社会观察

英大安旸纯债债券A,英大安旸纯债债券C: 英大安旸纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第3号)

发布日期：2024-12-19 15:26    点击次数：181

英大安旸纯债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024年第3号）   基金料理东谈主：英大基金料理有限公司   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                    弥留提醒   英大安旸纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2022 年【11】月 【8】日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2022【2779】 号文准予公开召募。   英大基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”或“料理东谈主”）保证本招 募说明书的内容真确、准确、完满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资 者在投本钱基金前，请崇敬阅读本招募说明书，全面结识本基金居品的风险收益特 征和居品性格，充分洽商自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对认购和/或申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，获取基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各种风险。投本钱基金可能碰到的风险包括但不限于：证券阛阓合座 环境激勉的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流 动性风险，投资于银行进款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的 操作风险，因交收误期和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致 的特有风险等。   本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型 基金和股票型基金。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者平稳”原则，在投资 东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行 负责。   本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用调换的赎回费 率。   基金料理东谈主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金料理东谈主所料理的其它基金的功绩并 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 不组成对本基金功绩阐述的保证。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同、基金居品贵寓摘要。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”等章节。侧袋机制 实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行极端绮丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。 名单进行了更新。除此之外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 28 日， 研究财务数据和净值阐述数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 本招募说明书仍是基金托管东谈主复核。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                                      招募说明书（更新） 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第一部分 引子   《英大安旸纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理公法》（以下简称“《流动性风险 料理公法》”）过甚他研究公法以及《英大安旸纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了本基金的投资宗旨、投资策略、风险、费率、料理等与投 资东谈主投资决策研究的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募 说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究公法享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基 金合同。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用编削和补充； 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用编削和补充； 更新； 要》及对其的更新； 法解释、行政步骤以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等； 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其频频作念出的编削； 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订； 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货步骤的决定》 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订； 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的编削； 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理公法》及颁布机关对 其频频作念出的编削； 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 法登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织； 资者境内证券期货投汉典理办法》及干系法律法例公法使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者； 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务； 公法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务左券， 办理基金销售业务的机构； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等； 公司或接受英大基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构； 理的基金份额余额过甚变动情况的账户； 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证据的日 期； 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历； 得逾越 3 个月； 放日； 范基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东谈主、 销售机构和投资东谈主共同遵循； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 购买基金份额的步履； 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履； 定的条件，肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理 东谈主料理的其他基金的基金份额的步履； 基金份额销售机构的操作； 日、扣款金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样子； 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求 份额总和后的余额）逾越上一盛开日基金总份额的 10%； 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别计划和公告基金份 额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额； 据持有期限收取赎回用度的基金份额； 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额； 进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略； 基金应收申购款过甚他资产的价值总和； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程； （以下简称公法报刊）及《信息败露办法》公法的互联网网站（以下简称公法网站） 等媒介。公法网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站； 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行 如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、资产救援证券、因刊行东谈主债 务误期无法进行转让或往来的债券等； 净值的样子，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到平正对待； 户进行处置计帐，目的在于有用淆乱并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险料理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户； 公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的 资产； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                     第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   研究东谈主：顾诗   研究电话：400-890-5288、010-57835666   成立时候：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限责任公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续时期：继续经营   二、基金料理东谈主基本情况   英大基金料理有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日， 注册本钱金 11.46 亿元东谈主民币，是国网英大国外控股集团有限公司的全资子公司。 英大基金依托股东上风，坚持阛阓化发展场地，安身新发展阶段、贯彻新发展理念， 根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建鸿沟、速率、结构、 质地、效益、安全“六统一”的新发展样式，致力于为客户提供超卓的资产料理服 务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先后荣 获新浪财经问候公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方钞票风浪 际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质地发展大会暨第九届金融企业社会 责任论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同高深”的一系列实践获评《金融企 业社会责任蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   限制 2024 年 9 月 30 日，本公司料理英大纯债债券型证券投资基金、英大当先 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 答复搀杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币阛阓基金、英大国企编削主题股 票型证券投资基金、英大生动配置搀杂型发起式证券投资基金、英大策略优选搀杂 型证券投资基金、英大睿鑫生动配置搀杂型证券投资基金、英大睿盛生动配置搀杂 型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投 资基金、英大安鑫 66 个月如期盛开债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资 基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大建壮增强中枢一年持有期搀杂型证 券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债 券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债 券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通 佑纯债一年如期盛开债券型证券投资基金、英大延福养老宗旨日历 2040 三年持有期 搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸 搀杂型证券投资基金、英大延福养老宗旨日历 2035 三年持有期搀杂型发起式基金中 基金（FOF）、英大延福养老宗旨日历 2055 三年持有期搀杂型发起式基金中基金 （FOF）、英大延福养老宗旨日历 2060 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、 英大延福养老宗旨日历 2045 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延 福养老宗旨日历 2050 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债 债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福 鑫稳健养老宗旨一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）31 只盛开式证券投资 基金，同期，料理数十个特定客户资产投资组合。   基金料理东谈主与股东之间实行业务淆乱轨制，股东并不径直参与基金财产的投资 运作。   三、主要东谈主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位，高 级司帐师。现任国网英大国外控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限公司 董事、总司理、党委副文牍。历任西北电网公司财务部基建财务处处长，西安凯信 实业发展有限公司副总司理、总司帐师、工会主席、党委委员，西安凯信实业发展 有限公司总司理、党委委员，英大国外相信有限责任公司固有资产料理部主任、上 英大安旸纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 海业务部总司理，英大国外相信有限责任公司总司理助理兼办公室（董监办)主任、 党组秘书、总司理助理兼风险收敛部筹备组组长，英大国外相信有限责任公司副总 司理、总司帐师、党委委员，国网英大股份有限公司副总司理、党委委员兼英大汇 互市业保理有限公司董事长、党支部文牍，国网雄安生意保理有限公司履行董事， 英大证券有限责任公司董事，国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金料理有限公司总司理、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部往来部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副主任、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投汉典理部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金料理有限公司总司理、党总支副文牍兼英大本钱料理有限公 司履行董事、代行英大基金料理有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高等 司帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业料理局第四工 程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产 资金处、国度电力公司财务部玄虚处职员，国度电网公司财务部财务料理处副处长、 预算处副处长、金融资产料理部稽审处副处长、处长，国网资产料理有限公司合规 与风险处处长，英大国外控股集团有限公司法律合规部主任、风险料理部主任，国 网英大国外控股集团有限公司风险料理部主任、资产料理业务部主任，国网英大股 份资产料理业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位，高等 经济师。现任国网英大国外控股集团有限公司资产料理业务部主任。历任渤海证券 股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业研究员、 国网英大国外控股集团有限公司投汉典理部司理、高等司理，规划投资部高等司理、 主任助理，发展筹谋部主任助理，发展筹谋部（引战与上市管事办公室）副主任、 国网英大国外控股集团有限公司投汉典理部副主任、主任。   马筱琳女士：孤立董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士学位， 英大安旸纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 高等经济师。历任首钢公司自动化研究所技艺贸易翻译，中国国外贸易中心料理部 部门司理，中国国外期货经纪有限公司国应酬易员、客户司理，中国工商银行总行 投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会法例部借调期 间，从事我国资产证券化法例轨制的研究，参与完成我国首个资产证券化试点法例 的编制与发布等干系管事。   