业投资经管有限公司监事，深圳第一创业 转换本钱经管有限公司监事，北京元富源投资经管有限服务公司监事，深圳证券期货业纠纷 融合中心融合员，深圳市创海富信资产经管有限公司董事，现任第一创业证券股份有限公司 董事会秘书、总裁办公室负责东说念主，创金合信基金经管有限公司董事。   陈基华先生，沉静董事，硕士，高档司帐师，国籍：中国。历任安徽省马鞍山市职业教 育中心老师，中国诚信证券评估有限公司司理，红牛维他命饮料有限公司财务总监，ALJ（中 国）有限公司财务总监，吉通麇集通讯股份有限公司副总裁、财务总监，中国铝业股份有限 公司践诺董事、副总裁、财务总监，农银汇理基金经管有限公司董事，中铝外洋控股有限公 司总裁，中国太平洋保障（集团）有限公司副总裁，海南龙泽农业科技发展有限公司董事， 北京鼎成金禾贸易有限公司践诺董事，北京中海石航空大地服务有限公司监事，北京南极方 舟文化发展有限公司践诺董事，江苏众建富麇集科技有限公司董事长，法定代表东说念主，金菜地 食物股份有限公司董事，江苏沃田集团股份有限公司董事，黄山永新股份有限公司沉静董事， 北京飞阁建筑工程有限公司监事，奥瑞金包装股份有限公司沉静董事，泰禾集团股份有限公 司沉静董事，北京厚基鼎成投资经管有限公司司理、财务负责东说念主，现任北京京玺庄园有限公 司践诺董事、司理、财务负责东说念主、法定代表东说念主，北京厚基鼎成投资经管有限公司践诺董事、 法定代表东说念主，中铁高新工业股份有限公司沉静董事，烟台京玺农业发展有限公司践诺董事、 总司理、法定代表东说念主，中粮包装控股有限公司沉静董事，北京极意飞科技有限公司监事，京 玺庄园（烟台）有限公司践诺董事、总司理、法定代表东说念主，黄山京玺庄园有限公司践诺董事、 总司理、法定代表东说念主，海南京玺庄园有限公司践诺董事、总司理、法定代表东说念主，北京厚基资             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 本经管有限公司董事长、司理、财务负责东说念主、法定代表东说念主，创金合信基金经管有限公司沉静 董事。   彭兴韵先生，沉静董事，博士，国籍：中国。历任湖北证券公司研究所部门主管，中国 社会科学院财贸经济研究所金融研究室助理研究员，中国社会科学院金融研究所货币表面与 货币政策研究室主任，创金合信基金经管有限公司第一届董事会沉静董事，第一创业证券股 份有限公司研究所首席经济学家，上海秦森园林股份有限公司沉静董事，长城国瑞证券股份 有限公司沉静董事，现任中国社会科学院金融研究所货币表面与政策研究室研究员，浙江稠 州生意银行股份有限公司外部监事，创金合信基金经管有限公司沉静董事。   潘津良先生，沉静董事，研究生，国籍：中国。于 1971 年 1 月-1975 年 3 月执戟，1975 年 4 月起历任北京摄影机总厂职工，北京经济学院处事经济系老师，北京市西城区委办公室 干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府体改办调研处、研究室处长，建立银 行相信投资公司房地产业务部总司理、海南代表处主任，海南建信投资经管有限公司总司理， 信达相信投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总司理，信达投资有限公司总裁助理兼总 裁办主任，中润经济发展有限服务公司副总司理、总司理、董事长、党委委员、党委布告， 名誉董事长。现任创金合信基金经管有限公司沉静董事。   宋明华先生，监事，硕士，国籍：中国，历任中国移动通讯集团广东有限公司深圳分公 司成本司帐、司帐主管，第一创业证券股份有限公司运营经管部估值核算岗、估值核算室负 责东说念主、往复经管负责东说念主、代理资产经管运营部负责东说念主，现任第一创业证券股份有限公司资产 经管运营部负责东说念主、创金合信基金经管有限公司监事会主席。   梁少珍女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司深圳营业 部柜台业务主管、经纪业务部营销经管和培训经管职员、东莞营业部运营经管运营总监、资 产经管部概括运营与服务主管等职务。2014 年 8 月加入创金合信基金经管有限公司，历任 基金运营部总监助理、东说念主力资源部经过质料经管办公室总监助理、机构业务概括服务部统筹 支捏岗、财管服务研发部客服负责东说念主，现任客户作陪服务部总监助理、公司职工代表监事。   郑晓敏女士，职工监事、硕士，国籍：中国。历任裕好意思（香港）制衣有限公司东说念主力资源 部招聘专员、龙光工程建立有限公司东说念主事行政部东说念主当事人管、展能源东说念主才资讯有限公司地产行 业团队照顾人、吉兆业集团控股有限公司东说念主力资源部东说念主力资源司理，2016 年 9 月加入创金合 信基金经管有限公司，曾任东说念主力资源与组织发展部招聘经管与职工关系岗，现任东说念主力资源与 组织发展部总监助理。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   苏彦祝先生，总司理，简历同前。   梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务 主管，世纪证券有限服务公司合规专员，第一创业证券股份有限公司法律合规部副总司理， 现任创金合信基金经管有限公司督察长、兼董事会秘书。   黄先智先生，副总司理，简历同前。   黄越岷先生，副总司理，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统拓荒和业务分析工 程师，佛山市诚信税务师事务所副司理，第一创业证券股份有限公司信息技能部总司理助理、 计帐托管部副总司理、资产经管部运营与客服负责东说念主，现任创金合信基金经管有限公司副总 司理、兼任网金与渠说念总部负责东说念主。   刘逸心女士，副总司理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个东说念主金融业 务部技俩司理，上投摩根基金经管有限公司北京分公司朔方区域渠说念业务总监，第一创业证 券股份有限公司资产经管部市集部负责东说念主，现任创金合信基金经管有限公司副总司理、兼财 务负责东说念主、创金合信基金经管有限公司北京分公司负责东说念主、创金合信基金经管有限公司上海 分公司负责东说念主。   奚胜田先生，副总司理，博士，国籍：中国。历任南京信息工程大学老师，江苏证券交 易中心信息技能电脑部副司理，中信证券股份有限公司信息技能高档步履员，第一创业证券 股份有限公司信息技能中心总工程师、运营经管部负责东说念主、信息技能总监兼信息技能中心总 司理、公司副总裁、摊派零卖经纪部、信息技能中心、销售往复部、融资融券部、运营经管 部、资产托管部等部门，现任创金合信基金经管有限公司副总司理、兼信息技能负责东说念主。   孙霄宇先生，中国国籍，德国耶拿大学硕士。2013 年 4 月加入宁波银行，任金融市集 部代客往复员，2014 年 4 月加入中 银 国 际 期 货 有 限 责 任 公 司，任研究部高档研究员，2016 年 5 月加入张家港农村生意银行，任金融市集部投资司理，2020 年 8 月加入甬兴证券有限 公司，任固定收益部自营投资主管、投资司理，2022 年 5 月加入创金合信基金经管有限公 司，现任创金合信泰博 66 个月如期灵通债券型证券投资基金基金司理（2023 年 02 月 07 日 起任职），创金合信利泽纯债债券型证券投资基金基金司理（2023 年 02 月 07 日起任职）， 创金合信中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理（2023 年 06 月 30 日起任职）， 创金合信利辉利率债债券型证券投资基金基金司理（2023 年 07 月 19 日起任职），创金合 信利元纯债债券型证券投资基金基金司理（2023 年 12 月 26 日起任职），创金合信尊泰纯 债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 04 月 10 日起任职），兼任投资司理。   成念良先生，中国国籍，北京理工大学硕士，2007 年 7 月加入北京嘉源置业投资有限 公司，任投资谋划部投资分析师，2009 年 7 月加入大公国际资信评估有限公司，任评级部              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 高档信用分析师，2012 年 7 月加入舒适大华基金经管有限公司，历任投研部信用研究员、 专户业务部投资司理，2015 年 9 月加入景顺长城基金经管有限公司，任固定收益部基金经 理，2022 年 3 月加入汇华理财有限公司，任投资部多资产投资组合高档司理，2024 年 6 月 加入创金合信基金经管有限公司，现任利率与繁衍投资部投资主管、创金合信中债 1-3 年国 开行债券指数证券投资基金基金司理（2024 年 07 月 26 日起任职），创金合信尊享纯债债 券型证券投资基金基金司理（2024 年 08 月 21 日起任职），创金合信润业央企借主题三个 月如期灵通债券型证券投资基金基金司理（2024 年 09 月 24 日起任职），创金合信利辉利 率债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 26 日起任职）。      苏彦祝先生，创金合信基金经管有限公司董事、总司理；      董梁先生，创金合信基金经管有限公司首席量化投资官、量化指数部负责东说念主；      黄弢先生，创金合信基金经管有限公司权益投研总部负责东说念主、行业投资研究部负责东说念主、 作风策略投资部负责东说念主、实足收益所在权益投资部负责东说念主；      王一兵先生，创金合信基金经管有限公司总司理助理；      魏凤春先生，创金合信基金经管有限公司首席经济学家、MOMFOF 投研总部负责东说念主、基 金组合经管部负责东说念主；      上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金经管东说念主的职责      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转换央求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的方法，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、赎回、转换、 非往复过户、转托管和收益分派等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息表示及申诉义务；              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （12）保守基金生意精巧，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主透露，但向 监管机构、司法机构及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓不低 于法律律例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金经管东说念主方法，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）践诺凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金经管东说念主对于遵照法律律例的承诺              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 监会的联系轨则。 规，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，驻防下列步履发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复行动；      （7）草率职守，不按照轨则履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他步履。 律、律例及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪规划；      （2）违反基金合同或托管合同；      （3）特意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、干与、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）草率职守、蹧跶权力，不按照轨则履行职责；      （7）违反现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往复行动；      （8）违反证券往复步地业务国法，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，滋扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正当技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息表示和告白中特意含有作假、误导、欺骗要素；      （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。      基金经管东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤苦尽责的原则， 严格遵照联系法律律例和中国证监会发布的监管轨则，握住更新投资理念，范例基金运作。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （1）依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往复行动；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往复过甚他行动。 五、基金经管东说念主的里面控制轨制   为加强里面控制，促进公司诚信、正当、有用规划，保障基金捏有东说念主利益，公司结合自 身的具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，并制定了科学完善 的里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分 组成。   里面控制大纲是公司规划经管的提要性文献，是制定各项规章轨制的基础和依据，轨则 了公司里面控制的原则、所在、治理结构、里面控制轨制体系、里面控制环境、里面控制措 施等。   基本经管轨制包括但不限于风险控制轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息表示制 度、监察稽核轨制、信息技能经管轨制、公司财务轨制、贵寓档案经管轨制、事迹评估调查 轨制和错误应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、 操作守则等的具体表现。   公司里面控制罢职以下原则：   （1）全面性原则：里面控制必须遮蔽公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务设施，并适用于公司各项业务和全体职工；   （2）审慎性原则：里面控制的中枢是有用驻防各式风险，公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立皆要以驻防风险、审慎规划为起点；   （3）沉静性原则：公司根据业务的需要确立相对沉静的机构、部门和岗亭；公司里面             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 部门和岗亭的建立必须权责分明；   （4）有用性原则：里面控制轨制具有高度的巨擘性，应是整个职工严格遵照的行动指 南；践诺里面控制轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或违反规章的权力；   （5）当令性原则：里面控制应具有前瞻性，况兼必须跟着公司规划计谋、规划方针、 规划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改变实时进行修改和完善。   （1）里面控制大纲   为保证公司范例、稳健运作，有用驻防和化解公司规划过程中的风险，最猛进程保护投 资者的正当权益，公司根据法律律例制定了里面控制大纲。   公司里面控制的所在是保证公司规划经管的正当合规性、保证基金份额捏有东说念主、资产委 托东说念主的正当权益不受侵略，收场公司稳健，捏续发展，小器鞭策权益，促进公司全体职工恪 守职业操守，梗直诚信，正派自律，勤苦尽责；保护公司声誉。公司实行里面控制的主要内 容包括确立加强里面控制的训诲想想，营造有益于加强里面控制的文化氛围，健全公司治理 结构，完善公司组织体系，对公司基本业务的风险控制淡薄训诲性要求，建立线索分明的制 度体系并建立对轨制自身的经管，对公司里面控制的合感性、有用性实行捏续历练。   （2）风险控制轨制   公司建立了风险控制轨制并按照四级风险经管体系进行里面经管：第一层级为董事会及 风险控制与审计委员会，第二层级规划经管层及风险控制办公会，第三层级为风险经管职能 部门或岗亭，第四层级为各部门。公司的风险控制遴选“从上至下”和“从下到上”相结合 的理念。   公司风险控制的所在为严格遵照国度联系法律、律例、行政规章、行业自律范例和公司 各项规章轨制，自发形成遵法规划、范例运作的规划想想和规划作风；建立有用的基金经管 和私募资产经管业务风险控制机制，将各式风险严格控制在轨则范围内，收场业务稳健、捏 续发展；握住提高风险控制水平，保证客户正当权益不受侵略；小器公司信誉，保捏公司的 细致形象。公司结合多种风险控制技能，针对公司濒临的各式风险，包括市集风险、信用风 险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和子公司管控风险等，分别制定相应的风 险驻防及支吾措施。   （3）监察稽核轨制   监察稽核服务是公司里面风险控制的错误设施，为提高公司的正当合规运作水平，加强 公司里面风险控制，公司制定了监察稽核轨制并建立督察长和合规与风险经管部。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   督察长负责组织训诲公司的监察稽核服务，可根据履行职责的需要，有权插手或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。 对基金资产运作、里面经管、轨制践诺及遵规遵法情况进行里面监察、稽核，出具监察稽核 申诉，并按要求履行联系报送步履。如发现公司运作中有行恶违纪步履，应当实时给予制止， 紧要问题应当申诉中国证监会及联系派出机构。   合规与风险经管部具体践诺监察稽核服务，并协助督察长服务，具有沉静的查验权、独 立的申诉权、明白权和督促整改权，具体负责开展合规经管服务；统筹经管公司的法律事务； 负责公司及业务的风险经管服务；拜访处理公司、职工的行恶违纪事件；负责公司的稽核审 计服务；协助、配合监管机关拜访处理联系事项以过甚他监察稽核服务。   （4）投资经管轨制   为小器投资者的正当权益，范例公司受托经管资产的投资经管步履，科学、高效、有序 地开展投资经管业务，公司制定了投资经管轨制。公司确立投资决策委员会，负责对客户资 产的投资经管服务进行研究、评估、决策，督导紧要投资决策的践诺，并对总司理负责。   公司投资经管行动的所在为通过潜入研究和积极经管，为投资者提供投资经管服务，争 取投资者的正当权益。投资经管行动的原则包括：坚捏正当合规原则，严格遵照法律律例、 监管要乞降公司联系轨则，坚守基金合同与资产经管合同的约定；将小器投资者利益作为投 资经管业务的最高准则；投资运作体系的各设施权责明确、相互联接、有限授权；投资过程 各设施遴选严格的风险识别、控制、驻防措施。   （5）里面司帐轨制   公司建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作控制规程，确保司帐业务有章可循；按照 相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相互核查监督机制； 为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金计帐交割服务，并在授权范围内，实时准确地 完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督和调查轨制；为了驻防司帐数据的毁损、 散结怨泄密，制定了完善的档案守护和财务叮嘱轨制。   基金经管东说念主确知建立、小器、赈济和完善里面控制轨制是基金经管东说念主董事会及规划经管 层的服务。基金经管东说念主相配声明以上对于里面控制的表示信得过、准确，并承诺将根据市集变 化和公司业务发展握住完善里面控制轨制。                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：徽商银行股份有限公司   住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   法定代表东说念主：严琛   成立时刻：1997 年 4 月 4 日   批准确立文号：银复199770 号   基金托管业务批准文号：证监许可201463 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：1,388,980.1211 万元东说念主民币   存续期间：捏续规划   规划范围：接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内、外结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行业拆借；从事银行卡业务；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；办理寄托存贷款业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务。经中国东说念主民银行批准，规划结汇、售汇业务。   客服电话：96588   徽商银行自 2014 年头取得证券投资基金托管经历。资产托统带下设市集营销团队、托 管运作团队、稽核监督团队、运行保障团队和外包业务团队。通过部门单设、团队单干、岗 位职责体现前、中、后三位一体全过程的监督制衡，确保基金托管业务运营的完竣与沉静。   徽商银行资产托管部领有一支高修养东说念主才军队，东说念主员 100%具有本科及以上学历，其中 研究生占 90%以上。东说念主员学问组成中，触及证券、基金、银行、司帐、计较机、法律、国际 金融等专科，粗略为托管业务提供全所在的学问支捏,从事计帐,核算,投资监督,信息表示等 中枢业务东说念主员均领有证券投资基金从业经历。通过系统的业务培训和从业说念德操守讲授，徽 商银行资产托管业务东说念主员粗略顺应银行理财资产以过甚他种种证券化资金托管业务发展和 市集的需要。   罢休 2023 年 12 月 31 日，徽商银行托管运作中共计 35 只证券投资基金，其中境内基金   二、托管业务的里面控制轨制              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      徽商银步履确保所托管资产安全，切实履行托管东说念主职责，有用驻防和化解托管业务风险， 在充分研讨表里部环境的基础上，通过制定和实施一系列轨制、步履和办法，对托管业务风 险进行事前驻防、事中控制、过后监督和纠正的动态过程和机制。徽商银行托管业务里面控 制经管体系主要由全行各分支机构、总行资产托管部、合规部、风险经管部和审计部组成。      全行各分支机构是托管业务里面控制的践诺单元，主要职责包括：根据法律律例、监管 轨则、业务经管办法和操作规程，以及托管业务内控实施细目，开展托管业务；对徽商银行 里面控制的有用性进行自查、自评，实时发现和反馈徽商银行里面控制存在的问题，并遴选 有用措施进行改进和完善；申诉里面控制行动中发现的紧要信息和存在的问题并组织落实整 改。      总行资产托管部主要职责包括：制定托管业务里面控制实施细目、里面控制经管措施， 促进托管业务里面控制经管的一致性和有用性；组织和训诲托管业务里面控制的实施；制定 业务查验规划，就内控建立、践诺情况开展自查和查验并督促整改；建立里面控制信息麇集、 分析和申诉机制，监督各分支机构里面控制景色；开展里面控制有用性自评服务，并根据监 管要乞降徽商银行轨则，如期或不如期申诉托管业务里面控制景色。      总行合规部、风险经管部以及审计部根据全行里面控制情况，对托管业务里面控制的有 效性进行监督查验与评价。      徽商银行资产托管部具备系统、完善的里面控制体系。建立了较为完备的业务经管和操 作轨制以及范例的业务操作经过，不错保证托管业务处理凯旋进行；同期建立授权和承办、 复核双东说念主服务岗责体系，并通过部门单设、团队单干及专门的监督查验，收场前、中、后三 位一体全过程的监督制衡。      在业务开办前，为每只托管居品确立沉静的账户，单独核算，分账经管，收场不同资产 之间在账户建立、资金划拨、账册登记等方面完全沉静，收场专户、专东说念主经管，并同期保证 托管账户的开立和使用只限于兴奋开展业务的需要。业务开办过程中进行资金计帐时，严格 按照联系轨则和资产经管东说念主的有用指示办理资金划拨和支付，同期握住加强资金头寸经管， 驻防资金头寸不及风险；此外，对居品钤记、居品财务专用章、业务章等钤记以及开户贵寓、 预留印鉴、什物证券凭证等错误文献的守护和使用，实行双东说念主双责，严格按照钤记和错误档 案经管轨制践诺，驻防操作风险。      徽商银行对于资产托管部托管运营室实行禁闭式经管、音像监控；托管信息技能系统完 整、沉静，业务处理最猛进程地收场电子操作，驻防手工操处事故的发生。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   为弥补操作破绽或因技能故障等原因给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，徽商银 行根据《公开召募证券投资基金风险准备金监督经管暂行办法》，建立徽商银行证券投资基 金托管风险准备金轨制，是对风险发生后的一种赞成措施，切实减少当事东说念主损失。   针对托管业务可能遭受的由于系统、故障及种种突发事件导致的危急，徽商银行制定了 完善的突发事件救急处理轨制。领先，为有用处理突发事件，驻防损失扩大，成立托管业务 运营危急处理服务小组，为处理突发事件提供组织保障；其次，为提高危急处理的可操作性， 对于结算业务过程中的颠倒情况，徽商银行制定了托管业务运营危急处理实施细目，明确和 细化计帐业务系统危急处理、东说念主民币资金结算过程危急的处理以及资金计帐业务骤增等救急 处理措施，实时和马上科罚问题，驻防损失发生和扩大。   三、托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系证券法律律例的轨则，对基金的投资 范围、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金经管东说念主酬报 的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基 金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系证券法 律律例轨则的步履，应实时通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通知后应实时查对确 认并对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                      第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构   直销机构：创金合信基金经管有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   法定代表东说念主：钱龙海   传真：0755-82769149   电话：0755-23838923   邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com   筹商东说念主：欧小娟   网站：www.cjhxfund.com   基金经管东说念主可根据联系法律、律例的要求，采纳合适要求的机构代销本基金，基金销售 机构的具体名单见基金份额发售公告及基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可依据执行情况增减、 变更基金销售机构，具体可详见基金经管东说念主联系公告或基金经管东说念主网站。 二、登记机构   称呼：创金合信基金经管有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港合作区南山街说念梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   法定代表东说念主：钱龙海   电话：0755-23838000   传真：0755-82737441-0187   筹商东说念主：吉利 三、出具法律意见书的讼师事务所               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇  筹商东说念主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（迥殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层  法定代表东说念主：邹俊  电话：010-8508 5000  传真：010-8518 5111  筹商东说念主：蔡正轩  承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、查路凡、吴巧莉                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                      第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他联系轨则，并经中国证监会 2023 年 6 月 27 日证监许可［2023］1412 号文注册。   本基金的类别为债券型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型灵通式。基金存续期 限为不如期。   本基金召募期为 2023 年 07 月 10 日至 2023 年 07 月 17 日，共召募 200,081,734.11 份 基金份额，召募户数为 288 户。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                第七部分 基金合同的凯旋   本基金的基金合同于 2023 年 07 月 19 日端庄凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金经管 东说念主端庄初始经管本基金。   《基金合同》凯旋后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申诉中给予表示；贯串 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申诉并淡薄科罚决策，解 决决策包括捏续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在其他联系 公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的普通往复日的往复时刻，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更、其他迥殊情况 或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的治疗，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 24 日初始办理日常申购和赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或转换央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 为基准进行计较； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行治疗。