贺强先生：孤立董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位，教 授。现任中央财经大学金融学院教训、证券期货研究所长处。长久从事金融与证券 的教学和研究管事，具有深厚的金融表面功底和丰富的本钱阛阓实践训导。先后发 表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出书专著、课本 50 余部。参与了寰球东谈主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改管事。   宋国良先生：孤立董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济学博 士。现任对外经济贸易大学金融学院教训、对外经济贸易大学金融居品与投资研究 中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国 业务副总裁，中国金融学院副教训等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 正高等司帐师。现任国网英大国外控股集团有限公司总司帐师、党委委员。历任贵 州省电力设立第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务资产部资 金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限公司财务部 财务主管；国度电网东谈主寿保障公司筹备组财务司帐小组组员；英大泰和东谈主寿保障股 份有限公司财务司帐部财务料理处处长、财务司帐部主任助理；英大国外控股集团 有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国外控股集团有限公司财务资产部 主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风险料理部主任，国网 英大国外控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险料理部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金料理有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券规划财务部预算管 理、司帐核算，英大基金运营部资金计帐、TA、基金司帐，玄虚料理部财务负责东谈主、 副总司理兼财务负责东谈主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、风险料理部总 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。现任 英大基金料理有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团阛阓部阛阓内政、 主管，泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师，泰康东谈主寿总 公司职工福利规划行状部职场营销组长，泰康养老总公司东谈主力资源部培训料理、招 聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福利、绩效考核、 东谈主资板块负责东谈主，英大基金料理有限公司玄虚料理部（董监办）薪酬绩效、主任助 理、东谈主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。兼 任英大基金料理有限公司职工董事、党总支副文牍。历任中国电力相信投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部往来部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副司理、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投汉典理部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金料理有限公司总司理、党总支副文牍兼英大本钱料理有限公 司履行董事，代行英大基金料理有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金料理有限公司财务负责东谈主、党总支委员、深圳分公司总司理。历任 中共山东省委党校《信息与贵寓》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资产料理部合规 与风险处四级职员，国网资产料理有限公司合规与风险处四级职员，英大国外控股 集团有限公司风险料理部四级职员，国网英大国外控股集团有限公司风险料理部高 级司理、风险料理部总监、风险料理部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任， 英大基金料理有限公司总司理助理兼财务总监，英大基金料理有限公司总司理助理 兼财务总监、居品阛阓部总司理、工会主席，英大基金料理有限公司副总司理兼财 务负责东谈主、居品阛阓部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、基金司理、北京分公司总司理。历任中 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 银国外证券有限责任公司高均分析员，中国国外金融有限公司固定收益部副总司理、 资产料理部副总司理，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司助理总司理、固定收益投 资部总监，民生基金料理有限公司（筹）副总裁，英大基金料理有限公司总司理助 理（投资总监）兼固定收益部总司理、基金司理，英大基金料理有限公司副总司理 兼固定收益部总司理、基金司理。   党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金料理有限公司党总支委员，北京英大本钱料理有限公司履行董事。 历任国网资产料理有限公司发展筹谋部职员，国网英大国外控股集团有限公司投资 料理部高等主管、司理，深圳英大本钱料理有限公司动力及军工部副总司理（主办 管事）、总司理，英大基金料理有限公司互联网金融部、销售服务部、机构业务部 （电生意务部）、专户投资部总司理，北京英大本钱料理有限公司总司理，英大基 金料理有限公司总司理助理兼机构业务部总司理，总司理助理，总司理助理兼渠谈 业务部总司理，总司理助理、代行北京英大本钱料理有限公司总司理职责、代行合 规负责东谈主职责，副总司理兼英大基金料理有限公司北京分公司总司理、深圳分公司 总司理。   刘康喜先生：看护长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、北京英大本钱料理有限公司监事。曾任 职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律救助中心，中国证监会北京监管 局，英大基金料理有限公司监察稽核部副总司理（主办管事）、监察稽核部总司理、 看护长兼监察稽核部总司理。   吕一楠先生：双硕士学位，研究生学历。历任北京易初莲花连锁超市有限公司 信息技艺部职员，香港大新保障服务有限公司投资部投资分析师，中国东谈主寿养老保 险股份有限公司投汉典理中心投资司理助理，交银施罗德基金料理有限公司固定收 益部基金司理助理、专户投资部（固收）投资司理，北信瑞丰基金料理有限公司固 定收益部基金司理（拟任）。2020 年 12 月加入英大基金料理有限公司，历任公司 固定收益部基金司理（拟任）。现任公司固定收益部基金司理，料理英大现款宝货 英大安旸纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 币阛阓基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债券型发 起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债券型证 券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通佑纯 债一年如期盛开债券型证券投资基金、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大安 华纯债债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金。   赵济民先生：硕士学位，研究生学历。历任建信相信有限责任公司证券阛阓事 业部相信司理、投资司理。2020 年 12 月加入英大基金，历任固定收益部基金司理 助理。现任公司固定收益部基金司理，料理英大现款宝货币阛阓基金、英大中证同 业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大安旸纯债债券型证券投资基金。   主任委员：张大铮   一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹   秘   书：赵济民   上述东谈主员之间无嫡支属关系。   四、基金料理东谈主的权利和义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究法律法例，基金料理东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例公法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律法例和《基金合同》公法的范围内调整本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费样子；   （5）销售基金份额；   （6）按照公法召集基金份额持有东谈主大会； 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （7）依据《基金合同》及研究法律公法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律公法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （10）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》公法的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律公法决定基金收益的分拨决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在稳妥研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎 回、调遣、如期定额投资和非往来过户等的业务公法；   （18）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究法律法例，基金料理东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎费力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备糟践的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 营样子料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤立，对所料理的不同基金分别料理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳妥《基金合同》等法律文献的公法，按研究公法计划并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法，履行信息败露及 申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他研究公法另有公法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按公法保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在公法时候发出，况且保 证投资者梗概按照《基金合同》公法的时候和样子，随时查阅到与基金研究的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时申报中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担责任；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金料理东谈主承诺 健全的里面收敛轨制，选择有用措施，堤防违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的 发生； 的步履，并承诺建立健全的里面风险收敛轨制，选择有用措施，堤防下列步履的发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵御正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行径：   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行收敛东谈主或者与 其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优 先的原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理 价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。重 大关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主履行 稳妥圭表后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的公法履行。 关法律、法例及行业表率，诚恳信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）成心损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵略、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、滥用权益；   （7）泄露在职职时期细察的研究证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息； 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （10）违背证券往来场面业务公法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰 乱阛阓治安；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中成心含有伪善、误导、欺骗因素；   （13）以不高洁技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例禁绝的步履。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的公法，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时期细察的研究证券、基金的生意玄机以及尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往来。   六、基金料理东谈主的风险料理和里面收敛体系   （1）确保正当合规经营；   （2）防护和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和股东的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）确立监察稽核功能的泰斗性和孤立性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险料理意志和监察文化；   （4）制定职工步履表率和治安圭表；   （5）建立岗亭分离轨制； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （6）建立危急处理和恶运复原规划。   （1）全面性原则。风险料理是公司经营料理的弥留组成部分，亦然业务运作体 系及日常业务经过中不可或缺的因素，风险料理必须遮掩公司的系数部门和岗亭， 涵盖系数风险类型并连结于系数业务经过和业务格式；   （2）孤立性原则。公司应设立相对孤立的风险收敛职能部门，负责评估、监控、 查验和申报公司风险收敛情状，并具有相对孤立的讲述道路；   （3）权责匹配原则。公司的董事会、料理层和各个部门应当明确各镇静风险管 理体系中享有的权益及承担的责任，作念到权责分明，权责平等；   （4）一致性原则。公司在建立全面风险料理体系时，应确保风险料理宗旨与战 略发展宗旨的一致性；   （5）前瞻性。实时主动结识、适合外部经营局势的新变化，对风险变化趋势作念 出前瞻性预判，辅导业务稳健运行。   （1）里面收敛的组织架构 性、合规性进行查验和评估；对公司监察稽核轨制的有用性进行评价；监督公司的 财务情状，审计公司的财务报表，评估公司的财务阐述，保证公司的财务运作稳妥 法律的要乞降通行的司帐模范；对公司风险料理轨制进行评价，起草公司风险料理 战术，对公司风险料理轨制的实施进行查验，评估公司风险料理情状。董事会授予 的其他权益。 司经营料理和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行料理和收敛。风险 收敛委员会的主要职责为：听取公司运营料理各业务条线的业务讲述，对公司各业 务条线存在的风险事项进行辩论并提议处理倡导建议，指导、协统一监督各职能部 门和各业务条线开展风险收敛管事；制订干系风险收敛政策，审批风险收敛弥留流 程和风险敞口料理体系，并与公司合座业务发展战术和风险承受才调相一致；识别 公司各项业务所波及的各种紧要风险，对紧要事件、紧要决策和弥留业务经过的风 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 险进行评估，制定紧要风险的处理决策；识别和评估新址品、新业务的新增风险， 并制定收敛措施；要点关爱内控机制薄弱格式和可能给公司带来紧要损失的事件， 提议收敛措施和处理决策；根据公司风险收敛总体策略和各职能部门与业务单元职 责单干，组织实施风险应答决策。 定投资的投资宗旨、总体规划、投资策略等紧要事项的决策，细目对基金司理/投资 司理的授权，审批逾越基金司理/投资司理投资权限的投资规划。投资决策委员会由 公募基金投资决策委员会和私募资产料理业务投资决策委员会组成。