基金经管东说念主必须在新 国法初始实施前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步履，在灵通日的具体业务办理时刻内淡薄申购或赎回 的央求。   投资东说念操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵 守基金合同和招募表现书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购凯旋。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇往复 所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及 基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生 大皆赎回或基金合同约定的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。   基金经管东说念主应以往复时刻终局前受理有用申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求实在 认情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回央求 的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。 应在新国法初始实施前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构初次申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费，下同），追 加申购单笔最低金额为 1 元；通过基金经管东说念主直销中心申购的单笔最低金额见联系公告。各 销售机构对最低申购名额及往复级差有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的联系轨则。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   投资者可屡次申购，单个投资东说念主单日或单笔申购金额不设上限限制，单个投资东说念主累计捏 有的基金份额不设上限限制，对基金单日申购金额和净申购比例不设上限限制，对本基金的 总范围名额不设上限限制。法律律例、中国证监会另有轨则的除外。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于 0.01 份。 但某笔往复类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个基金往复账户的基金份额余额 少于 0.01 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金经管东说念主直销中心办理的单笔最 低赎回份额和最低保有份额见联系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金范围给予控制。具体见基金经管东说念主联系公告。 量限制。基金经管东说念主必须在治疗实施前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，C类基金份额不收取申购用度。本基金 申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本基金A类 基金份额的申购费率如下：                           申购费率              申购费率         申购金额 M（元）                         （非特定投资群体）        （特定投资群体） 申购费率            M＜100 万            0.40%          0.04% （A 类）            M≥500 万             按笔固定收取 1,000 元/笔   其中：特定投资群体指照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金规划筹集的 资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经监管部门 批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一规划以及集合规划、企业年金理事会 寄托的特定客户资产经管规划）、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保障居品、 享受税收优惠的个东说念主养老账户、养老所在基金及个东说念主待业金投资基金、职业年金规划、经监 管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金客户类型、以及照章               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 登记、认定的慈善组织。特定投资群体需在申购（含如期定额投资）及转换转入前向基金管 理东说念主登记备案，并经基金经管东说念主阐明。如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会 保障基金、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型等，本公司将在招募表现书更新时 或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。      投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独计较。      本基金的赎回费率如下表所示：               捏或然刻（N）               赎回费率 赎回费率               N＜7 日                 1.50% （A/C 类）      对捏有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公 告。 主要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。 时收取。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律律例以及监管部门、自律国法的 轨则。 基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门 要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行动。 七、申购份额与赎回金额的计较      （1）申购的有用份额为扣除申购用度后的净申购金额除以当日该类别的基金份额净值， 有用份额单元为份。申购触及金额、份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                 创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）    （2）赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，计较结果保留到少许点后两位，少许点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    （1）当 A 类基金份额申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：    净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额 / T 日 A 类基金份额的基金份额净值    （2）当 A 类基金份额申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额 / T 日 A 类基金份额的基金份额净值    例如表现：某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 0.40%。假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得 到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+0.40%）=49,800.80 元    申购用度=50,000-49,800.80=199.20 元    申购份额=49,800.80/1.0500=47,429.33 份    即：该投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购 当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,429.33 份 A 类基金份额。    投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值－赎回用度    例如表现：某 A/C 类基金份额投资者捏有 10,000 份基金份额满 7 日后决定赎回，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A/C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.1320×0 ＝ 0.00 元    赎回金额＝10,000×1.1320－0 ＝11,320.00 元    即：该 A/C 类基金份额投资者捏有 10,000 份基金份额满 7 日后赎回，对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。若单个灵通日内，本基 金某类基金份额的净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出央求份额总额后扣除 申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)朝向前一灵通日日终该类基金 份额的 30%，基金经管东说念主可将基金份额净值计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行 妥贴步履，不错妥贴蔓延计较或公告。 八、申购和赎回的登记 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T＋1 日内为投资东说念主登记权益并办理登记结算手续，投资 者东说念主 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记结算手续。 经管东说念主最迟于初始实施前按轨则在轨则媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主全部或部分份额类别的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普通运行。 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 申购金额建立上限的情况下，接受某笔或某些申购央求朝向前述某项或全部上限比例的。 导致单一投资者捏有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相躲避 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 8、9 项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例阐明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金经管东说念主也有权断绝该等全部或者部分申购央求。淌若投资东说念主的申购央求全部或部分被拒 绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时 复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主全部或部分份额类别的赎回央求或降速 支付赎回款项： 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应报 中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可 事前采纳将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时 复原赎回业务的办理并公告。 十一、大皆赎回的情形及处理方式           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   按本基金种种基金份额合并计较，若本基金单个灵通日内的基金份额的净赎回央求(赎 回央求份额总额加上基金转换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中 转入央求份额总额后的余额)朝向前一灵通日基金总份额 10%，即觉得是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按普通赎回 步履践诺。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有繁重或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类别基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动 展期赎回处理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额朝向前一灵通日的 基金总份额的 20%时（“大额赎回央求东说念主”），本基金经管东说念主不错对该大额赎回央求东说念主的赎 回央求实施展期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基 金经管东说念主不错优先阐明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求 在当日被全部阐明，则基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额 赎回央求东说念主未予阐明的赎回央求展期办理；如基金经管东说念主无法阐明小额赎回央求东说念主的全部赎 回央求，则在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对全部未 阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）延 期办理。展期办理的具体步履，按照本条轨则的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基 金经管东说念主应当对展期办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金经管东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   当发生上述大皆赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募表现书规 定的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额捏有东说念主，表现联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行灵通日在轨则媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。 十三、基金转换   基金经管东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系国法由基金经管东说念主 届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与联系机构。 