公募基金投资 决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益业务投资决策委 员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金固收业务投汉典理、 公募基金权益业务投汉典理、公募基金 FOF 业务投汉典理的最高决策机构。私募资 产料理业务投资决策委员会是公司私募资产料理业务的最高决策机构。 发点，平正对待全体投资东谈主。看护长的主要职责为：对公司经营和料理、基金运作 遵规称职、风险收敛情况进行里面监控和查验；对公司各项轨制的正当合规性及公 司里面收敛轨制的履行情况进行监控和查验；就以上监控和查验中发现的问题向经 营层通报并提议整改和处理倡导；如期向董事会提交管事申报；审核监察稽核部的 管事申报。 风险收敛的部门，依照国度研究法律法例、监管精神和公司干系步骤轨制所公法的 职责、权限、方法和圭表孤立开展管事，负责对公司各部门和全体职工的监察稽核 管事。监察稽核部孤立于其它部门，对看护长负责，在看护长带领下进行监察稽核 管事。风险料理部门孤立于业务体系讲述旅途，在看护长带领下进行风险收敛管事。 风险料理部门对公司的风险收敛承担孤立评估、监控、查验和申报职责。风险料理 部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投汉典理的各个阶段、各个方面和 各个格式上负责风险收敛管事的具体实施。   （2）里面收敛的原则   公司的里面收敛遵命以下原则: 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个格式； 轨制的有用履行； 度的孤立性和泰斗性，负责对公司各部门风险收敛管事进行稽核和查验； 益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。   公司制订里面收敛轨制遵命以下原则： 白或罅隙； 战术、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险收敛措施   建立科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛体系和完善的里面收敛轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的档次分明的内控组织架 构、收敛圭表和收敛措施以及收敛职责在内的运行高效、严实的里面收敛体系。通 过不断地对里面收敛轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面收敛轨制。   建立健全了料理轨制和业务步骤：公司建立了包括风险料理轨制、投汉典理制 度、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、公司财务 轨制等基本料理轨制以及包括岗亭确立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、 步骤等，从基本料理轨制和业务经过上进行风险收敛。   建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭确立上选择了严格的分离 轨制，达成了基金投资与往来，往来与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分 离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭确立上减少和防护操作及操 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 守风险。   建立健全了岗亭责任制：公司通过建立健全了岗亭责任制使每位职工齐能明确 我方的岗亭职责和风险料理责任。   构建风险料理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报和收敛以及监督圭表， 并经过稳妥的收敛经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而证据、评 估和预警与公司料理及基金运作研究的风险，通过顺畅的申报渠谈，对风险问题进 行层层监督、料理、收敛，使部门和料理层实时垄断风险情状并快速作念出风险收敛 决策。建立自动化监督收敛系统：公司启用了电子化投资、往来系统，对投资比例 进行限制，将有用地堤防合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险料理技能：采用数目化、技艺化的风险收敛技能，建立数目 化的风险料理模子，以便公司实时选择有用的措施，对风险进行漫衍、回避和收敛， 尽可能减少损失。   提供糟践的培训：制定了完满的培训规划，为系数职工提供糟践和稳妥的培训， 使员用具有较高的职业水准，从培养职业化专科本旨队列角度收敛职业化问题带来 的风险。   本公司承诺以上对于里面收敛的败露真确、准确；   本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面收敛体系和里面收敛轨制。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：上海市黄浦区中山南路 688 号   办公地址：中国（上海）开脱贸易探员区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时候：1995 年 12 月 29 日   组织体式：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：继续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门研究东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往来所主板上 市公司，股票代码 601229。上海银行以“杰作银行”为战术愿景，秉持“精诚至上， 信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可继续发展宗旨，将数字化行动转换驱动、 教育能级的中枢力量，加速转型发展，努力达成新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心管事，积极融入地方经济设立，助力 长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等战术实施，服务上 海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级不断教育；着 力救援实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大干与，打造“上 行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建盛开合营的转换服务平台，推出 “上行 e 链”、“机灵 e 疗”等专科服务体系，业务鸿沟继续增长；不断服务东谈主民 好意思好活命追求，深切设立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票 料理专科才调、助力知足场景化虚耗需求等，为客户提供不啻于金融的玄虚服务。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏 州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕十分合营 区、泰州等设立二级分行，分支机构布局遮掩长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国 家战术实施区域。陆续设立了上银香港过甚子公司上银国外、上银基金过甚子公司 上银瑞金、上银本旨，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚虚耗金融，跨 境和玄虚经营布局完善。   频年来，上海银行玄虚实力不断增强、发展品性稳步教育。现在，集团总资产 已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水 平。上海银行是国内 20 家系统弥留性银行之一，在英国《银人人》杂志全球银行   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产 品部、托管运作部（内设系统料理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工拥 有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投资 基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，继续深化业务转型，垄断市 场热门，积极拓展公募基金、银行本旨、保障、资产证券化四粗陋点细分阛阓，大 力教育同行托管竞争力，保障托管鸿沟轻松 1800 亿元，公募基金托管鸿沟轻松 2600 亿元。同期，上海银行继续探索并积极推动托管居品转换，为包括基金公司、证券 公司、相信公司、生意银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各种机构提供 资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的样式，资产托管鸿沟逾越 2.89 万亿元，其中同行机构托管鸿沟逾越 1.85 万亿元。   限制 2024 年 9 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 160 只，居品类型 涵盖了股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 辘集、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值鸿沟总共约 2879.73 亿元。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   严格遵循国度研究法律法例、行业监管步骤和上海银行研究公法，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保研究 信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险收敛组织结构是由总行风险料理部门和资产托 管部共同组成。托管业务风险收敛纳入全行的风险料理体系；资产托管部配备专职 东谈主员负责托管业务内控稽核管事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控 制措施。   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作格式，覆 盖到资产托管部系数的部室、岗亭和东谈主员。   （2）孤立性原则：资产托管部内设孤立的稽核监督团队，保持高度的孤立性和 泰斗性，负责对托管业务风险收敛管事进行指导和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗 位之间的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险料理必须以防护风险、审慎经营为前提，保证托 管资产的安全与完满；托管业务经营料理必须按照“内控优先”的原则，在新设机 构或新增业务时，作念到先期完成干系轨制设立。   （5）有用性原则：里面收敛体系应与所处的环境相适合，以合理的成本达成内 控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理 的需要，应时进行相应修改和完善；里面收敛应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得 领有不受里面收敛拘谨的权力，里面收敛存在的问题应当梗概得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员行 为表率等一系列步骤轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的料理结构。   （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 险收敛措施。   （4）托管业务操作间实施门禁料理和音像监控。   （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险防护与收敛理念，并订立 承诺书。   （6）制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备，保证业务连 续不中断。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他研究公法，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付样子、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的计划、收益分拨、申购赎回以过甚他研究基金投资和运作的事项，对基金 料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以书面 体式通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式对 基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，立即申报中国证监会，同期，通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他研究公法，或者 违背基金合同约定的，应当拒却履行，立即通知基金料理东谈主，并实时向中国证监会 申报。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往来圭表仍是成效的投资指示违背法律、行政 法例和其他研究公法，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主，并及 时向中国证监会申报。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立时候：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限责任公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续时期：继续经营   客户服务电话：400-890-5288、010-57835666   传真：（010）59112222   研究东谈主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）和讯信息科技有限公司   地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址:www.hexun.com   （2）江苏汇林保大基金销售有限公司   地址：南京市高淳区经济开辟区古檀正途 47 号   法定代表东谈主：吴言林   客户服务电话：025-66046166 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    网址：www.huilinbd.com    （3）腾安基金销售（深圳）有限公司    地址：深圳市前海深港合营区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室    法定代表东谈主：谭广锋    客户服务电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    （4）北京度小满基金销售有限公司    地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    （5）深圳众禄基金销售股份有限公司    地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    网址：www.zlfund.cn    （6）上海天天基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （7）上海好买基金销售有限公司    地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 英大安旸纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）   地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （9）上海长量基金销售有限公司   地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   法定代表东谈主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （10）上海利得基金销售有限公司   地址：中国（上海）开脱贸易探员区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   法定代表东谈主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （11）北京创金启富基金销售有限公司   地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （12）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法定代表东谈主：汤蕾   客户服务电话：400-609-9200   网址：www.yixinfund.com   （13）南京苏宁基金销售有限公司   地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客户服务电话：95177 英大安旸纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   网址：www.snjijin.com   （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司（邮你同赢）   地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   客户服务电话：95580   网址：www.psbc.com   （15）北京汇成基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （16）一谈钞票(深圳)基金销售有限公司   地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111   法定代表东谈主：吴雪秀   客户服务电话：400-001-1566   网址：www.yilucaifu.com   （17）泰信钞票基金销售有限公司   地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   客户服务电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （18）上海基煜基金销售有限公司   地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （19）珠海盈米基金销售有限公司   地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 英大安旸纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （20）中证金牛(北京)基金销售有限公司   地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室   法定代表东谈主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （21）京东肯特瑞基金销售有限公司   地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东谈主：邹保威   客户服务电话：400-098-8511   网址：kenterui.jd.com   （22）大连网金基金销售有限公司   地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （23）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （24）吉祥银行股份有限公司（行 e 通）   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511   网址：bank.pingan.com 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （25）诺亚正行基金销售有限公司   地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （26）国金证券股份有限公司   地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （27）中国东谈主寿保障股份有限公司   地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （28）招商银行股份有限公司（招赢通）   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （29）华源证券股份有限公司   地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：95305   网址：www.jzsec.com   （30）中原银行股份有限公司   地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法定代表东谈主：李民吉 英大安旸纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）    客户服务电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （31）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    法定代表东谈主：吴强    客户服务电话：952555    网址：www.5ifund.cn    （32）上海攀赢基金销售有限公司    地址：中国(上海)开脱贸易探员区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层,施行楼层 6 层)03 室    法定代表东谈主：郑新林    客户服务电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    （33）北京中植基金销售有限公司    地址：北京市北京经济技艺开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东谈主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    网址：www.chtfund.com    基金料理东谈主可根据研究法律、法例的要求，取舍稳妥要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。    二、登记机构    称呼：英大基金料理有限公司    住所：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201    法定代表东谈主：范育晖    电话：010-57835666    传真：010-59112222    研究东谈主：王旭    三、出具法律倡导书的讼师事务所 英大安旸纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   称呼：北京市竞天公诚讼师事务所   住所：北京市向阳区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层   负责东谈主：赵洋   电话：010-58091000   传真：010-58091100   承办讼师：卢羽睿、戴文斯   研究东谈主：卢羽睿   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（极端普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册司帐师：龚凯、张一帆 英大安旸纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信 息败露办法》、基金合同过甚他研究公法召募，并经中国证监会 2022 年【11】月【8】 日证监许可2022【2779】号文准予注册。   本基金为契约型盛开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2022 年 12 月 按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计划，召募的基金份额及利息转份额共计 英大安旸纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金《基金合同》于 2022 年 12 月 28 日谨慎成效。自《基金合同》成效日起， 本基金料理东谈主谨慎启动料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期申报中给予败露； 一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在十个管事日内向中国证监会报 告并提议处理决策，如继续运作、调遣运作样子、与其他基金合并或者间隔基金合 同等，并在六个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有公法时，从其公法。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在 招募说明书或其他干系公告或基金料理东谈主网站公示的基金销售机构信息中列明。基 金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样子办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、 深圳证券往来所的平常往来日的往来时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时候变更或其他 极端情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的研究公法在公法媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理 时候在申购启动公告中公法。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理 时候在赎回启动公告中公法。   在细目申购启动与赎回启动时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照 《信息败露办法》的研究公法在公法媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣肯求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基准进行计划； 回； 者的正当权益不受损伤并得到平正对待。 公法等在遵循基金合同和招募说明书公法的前提下，以各销售机构的具体公法为准。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必 须在新公法启动实施前依照《信息败露办法》的研究公法在公法媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构公法的圭表，在盛开日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有糟践的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇证券往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务 处理经落后，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个管事日划往投资者银行账户。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   基金料理东谈主应以往来时候终端前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性 进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构公法的其他样子查询肯求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销 售机构仍是吸收到申购、赎回肯求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于肯求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然如因肯求未得 到登记机构的证据而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务公法，对上述业务 办理时候进行调整，本基金料理东谈主将于启动实施前按照研究公法给予公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过基金料理东谈主网上往来系统申购时，每笔申购本基金的最低金额 为 10 元，单笔追加申购最低金额为 10 元，直销柜台每个基金账户初度申购的最低 名额为 1000 元，单笔追加申购的最低名额为 1000 元，已在直销中心有认购本基金 记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制。在稳妥法律法例公法的前提下，各销 售机构对申购名额及往来级差有其他公法的，需同期遵命该销售机构的干系公法。 已在直销柜台有认购本基金记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制。投资东谈主将 当期分拨的基金收益转购基金份额或采用如期定额投资规划时，不受最低申购金额 的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或逾越 50%，或者变相回避 50%集 中度的情形，基金料理东谈主有权选择收敛措施。   （3）对于接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金料理东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金 料理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选择上述措施对基金鸿沟给予收敛。具 体公法请参见干系公告。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回或调遣不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩 余份额一次性全部赎回。在稳妥法律法例公法的前提下，各销售机构对赎回份额限 制有其他公法的，需同期遵命该销售机构的干系公法。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体公法 请参见干系公告。   在不抵牾研究法律法例和基金合同公法的前提下，基金料理东谈主可根据阛阓情况， 调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金料理东谈主必须最迟在调整实施依照《信息败露 办法》的研究公法在公法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （一）申购用度和赎回用度   （1）本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购费，C 类 基金份额不收取申购费。本基金对申购确立级差费率，申购费率随申购金额的加多 而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独计划。本基金 的申购费率表如下：           投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小辩认为四档：                      申购金额      申购费率    申购费率   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、 注册登记等各项用度。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）      （2）本基金的赎回费率表如下：       赎回费率      赎回费率随投资者持有基金份额的时候加多而递减：                            N＜7 日         1.50%       A 类/C 类                            N≥7 日           0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （二）申购份额和赎回金额的计划 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日 收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延计 算或公告。   （1）基金申购份额的计划   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份   则该投资东谈主实得申购份额为 9,448.22 份。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   投资东谈主申购 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的计划方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   则该投资东谈主实得申购份额为 9,523.81 份。   （2）申购份额的处理样子   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 采用四舍五入的方法保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回金额的计划方法如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持偶然候为 60 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0=0 元   净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）赎回金额的处理样子   赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），计划结果采用四舍五入的方法保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失算入基金财产。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金份额净值计划公式：   T 日各种基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。   本基金 T 日的各种基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延计划或公告。基金份额净值单元为元，计 算结果保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由 基金财产承担。如干系法律法例以及中国证监会另有公法，则依公法履行。   （三）基金料理东谈主不错在法律法例公法及基金合同约定的范围内，且对基金份 额持有东谈主无本质不利影响的前提下调整费率或收费样子，并最迟应于新的费率或收 费样子实施日前依照《信息败露办法》的研究公法在公法媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监 管部门、自律公法的公法。   （五）基金料理东谈主不错在不违背法律法例公法及基金合同约定的情形下，且对 现存基金份额持有东谈主无本质不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销规划，针 对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按干系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错稳妥调低基金申购费率、赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 东谈主的申购肯求。 日基金资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。 单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总鸿沟上限的，或接受该 申购肯求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金料理东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定拒却 或暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据研究公法在公法媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基金料理东谈主不错选择比例证据等样子对该 投资东谈主的申购肯求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。