十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据凯旋司法文书和协助践诺通知书要求登记机构将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系贵寓，对于合适条件的非往复过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金 登记机构轨则的轨范收费。 十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的轨范收取转托管费。 十六、如期定额投资规划           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   基金经管东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资规划，具体国法由基金经管东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募表现书中所轨则的如期定额投资规划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律律例过甚业务国法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 十九、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募表现书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。 二十一、其他   当技能条件练习，本基金经管东说念主在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利 影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和治疗，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或 者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会审议但须提前公告。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                  第九部分 基金的投资 一、投资所在   在严格控制投资组合风险的前提下，概括研讨基金资产的收益性、安全性、流动性，通 过积极主动地投资经管，竭力得到高出事迹比拟基准的投资申诉。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括债券（国债、央行单据、政策性 金融债）、债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合适中国证监会联系轨则)。   本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不 低于非现款基金资产的 80%；本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行妥贴步履 后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   基金根据宏不雅经济运行景色、政策步地、利率走势、信用景色等的概括判断，并结合各 大类资产的估值水仁爱风险收益特征，在基金合同轨则的范围内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态治疗。   （1）久期配置策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地得到债 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以躲避债券价钱下落的风险。   （2）期限结构配置策略             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合理的组合期限结构，包括遴选集合 策略、两头策略和梯形策略等，在永久、中期和短期债券间进行动态治疗，从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赚钱。   （3）债券类别配置策略   本基金将市集利率走势、资金供求变化等因素进行分析，确定债券类属配置策略，并根 据市集变化实时进行治疗，从而采纳既能匹配所在久期、同期又能得到较高捏有期收益的类 属债券配置比例。   （4）跨市集套利策略   跨市集套利是根据不同债券市集间的运行划定和风险特质，构建和治疗债券组合，提高 投资收益，收场跨市集套利。   （5）回购策略   本基金将概括研讨市集情况，比拟回购利率和债券收益率等因素，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率朝上回购资金成本的收益。 四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个往复日内进行治疗，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日来源始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。   为小器基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过甚他不正当的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、执行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表示。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则的条件和要求进行变更的， 经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可在履行妥贴步履后对基金合同进行变更，不需经基 金份额捏有东说念主大会审议。 五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-总资产（总值）指数收益率            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   中债-总资产（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数要素券由在 境内公拓荒行且上市运动的政策性银行债、国债、央行单据组成，是一个反馈境内利率类债 券举座价钱走势情况的分类指数，具有庸俗的市集代表性，得作为为本基金的事迹比拟基准。   淌若指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致上述指数不宜陆续作为基准指数，或者有更 巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的 事迹基准时，经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥贴步履后， 本基金可变更事迹比拟基准并实时公告。 六、风险收益特征   本基金为债券型证券投资基金，永久来看，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金，低于混杂型基金和股票型基金。 七、基金经管东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募表现书“侧袋机制”章节的轨则。 九、基金投资组合申诉（未经审计）   本基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载内容不存在作假记录、误导性陈说或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   本基金的托管东说念主根据基金合同的轨则，复核了本申诉的内容，保证复核内容不存在作假 记录、误导性陈说或者紧要遗漏。   本投资组合申诉所载数据罢休 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金总资产的比例    序号            技俩            金额（元）                                                      （%）             其中：股票                             -              -             其中：债券              2,364,422,400.02          99.03                  资产支捏证券                       -              -             其中：买断式回购的                         -              -             买入返售金融资产             金整个   本基金本申诉期末未捏有股票。   本基金本申诉期末未捏有港股通投资股票。   本基金本申诉期末未捏有股票。                     创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                                                              金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产净值比例       序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                 （％）                     其中：政策性金融债             2,303,341,711.50             114.30                                                              金额单元：东说念主民币元                                                                      占基金资产                                                       公允价值  序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                        净值比例                                                        （元）                                                                       （％） 资明细  本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。  本基金本申诉期末未捏有贵金属。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）    本基金本申诉期末未捏有权证。    根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往复。    根据本基金合同轨则，本基金不参与股指期货往复。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货往复。    根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货往复。    本申诉期内，未出现基金投资的前十名证券刊行主体被监管部门立案拜访或编制日前一 年受到公开诽谤、处罚的情况。    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                                          金额单元：东说念主民币元      序号                    称呼             金额（元）   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可转换债券。   本基金本申诉期末未捏有股票。                  创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                          第十部分 基金事迹     基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金经管东说念主经管 的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募表现书。     本基金合同凯旋日为 2023 年 7 月 19 日，基金合同凯旋以来的投资事迹及与同期基准的 比拟如下表所示： 创金合信利辉利率债债券 A                                                事迹比拟基               净值收益率     净值收益率     事迹比拟基    阶段                                          准收益率标     ①-③      ②-④                 ①        轨范差②     准收益率③                                                 准差④ 创金合信利辉利率债债券 C                                                事迹比拟基               净值收益率     净值收益率     事迹比拟基    阶段                                          准收益率标     ①-③      ②-④                 ①        轨范差②     准收益率③                                                 准差④           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产沉静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复步地的往复日以及国度法律律例轨则需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近往复日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反馈公允价值的， 支吾报价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作为特征研讨。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。遴选估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治疗并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及紧要变化因素，治疗最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；对于含回售权的债券，回售登 记期截止日（不含当日）前欺骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间收用第三方机构 提供的相应品种对应的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，应遴选第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值全价进行估值，若第三方估值机构未提供估值全价的，应遴选当前情况下适用并 且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值；   （5）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治疗的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行治疗以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应遴选当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息支捏的估 值技能确定其公允价值或收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值。2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   初次公拓荒行未上市的债券，遴选估值技能确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，应遴选在当前情况下适用况兼有 实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 轨则估值。                 创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律律例的轨则或者未能充分小器基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。      根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。      五、估值步履 净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。普通情况下，本基金种种基金份额的 基金份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。若单个灵通日内， 本基金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转换中转出央求份额总额后 扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）朝向前一灵通日日终该类 基金份额的 30%，基金经管东说念主可将基金份额净值的计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后 第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主应在净值精度治疗的 当日通过书面方式通知基金托管东说念主。国度另有轨则的，从其轨则。      基金经管东说念主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按轨则公 告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。      六、估值破绽的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值破绽时，视为该类 基金份额净值破绽。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值破绽，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的服务东说念主应当对由于该 估值破绽遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值破绽处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      上述估值破绽的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值破绽服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽服务方承担；由于估值破绽服务方未 实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主变成损失的，由估值破绽服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值破绽服务方仍是积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值破绽服务方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值破绽已得到更正。      （2）估值破绽的服务方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值破绽的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值破绽而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值破绽 服务方仍支吾估值破绽负责。淌若由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值破绽服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；淌若获 得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的赔 偿额加上仍是得到的不当得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值破绽服务 方。      （4）估值破绽治疗遴选尽量复原至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。      估值破绽被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：      （1）查明估值破绽发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的服务方；      （2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽变成的损失进行评估；      （3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的服务方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值破绽的更正向联系当事东说念主进行阐明。      （1）基金估值计较出现破绽时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并 遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日往复终局后计较当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管 理东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、迥殊情况的处理 基金资产估值破绽处理。 数据破绽等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验， 但未能发现破绽的，由此变成的基金资产估值破绽，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排除或放松由此变成的影响。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）              第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致 后，可治疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息表示办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏          创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书“侧袋机制”章节 的轨则。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务费。C 类基金 份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同轨则支付给基金销售机构 等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募表现书 “侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 行查对并阐明。   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）               第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险经管轨则》、《基金合同》过甚他联系轨则。联系法律律例对于信息表示的表示方式、 登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表示的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、信息表示义务东说念主公开表示基金信息的不容步履   四、信息表示文本范例   本基金公开表示的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息表示义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息遴选阿拉伯数字；除相配表现外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要 有东说念主大会召开的国法及具体步履，表现基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募表现书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募表现书并登载在轨则网站上；基金招募表现书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完了运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募表现书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募表现书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募表现 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在轨则网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示灵通日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息表示文献上载明种种基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉      基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正 文登载于轨则网站上，将年度申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉 正文登载在轨则网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。      基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。      《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。      申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他错误信息”项下披 露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。      本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。      （七）临时申诉      本基金发生紧要事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）计帐申诉   基金合同完了的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律意见书后登载在轨则网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   （九）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集率性传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，相 关信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募表现 书的轨则进行信息表示，详见招募表现书“侧袋机制”章节的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息表示内容与 样式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募表现书、基金居品贵寓概要、基金计帐申诉等公开表示的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完竣、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的联系轨则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表示基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金联系信息：            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘合适《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户份额。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金经管东说念主 按照基金合同和招募表现书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定 是否暂停申购。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎 回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在联系 公告中轨则。除基金经管东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外， 本招募表现书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目标和基金事迹目标应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （三）基金的用度 类基金份额的销售服务费按主袋账户 C 类基金份额基金资产净值作为基数计提。