如 果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 且采用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金 料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当 日可能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原 赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理样子   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后 的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正 常赎回圭表履行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或觉得因 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提下，可 对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎 回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动转入下一个开 放日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被肃除。宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 英大安旸纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但不得逾越 20 个管事日，并应当在公法媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书公法的其他样子在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，说明研究处理方法， 并在公法时限内在公法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 情形，于再行盛开日公布最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行开 放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金调遣   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的公法决定开办本基金与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系规 则由基金料理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的公法制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非往来过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   给与是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的给与东谈主给与；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵寓，对于稳妥条件的非往来过户肯求按基金登记机构的公法办 理，并按基金登记机构公法的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照公法的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体公法由基金料理东谈主另行 公法。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所公法的如期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，但被冻结的部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律 法例或监管部门另有公法的除外。   十六、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主不错根据干系业务公法受理 基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的往来场面或往来样子进行的份额转让肯求， 具体由基金料理东谈主提前发布干系公告。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十七部 分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时期的基金运作安排（一）基金份额的申购与 赎回”或届时发布的干系公告。   当技艺条件熟悉，本基金料理东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和 赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的质押等业务，届时不必召开基金 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 份额持有东谈主大会审议，但应根据干系法例公法进行信息败露。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   在严格收敛风险的前提下，通过积极主动的投汉典理，费力获取迥殊功绩相比 基准的投资答复，追求基金资产的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救援机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分、资 产救援证券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同行存单、货币市 场用具、银行进款（包括左券进款、通知进款以及如期进款等其他银行进款）、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证 监会的干系公法。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金料理东谈主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并瞻望下一阶段的利率水平，攀附各种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金料理东谈主将通过预期阛阓利率变化趋势，细目投资组合的久期。   基金料理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上瞻望阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将高潮时，责难组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，提高组合的久期。   基金料理东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限左近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大获取投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离往来可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，责难预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券（含资产救援证券）品种。 其中，投资于信用评级为 AAA 级及以上的信用债（含资产救援证券）的比例不低于 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 信用债（含资产救援证券）资产的 50%，投资于信用评级为 AA+级的信用债（含资产 救援证券）的比例不逾越信用债（含资产救援证券）资产的 50%。上述信用评级为 债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具 的主体信用评级，本基金投资的信用债（含资产救援证券）若无债项评级的，参照 主体信用评级。本基金持有信用债（含资产救援证券）时期，如果其信用品级下降、 不再稳妥投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，并严格收敛单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期 公司债券合座流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债 券进行流动性分析和监测，尽量取舍流动性相对较好的品种进行投资。   国债期货行动利率养殖品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险 水平。本基金以套期保值为目的，根据风险料理的原则，在风险可控的前提下，投 资于国债期货合约。料理东谈主将按照干系法律法例的公法，攀附对宏不雅经济局势和政 策趋势的判断，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有用性等方针进行分析。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调整和更新干系投资策略，并在招 募说明书更新或干系公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该 资产救援证券鸿沟的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证 券，不得逾越其各种资产救援证券总共鸿沟的 10％；   （8）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%，进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （9）本基金如投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 逾越上一往来日基金资产净值的 30%； 出洋债期货合约价值，总共（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （13）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述公法投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会公法的极端情形除外。 法律法例另有公法的，从其公法。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的公法 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳妥圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法禁绝的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行控 制东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他紧要关联往来的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利 益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合 理价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。 紧要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行稳妥圭表后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的公法履行。   五、功绩相比基准   中债玄虚全价（总值）指数收益率   中债玄虚全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（长久、中期、短期等），梗概玄虚反应中国债券阛阓总体价钱水 温顺变动趋势，具有庸碌的阛阓代表性，得当营为本基金的功绩相比基准。   如果上述功绩相比基准变改称呼或住手发布，或者法律法例发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金料理东谈主可依 据诊疗投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行稳妥圭表后变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票型及搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金料理东谈主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所 倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的干系内容的公法。   九、基金的投资组合申报   本投资组合申报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号         神情        金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                        -              -      其中：债券           138,700,048.16          99.55      资产救援证券                       -              -      其中：买断式回购的买入                                   -              -      返售金融资产      银 行进款 和 结算备 付 金      总共   本基金不投资于股票。   本基金不投资于股票。   本基金不投资于股票。 序号    债券品种          公允价值（元）         占基金资产净值比例（％） 英大安旸纯债债券型证券投资基金                               招募说明书（更新）            其中：政策性金融债     109,815,139.60  106.49                                                    占基金资产净 序号       债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                    值比例（％） 资明细          本基金于本申报期末未持有资产救援证券。          本基金于本申报期末未持有贵金属。          本基金于本申报期末未持有权证。          本基金于本申报期末无国债期货投资。          本基金于本申报期内未参与国债期货投资，申报期末无国债期货持仓。          本基金于申报期内未参与国债期货投资，申报期末无国债期货持仓。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 或在申报编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   经查询上海证券往来所、深圳证券往来所、中国货币网等公开信息败露平台， 在基金料理东谈主细察的范围内，本基金投资的前十名证券的刊行主体，除以下情形外， 未出现其他本期被监管部门立案探望，或在本申报编制日前一年内受到公开责怪、 处罚的情形。 用于固定资产投资等十三项犯罪非法步履被国度金融监督料理总局充公犯罪所得并 处罚金；2023 年 11 月 17 日，中国农业银行因办理频似锦式资金收付、未对往来单 证的真确性过甚与外汇出入的一致性进行合理审查，违背公法办理本钱神情资金收 付，违背公法办理结汇、售汇业务，未按照公法报送财务司帐申报、统计报表等资 料等非法步履被国度外汇料理局北京市分局申饬，充公犯罪所得，罚金。 贷业务数据漏报等十项犯罪非法事实被国度金融监督料理总局北京监管局罚金。     基金料理东谈主通过对上述刊行东谈主进一步了解分析后，觉得以上处罚不会对所 持有证券的投资价值组成本质性影响。   本基金不投资于股票。    序号           称呼                 金额（元） 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金于本申报期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金不投资于股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                                             招募说明书（更新）                         第十部分 基金的功绩     基金料理东谈主承诺以恪称包袱、诚恳信用、费力尽责的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同成效日为 2022 年 12 月 28 日，基金合同成效以来（限制 2024 年 9 月 30 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示：                             英大安旸纯债债券A                                              功绩比     功绩相比                                 净值增                         净值增                  较基准     基准收益         阶段                      长率标                         ①－③       ②－④                         长率①                  收益率     率模范差                                 准差②                                                ③        ④                             英大安旸纯债债券C                                   功绩比 功绩相比                                 净值增                       净值增         较基准 基准收益           阶段                    长率标                          ①－③      ②－④                       长率①         收益率 率模范差                                 准差②                                     ③     ④       注：同期功绩相比基准为中债玄虚全价（总值）指数收益率。