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （四）基金的收益分派              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴奋基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息表示   基金经管东说念主应按照招募表现书“基金的信息表示”部分轨则的表示方式和频率表示主袋 账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申诉中表示申诉期内特定资产处置进展 情况，表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资 产最终的变现价钱，不作为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等错误信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等错误信息。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和完了侧袋机制后，并在 5 个服务日内遴聘合适《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例 修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴步履后， 在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和治疗， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                  第十八部分 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括证券市集风险、流动性风险、经管风险、操作 或技能风险、私有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险、基金经管东说念主职责完了风险及不可抗力风险等。   （一）证券市集风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   本基金的利润将主要遴选现款形势来分派，而通货蔓延将使现款购买力下落，从而影响 基金所产生的执行收益率。   （二）流动性风险   指在灵通式基金运作过程中，可能会发生基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产 以支付投资者赎回款项的风险。   投资东说念主具体参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募表现书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，投资于债券的比例不低于基金资产的 转换债券、可交换债券、信用债。本基金投资的债券类资产为流动性较好，在银行间市集或 往复所市集有贯串订价的轨范债券类金融器具。   本基金经管东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分研讨被投资标的的流动性，但 是在迥殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主将根据历史训导 和现实条件，制定出现款捏有量的陡立限规划，在该限制范围内进行现款比例调控或现款与 证券的转换。同期，本基金经管东说念主会进行标的的漫衍化投资并结合对种种标的资产的预期流 动性合理进行资产配置，以驻防流动性风险。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   基金经管东说念主已建立里面大皆赎修起对机制，对基金大皆赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大皆赎回时，基金司理和合规与风险经管部需要根据执行 情况进行流动性评估，阐明是否不错接受整个赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回 款项时，需在充分评估基金组结伴产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上， 审慎接受、阐明赎回央求。基金经管东说念主在觉得支付投资东说念主的赎回央求有繁重或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可能遴选展期支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回央求的流动性风险管 理措施，详见招募表现书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的联系约定。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险经管器具，对赎回央求进行戒指治疗。 基金经管东说念主不错遴选备用的流动性风险经管支吾措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大皆赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及步履。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期 投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大皆赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速 支付赎回款项的情形及步履。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般普通情 形下有所蔓延。   （3）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及步履。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 同期赎回央求可能被展期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （5）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目标在于有用阻挡并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 换，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期 申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作目标和基金事迹目标时仅需研讨主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的事迹目标不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （6）中国证监会认定的其他措施。   （三）经管风险   在基金经管运作过程中，经管东说念主的学问、技能、训导、判断等主不雅因素会影响其春联系 信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）操作或技能风险   基金的联系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面控制不到位或者东说念主为因素造 成操作造作或违反操作规程而引致的风险，如越权往复、内幕往复、往复破绽和欺骗等。   在灵通式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而导致基金份额捏有东说念主 利益受到影响。这种技能风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、 证券往复所和证券登记结算机构等。   此外，基金还濒临司帐风险，其主要包括：基金数据小器风险、基金数据接收风险、基 金估值风险等。 （五）私有风险   本基金为债券型基金，将濒临市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险，债券市集不 同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险。   （1）政策性金融债流动性风险。政策性金融债市集投资者步履具有一定趋同性，在极 端市集环境下可能集合买入或卖出，存在流动性风险。   （2）投资集合度风险。政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事项变化， 可能对基金净值发扬产生较大影响。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深划定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配历练。   （七）基金经管东说念主职责完了风险   因行恶规划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金经管经历或 照章闭幕、照章撤废或被照章宣告停业等情况，在基金经管东说念主职责完了情况下，投资东说念主濒临 基金经管东说念主变更或基金合同完了的风险。   基金经管东说念主职责完了触及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间服务差别 的，联系基金经管东说念主支吾各自履职步履照章承担服务。   （八）不可抗力风险 基金资产的损失。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、完了和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 议凯旋后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当完了： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉辅导性 公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最低期限。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）           第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募表现书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》完了的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （二）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转换央求；      （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的方法，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、赎回、转换、 非往复过户、转托管和收益分派等业务国法；      （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 经管和运作基金财产；              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互沉静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息表示及申诉义务；      （12）保守基金生意精巧，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主透露，但向 监管机构、司法机构及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓不低 于法律律例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并插手基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金经管东说念主方法，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）践诺凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全守护基金财产；      （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）守护由基金经管东说念主代表基金将强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东说念主透露；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，表现基金经管 东说念主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》轨则的步履，还应当表现基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法律律例轨则 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并通知基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿服务，担任托管东说念主期间的 补偿服务不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 中国证监会另有轨则的除外：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）治疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变 更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构治疗联系申购、赎回、转换、基金往复、 非往复过户、转托管等业务国法；   （6）履行妥贴步履后，基金推出新业务或服务；   （7）增多或减少基金份额类别、住手某类基金份额类别的销售，或治疗基金份额分类 办法及国法；   （8）治疗基金收益的分派原则和支付方式；              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （9）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开,并通知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及麇集授权方式等）、投递 时刻和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的联系解释文献、受托出席会议者出具的寄托东说念主的代理投票 授权寄托解释及联系解释文献合适法律律例、《基金合同》和会议通知的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内贯串公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通知不插手收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的联系解释文献、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主的代理投 票授权寄托解释及联系解释文献合适法律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中 列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则步履确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 名基金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、完了《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证解释，不然提交合适会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方法合适会议通知轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议初始后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）      （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）凯旋与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。