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的接济和刑事责任   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主接济。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的公法刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告破产等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来场面的往来日以及国度法律法 规公法需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救援证券、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐 准则》、监管部门研究公法。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采用最近往来日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近 往来日的报价不可真确反应公允价值的，应答报价进行调整，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征 洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有糟践可 利用数据和其他信息救援的估值技艺细目公允价值。采用估值技艺细目公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进 行调整并细目公允价值。 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有公法的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有公法的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行 估值；   （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技艺细目公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产救援证券，采用估值技艺细目公允价值；   （4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采用估值技艺细目其公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级阛阓利率不存在彰着互异、未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往来日结算价估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新公法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的公法或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 题，如经干系各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该往来日基金资产净值计划顺延错误而引起的损失，由基金料理东谈主负 责赔付。   五、估值圭表 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。   基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有公法 的，从其公法。   每个管事日计划基金资产净值及两类基金份额净值，并按公法公告。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金合同的公法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将两类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规 定对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 错误处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误责任方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于 估值错误责任方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误 责任方对径直损失承担补偿责任；若估值错误责任方仍是积极调解，况且有协助义 务确当事东谈主有糟践的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。   （2）估值错误的责任方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，并 且仅对估值错误的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值错误责任方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和 逾越其施行损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的样子。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原 因细目估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行 评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值计划出现错误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。如果行业另 有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日往来终端后计划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证据后发送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和干系法律法例的公法对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、极端情形的处理 差不行动基金资产估值错误处理。 送的数据错误，或国度司帐政策变更、阛阓公法变更等原因，基金料理东谈主和基金托 管东谈主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此造 成的基金资产估值错误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿责任，但基金料理 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若基金合同成效起火 3 个月则可不进 行收益分拨； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基 金默许的收益分拨样子是现款分成；若投资东谈主取舍红利再投资样子进行收益分拨， 收益的计划以权益除权日当日收市后计划的各种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 时，增减基金份额类别，则合并类别内每一基金份额享有同均分拨权。由于本基金 各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 料理东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付样子，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样子等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依 照《业务公法》履行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的公法。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息败露用度； 裁费等法律用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样子   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计划方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 计划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，且不得收取料理费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时期的基金运作安 排（三）基金的用度”的公法。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度研究税收征收的公法代扣代缴。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按照研究公法编制基金司帐报表； 《托管左券》约定的样子证据   二、基金的年度审计 国证券法》公法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在公法媒介公告。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理公法》、《基金合同》过甚他研究公法。干系法律法例对于信息 败露的公法发生变化时，本基金从其最新公法。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会公法的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主 组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律、行政法例和中国证监会的公法败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准 确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会公法时候内，将应予败露的基金信息 通过公法媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和样子查 阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓摘要 份额持有东谈主大会召开的公法及具体圭表，说明基金居品的性格等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在公法网站 上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金 合同间隔的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在公法报刊上，将基金 招募说明书、《基金合同》和托管左券登载在公法网站上；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在公法网站上。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基 金摘要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基 金料理东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在公法网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至 少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓摘要。   （二）基金份额发售公告   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告登载在公法报刊和公法网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在《基金合同》成效的次日在公法报刊和公法网站上登载《基 金合同》成效公告。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在公法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日的 次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在公法网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇极端情况，经履行稳妥圭表，不错稳妥蔓延计划或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计划样子及研究申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含 资产组合季度申报）   基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于公法网站上，并将年度申报提醒性公告登载在公法报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在公法网站上，并将中期申报提醒性公告登载在公法报刊上。   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在公法网站上，并将季度申报提醒性公告登载在公法报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其 他弥留信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有公法的，从其公法。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并 登载在公法报刊和公法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 内变动逾越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 际收敛东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有公法的情形除外； 变更； 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将有 关情况立即申报中国证监会。   （九）计帐申报   《基金合同》间隔的，基金料理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 作出计帐申报。计帐申报应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。计帐组应当将计帐申报登载在公法网 站上，并将计帐申报提醒性公告登载在公法报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资资产救援证券的干系公告   基金料理东谈主应在中期申报、年度申报等如期申报中败露本基金持有的资产救援 证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产救援证券 明细。   基金料理东谈主应在季度申报中败露本基金持有的资产救援证券总额、资产救援证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （十二）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的公法进行信息败露，详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、 侧袋机制实施时期的基金运作安排（六）基金的信息败露”的公法。   （十三）中国证监会公法的其他信息   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度申报、中期申报 申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中败露证券公司短期公司 债券的投资情况。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息披 露内容与格式准则等法例的公法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申报和更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金计帐申报等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在公法媒介中取舍败露信息的报刊，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相 关报送信息的真确、准确、完满、实时。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在公法媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于公法媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主教育信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监 会及自律公法的干系公法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专科 机构，应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 公法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金干系信息的情形 价值时； 一致，基金料理东谈主暂停估值的； 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务 所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中国证 监会派出机构备案。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计 倡导。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 础，证据基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回 肯求并支付赎回款项。 有东谈主肯求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒却。同期，基 金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利并根据主袋 账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金料理东谈主在干系公告中公法。 外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎回公法适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一管事日 主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回 款项。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资 组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。   （三）基金的用度 值行动基数计提。 侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值 并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应稳妥《企业司帐准则》的干系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金料理东谈主应按照《流动 性风险料理公法》的研究要求，选择暂停基金估值等干系措施。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益 与分拨条目。   （六）基金的信息败露   侧袋机制实施时期，基金料理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内特定资产处置进展情况。败露 申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不行动基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等弥留信息。   （七）特定资产的处置计帐   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置 变现等样子，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施时期，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求及 时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》公法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （九）本部分对于侧袋机制的干系公法，但凡径直援用法律法例或监管公法的 部分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律 法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步公法的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行稳妥圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 英大安旸纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   基金料理东谈主承袭“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投汉典理原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、继续的逾额收益。为 此，英大基金根据行业的风险料理训导，并攀附本基金特色建立了一套系统的风险 料理体系，玄虚外部救援与里面研究，定性研判与定量明白，东谈主工训导归纳回来与 计划机智能辅助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和料理。   以下对基金可能靠近的各项主要风险及对应的防护措施加以敷陈：   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 热诚和往来轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 可能会受到利率变化的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券 所获取的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比曩昔较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为教育合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购往来中往来敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险流露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理技艺因素而影响基金 收益水平。   基金料理东谈主的投资研究团队是一个领有丰富证券阛阓从业训导的团体，不仅得 益于团队成员爽朗的常识结构和业务素养，更是成绩于基金料理东谈主构建的严实的投 资研究体系，从而较好地责难了投资履行东谈主员计划、畏怯热诚对投资功绩的影响； 并不断提高自身投资研究，风险料理，里面收敛等方面的水平，保持与时俱进的态 度，加大东谈主力物力的干与，有用的责难了料理风险。   （1）投资研究   投研小组根据各究诘机构提供的研究申报及公司里面研究申报以过甚他信息来 源，攀附数目化分析进行论证，作念出投资建议并提交公司投资决策委员会。   （2）投资决策   公司投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对投资组合的资产配置比例 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 给出指示性倡导。如遇紧要或突发情况，公司投资决策委员会不错召开临时会议作念 出投资决策。   （3）投资实施的风险收敛   投资司理在遵循投资决策委员会制定的投资原则前提下，依据投资决策委员会 的投资决议，在既定的资产配置比例下，借助基金料理东谈主表里研究力量的研究结果 和投资建议，攀附自身对质券阛阓的分析判断，决定具体的投资品种并决定买卖时 机。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往来量不及，导致证券不可马上、低成土产货转变为 现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者无数赎回，致使本基金莫得 糟践的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救援机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分、资 产救援证券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同行存单、货币市 场用具、银行进款（包括左券进款、通知进款以及如期进款等其他银行进款）、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证 监会的干系公法。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金料理东谈主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   要而言之，本基金投资阛阓、行业及资产的流动性爽朗，流动性风险相对可控。   基金出现无数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个盛开日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金料理 东谈主有权对其选择宽限办理赎回肯求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性败落等顶点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情 形时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险料理用具，对赎回申 请进行收敛调整，行动特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但 不限于：   （1）宽限办理无数赎回肯求   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、无数赎 回的情形及处理样子”的干系内容。   在此情形下，投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时 的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能会被拒却。   （3）减慢支付赎回款项   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”的干系内容。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时候将可能比一般平常情况下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致，基金 料理东谈主应当暂停本基金估值。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停 接受，或被宽限支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、 自律组织的公法。   当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的冲击成本梗概分拨给施行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受损伤并得到平正对待。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至一个专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效淆乱并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平常盛开赎回，因此启用侧袋 机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不细目性，最终 变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理 东谈主不承担任何保证和承诺的责任。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申 购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后， 基金料理东谈主计划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户资产，基金 功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩方针不可反应特定资 产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当实施上述备用的流动性风险料理用具时，投资者将可能靠近其赎回肯求被拒 绝或宽限办理、赎回款项减慢支付，或靠近赎回成本加多等风险。   四、合规风险   在基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的公法，或者基金投资违背法 规及基金合同研究公法的风险。   基金料理东谈主严格按照经注册的《英大安旸纯债债券型证券投资基金基金合同》 等干系要求，开展本基金的肯求、成立及报备、日常投汉典理等业务。   基金料理东谈主的监察稽核部和其他部门设有专东谈主追踪研究、分析研究政策的最新 动态。根据政策法例的变化和公司内控轨制的公法，如期或不如期地梳理风险收敛 经过和编削风险收敛轨制。   基金料理东谈主的监察稽核部和其他干系部门负责对基金中各式干系合同进行事前 本质性审核，并利用往来系统的风险收敛功能，由监察稽核部派专东谈主进行系统用户 权限料理，负责将法律法例中研究投资限制的各项方针以及投资司理的投资权限等 风险收敛参数，输入往来系统进行风险阈值确立，并根据政策法例的变化实时调整 和诊疗。   往来系统设有“预警”、“拒却接受往来指示”两谈风险防地，一朝研究方针 接近或达到风险警告线时，系统会自动发出申饬信号或限制投资司理的非法步履， 确保基金的合规性。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   五、信用风险及误期风险   基金在往来过程中可能发生敌手交收误期或者所投资债券的刊行东谈主误期、拒却 支付到期本息的情况，称为往来敌手信用风险。债券刊行东谈主信用品级责难导致债券 价钱下降或者上市公司信息败露不真确、不完满导致规划持有的债券价钱着落，称 为往来品种的信用风险。   本基金料理东谈主参考国外大型金融机构保举的里面风险评级法，攀附国内的资信 评级公司的结果建立特有的量化信用风险料理模子。对投资证券的误期率（PD）， 误期风险流露（EAD）及误期损失率（LGD）等方针进行估算，并最终得出里面参 考信用品级。在买入投资品种后根据模子得出的往来品种信用品级变化对投资组合 进行动态调整，并取舍生意信誉好的往来敌手，并在可能的情况下对实力较弱、评 级不高的往来敌手取舍风险较低的结算样子致使幸免往来以责难往来敌手信用风 险。   六、技艺风险   在基金的日常往来中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响往来的平常进 行或者导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金料理东谈主、基 金托管东谈主、证券往来所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。   严格按照金融行业监管部门要求配置各式技艺系统，达成了双收集通讯，双电 源供电，弥留技艺系统均达成双机冷备份或热备份。   同期，建立各式技艺救援系统，从技艺层面对投资风险进行收敛。建立有用的 里面监控技艺系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的各式风险进 行全面和实时的监控。   七、操作风险   操作风险包括：基金料理东谈主、证券往来所、注册登记机构等在业务操作过程中， 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 因操作失实或违背操作规程而引起的风险；因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往来、 欺骗步履等产生的风险；因轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；对主要业务东谈主员如投资主办东谈主员的依赖而可能产生的风险。   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操作风险进行防护 和收敛。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经过，明确投资过程中各风险控 制点要津方针及责任东谈主员；建立和完善研究向投资滚动的各项轨制；对日常投资过 程中选择稳妥的圭表和方法分析和评估与本基金运作研究的风险；建立有用的风险 收敛轨制等。   建立孤立的财务料理轨制，对不同的基金账户进行分账料理、孤立核算，减少 手工操作，在技艺上达成后台业务经过的全部计划机化。同期加强在后台不同部门 之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。.   八、杠杆放大风险   本基金或采用杠杆操作、息差放大的投资策略，阛阓风险、信用风险、流动性 风险、操作风险均会相应加多，十分是，当收益率的施行走势与预期走势相背的情 况下，阛阓出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致托福资产 净值出现较大的损失。   九、本基金的特有风险 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受 到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而形成个券价钱阐述低于预期 的风险。 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产救援证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救援证券阛阓鸿沟及往来活跃进程的 影响，资产救援证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现误期， 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 或在往来过程中发生交收误期，或由于资产救援证券信用质地责难导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。 阛阓风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金往来轨制，当相应期限 国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采用 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在公法的时候内补足保证金，按公法将被强制平仓， 可能给投资带来较大损失。   