该表决通过之日为基金份额捏有东说念主 大司帐票完成且计票结果合适法律律例和基金合同轨则的决议通过条件之日。      基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若遴选通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）其他   本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等轨则，凡 是平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、完了与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 议凯旋后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当完了： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在轨则网站上，并将计帐申诉辅导性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最低期限。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应尽量 通过协商阶梯科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 根据该院其时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局性的，对各 方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应死守各自的职责，陆续诚恳、勤苦、尽责地履行 《基金合同》轨则的义务，小器基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目标，不含港澳台立法）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）            第二十一部分 基金托管合同的内容摘记   一、托管合同当事东说念主   称呼：创金合信基金经管有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   法定代表东说念主：钱龙海   确立日历：2014 年 7 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可2014651 号   组织形势：有限服务公司   注册本钱：2.6096 亿元东说念主民币   存续期限：捏续规划   筹商电话：0755-23838000   称呼：徽商银行股份有限公司(简称：徽商银行)   住所：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦   邮政编码：230022   法定代表东说念主：严琛   成立时刻：1997 年 4 月 4 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行，银复（1997）70 号   基金托管业务批准文号：证监许可201463 号   组织形势：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：138.89801211 亿元   存续期间：永久   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金经管东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行 投资是否合适基金合同对于证券采纳轨范的约定进行监督。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括债券（国债、央行单据、政策性 金融债）、债券回购、银行进款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合适中国证监会联系轨则)。   本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券、信用债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步履后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；本基金捏有现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管且基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超 过该证券的 10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不合适该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   除上述第（2）、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个往复日内进行治疗，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日来源始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过甚他不正当的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、执行控制东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资所在和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。联系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予表示。紧要关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   根据法律律例联系基金从事的关联往复的轨则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鞭策、执行控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司名单及联系关联 方刊行的证券名单，以书面形势提交并确保所提供的关联往复名单的信得过性、完竣性、全面 性。基金经管东说念主及基金托管东说念主有服务守护信得过、完竣、全面的关联往复名单，并负责实时更 新该名单。名单变更后基金经管东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内 进行回函阐明已著名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联往复名单初始凯旋。   法律、行政律例或监管机构取消上述不容步履的，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 妥贴步履后，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的轨则及《基金 合同》的约定，确定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否合适联系轨则进行监督。对于不合适轨则的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝践诺，并通知基金经管东说念主。   基金经管东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （1）基金经管东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智商等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不当变成基金财产损失的， 由基金经管东说念主承担服务。   （2）基金经管东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不成兴奋基金普通结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险控制轨制的建立。如因基金经管东说念主职工职务步履违反 法律律例、《基金合同》、《托管合同》导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由 此变成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款合同的将强、账户开设与经管、进款凭证传递、账目查对、到 期兑付、提前支取、监督   （1）基金经管东说念主应与合适经历的进款银行总行或其授权分行将强《基金进款业务总体 合作合同》（以下简称“《总体合作合同》”），确定《进款合同》的样式范本。《总体合 作合同》和《进款合同》的样式范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系律例对《总体合作合同》和《进款合同》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。   （3）基金经管东说念主应在《进款合同》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款合同》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切服务。   （6）基金经管东说念主应在《进款合同》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金经管东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具端庄书面阐明书。变更通知的送 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖 公章书面通知对方。             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （7）基金经管东说念主应在《进款合同》中轨则，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行将强的《总 体合作合同》、《进款合同》等，以基金的方法在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在 《进款合同》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅 能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东说念主指定筹商东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行淡薄补办央求，基金经管东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《进款合同》中轨则，对于存期朝上 3 个月的如期进款，进款银行应于 每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成的 资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话盘考。进款到期前基金 经管东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金经管东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果通知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金经管东说念主。            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   基金经管东说念主应在《进款合同》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具联系解释文献后，与存 款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。 淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原 合同约定利率和执行展期天数支付展期利息。   淌若在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行将强的《进款合同》践诺。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违反联系法律律例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势通知基金经管东说念主在 10 个服务日内纠正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金经管东说念主在 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主 提供合适法律律例及行业轨范的、经介意采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名 单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金经管东说念主有服务确保实时将更新后的往复对 手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主不提供 银行间债券市集往复敌手名单，视为基金经管东说念主认同全市集往复敌手均可进行往复。基金管 理东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金经管 东说念主不错治疗往复敌手名单，但应将治疗结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东说念主。新名 单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算，但不 得再发生新的往复。如基金经管东说念主根据市集需要临时治疗银行间债券往复敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主表现情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协 商科罚。   基金经管东说念主负责对往复敌手的资信控制，按银行间债券市集的往复国法进行往复，并负 责科罚因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往复对 手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损失 和服务。          创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式通知基金经管东说念主 限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通知后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金经管东说念主应以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，表现违纪原因及纠正期限。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金经管东说念主应在轨则 时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复步履仍是凯旋的指示违反法律、行政律例 和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金经管东说念主实时纠正。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金经管东说念主限期纠正。   （十）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表示等方面的复核和监督。当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时， 根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故蔓延践诺基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管合同过甚他联系轨则时，应实时以书面形势通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回函，表现违             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在轨则 时刻内答复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 财产的完竣与沉静。 经基金经管东说念主的正当指示，不得自走时用、刑事服务、分派基金的任何资产。淌若基金财产在基 金托管东说念主守护期间损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担补偿服务。不属于基金托管东说念主执行有 效控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的服务。 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 经管东说念主遴选措施进行催收，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助与配合。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元 等本合同当事东说念主外第三方的欺骗、强项、舛讹或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担 服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财产             创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，基金经管东说念主应 遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的 验资申诉由插手验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 户”），守护基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “创金合信利辉利率债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。该账户不得透 支、不得提现、不得通兑、不得购买支付凭证。 理东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。 经管东说念主应按照东说念主行反洗钱联系监管轨则照章履行受益整个东说念主识别义务，在开立托管账户时按 照开户银行要求，就联系信息的提供、核实等提供必要的协助。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基 金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则践诺。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系轨则开立、使用并经管；若无联系轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （五）债券托管账户的开设和经管              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的方法在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按联系轨则使用 并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限服务公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对基 金托管东说念主除外机构执行有用控制的有价凭证不承担守护服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、 基金托管东说念主守护。除本合同另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金经管东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的成果，由基金经管东说念主 负责。紧要合同的守护期限为基金合同完了后不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金经管东说念主留存原件不一致的，以合同原件为准。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的基金份额余额数目计较。普通情况下，本基金种种基金份额的基金 份额净值的计较结果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。若单个灵通日内，本基 金某类基金份额的净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转换中转出央求份额总额后扣除 申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额）朝向前一灵通日日终该类基金            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 份额的 30%，基金经管东说念主可将基金份额净值的计较结果保留到少许点后 8 位，少许点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主应在净值精度治疗确当日 通过书面方式通知基金托管东说念主。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，并按基金合同约定公告。   基金经管东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。如遇 迥殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计较或公告。 基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值破绽的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值破绽。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别独随即建立、记录和守护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据完全一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度终局之日起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制及复核；在上半年终局之日起 2 个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年终局之日起 3 个月内完成基金年度申诉的编           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度联系轨则为准。基金年度申诉中的财务司帐申诉 应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个 月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不成妥善守护，则 按联系法律律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金经管东说念主和托管东说念主不得 将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务，法 律律例或监管国法另有轨则的，从其轨则。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该院其时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应死守各自的职责，陆续诚恳、勤苦、尽责地 履行基金合同和本托管合同轨则的义务，小器基金份额捏有东说念主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本合同的其他部分应当由本合同当事东说念主陆续履行。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目标，不含港澳台立法）统带并从其解释。   八、托管合同的修改与完了   （一）托管合同的变更步履   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。           创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）   （二）基金托管合同完了的情形 个月内无其他妥贴的托管机构连续其原有权利义务； 个月内无其他妥贴的基金经管公司连续其原有权利义务；              创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）             第二十二部分 基金份额捏有东说念主服务   如本招募表现书存在职何您/贵机构无法成见的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面成见本招募表现书，并同意全部内容。   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权在符 正当律律例的前提下，增多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何服务。   一、电子渠说念服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站或微信公众号，可享 有场外基金往复查询、账户查询和基金信息查询服务。   个东说念主投资者可通过创金合信基金微信公众号、创金合信基金 APP 办理开户、认购/申购、 赎回及信息查询等业务。   投资东说念主不错利用基金经管东说念主网站等获取基金和基金经管东说念主的种种信息，包括基金的法律 文献、基金公告、如期申诉和基金经管东说念主最新动态等种种最新贵寓。   二、客户服务中心电话服务 查询账户信息和居品净值信息。 业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、投诉处理服务   基金经管东说念主呼唤中心提供电话投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠说念。客户投诉实 行分级经管、限期处理。呼唤中心负责追踪投诉处理的全过程，并将处理结果答复客户。   四、基金份额捏有东说念主往复贵寓的寄送及发送服务   基金经管东说念主提供场酬酢易电子邮件对账单、场酬酢易手机短信对账单服务，基金经管东说念主 将以电子邮件或手机短信方式向定制的个东说念主投资者如期发送，贵寓（含电子邮件地址及手机 号码）省略的除外。               创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新） 请以本基金基金合同和招募表现书联系条件为准）对账单服务（含纸质及电子对账单）。投 资东说念主可到往复网点打印或通过往复网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。   五、种种讲座、推介会、茶话会和巡回路演   基金经管东说念主如期或不如期举办种种讲座、推介会、茶话会和巡回路演，实时与投资者分 享国表里经济和市集最新动态，先容公司旗下基金的最新信息。   六、基金司理茶话会   基金经管东说念主不如期举办基金司理茶话会，邀请机构客户与基金司理进行同样，与投资者 共享基金投资理念，分析国表里经济步地、金融政策及投资契机。   七、基金经管东说念主客户服务聚合方式   客户服务热线：400-868-0666（国内免资料话费）   基金经管东说念主网址：www.cjhxfund.com   电子信箱：cjkf@cjhxfund.com   微信公众号：创金合信基金（CJKeFu）                创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）                 第二十三部分 其他应表示事项              表示日历                       标题                                 复大额申购（含如期定额投资）、大额转换转                                 入业务的公告                                 红公告                                 停大额申购（含如期定额投资）、大额转换转                                 入业务的公告                                 金居品在直销柜台实施费率优惠的公告                                 放日常申购、赎回、转换、如期定额投资业                                 务的公告                                 金合同凯旋公告            创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）        第二十四部分 招募表现书存放过甚查阅方式   本招募表现书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募表现书复制件或复印件，但应以招募表现书本来 为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金经管东说念主的网站（www.cjhxfund.com）查阅和下载招募表现书。        创金合信利辉利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月）招募表现书（更新）             第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会准予创金合信利辉利率债债券型证券投资基金注册的文献； （二）《创金合信利辉利率债债券型证券投资基金基金合同》； （三）《创金合信利辉利率债债券型证券投资基金托管合同》； （四）法律意见书； （五）基金经管东说念主业务经历批件、营业派司； （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司； （七）中国证监会要求的其他文献。