十、其他风险   基金料理东谈主因收歇、驱散、肃除、破产或者被中国证监会肃除干系业务许可、 责令收歇整顿等原因不可履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能 导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险防护措施，在基金的运作过程中如出现以上紧要事项时，基金料理东谈主 将实时发布公告，并向基金料理东谈主住所地中国证监会派出机构申报。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例公法和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在公法媒介公告。   二、基金合同的间隔   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 托管东谈主说合的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所对计帐申报进行 外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例公法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律法例和《基金合同》公法的范围内调整本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费样子；   （5）销售基金份额；   （6）按照公法召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及研究法律公法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律公法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （10）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》公法的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律公法决定基金收益的分拨决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在稳妥研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎 回、调遣、如期定额投资和非往来过户等的业务公法；   （18）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以诚恳信用、严慎费力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备糟践的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营样子料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤立,对所料理的不同基金分别料理，分 别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 稳妥《基金合同》等法律文献的公法，按研究公法计划并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法，履行信息败露及 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他研究公法另有公法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按公法保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵寓不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在公法时候发出，况且保 证投资者梗概按照《基金合同》公法的时候和样子，随时查阅到与基金研究的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的接济、清理、估价、变现 和分拨；   （19）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时申报中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担责任；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期终端后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的公法安全接济 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例公法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚恳信用、费力尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备糟践的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账料理，保证不 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他研究公法外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金料理东谈主代表基金订立的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金 合同》及《托管左券》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他 研究公法另有公法外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度、中期和年度基金申报出具倡导，说明基金 料理东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的公法进行； 如果基金料理东谈主有未履行《基金合同》及《托管左券》公法的步履，还应当说明基 金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法定 最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按公法制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或研究公法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究公法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管左券》的公法监督基金料理东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 配；   （18）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告破产时，实时申报中国证监会和 银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》或《托管左券》导致基金财产损失机，应承担补偿 责任，其补偿责任不因其退任而撤职；   （20）按公法监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》公法履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金料理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有公法或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照公法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所公法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的有限 责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有公法或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有平等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如将来设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照干系法律法例的要求履行。   （一）召开事由 规、中国证监会和基金合同另有公法的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作样子； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金料理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》公法的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，加多、减少或调整本基金的基金份额类别、对基金份额分类 办法及公法进行调整、住手现存基金份额类别的销售、调低申购费率、调低赎回费率， 或变更收费样子；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例公法或中国证监 会许可的范围内况且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，调整研究认 购、申购、赎回、调遣、基金往来、非往来过户、转托管等业务公法；   （6）在不违背法律法例公法、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》公法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 形。   （二）会议召集东谈主及召集样子 理东谈主召集。 书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配 合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并奉告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵略。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知样子 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 网站公告。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决样子；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯样子、托福的公证机关过甚研究样子 和研究东谈主、表决倡导寄交的截止时候和收取样子。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定 地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知 基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金料理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样子   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样子、通讯开会样子或法律法例、监管机 构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东谈主细目。 出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述稳妥法律法例、《基金合同》和 会议通知的公法，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵寓相符； 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他样子在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的样子视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个管事日内一语气公 布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金料理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知公法的样子收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通 知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述稳妥法律法 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 规、《基金合同》和会议通知的公法，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 亦可采用收集、电话、短信等其他非现场样子或者以现场样子与非现场样子相攀附 的样子召开，会议圭表参照现场开会或通讯开会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错 采用书面、收集、电话、短信或其他样子进行表决，会议圭表参照现场开会或通讯 开会的圭表进行，由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。 其他书面或授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诈骗表决权，授权样子不错采 用书面、收集、电话、短信或其他样子，具体样子在会议通知中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，早先由大会主办东谈主按照下列第七条公法圭表细目和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或 单元称呼）和研究样子等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督 下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所公法的须以十分决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的样子通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作样子、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名样子进行投票表决。   选择通讯样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提交符 合会议通知中公法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥 会议通知公法的表决倡导视为有用表决，表决倡导无极不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后文书在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内在公法媒介上公告。如果采用通讯 样子进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大 会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份 基金份额具有平等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的干系公法以本节极端约定内容 为准，本节莫得公法的适用上文干系公法。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 条件等公法，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分拨、履行样子   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若基金合同成效起火3个月则可不进行 收益分拨； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基 金默许的收益分拨样子是现款分成；若投资东谈主取舍红利再投资样子进行收益分拨， 收益的计划以权益除权日当日收市后计划的各种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 时，增减基金份额类别，则合并类别内每一基金份额享有同均分拨权。由于本基金 各种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 料理东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付样子，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分拨决策 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样子等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在公法 媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依 照《业务公法》履行。      （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的公法。   四、与基金财产料理、运用研究用度的提取、支付样子与比例   （一）基金用度的种类 息败露用度； 裁费等法律用度； 用。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样子   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计划方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 计划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个管事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，且不得收取料理费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时期的基金运作安 排（三）基金的用度”的公法。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度研究税收征收的公法代扣代缴。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资宗旨   在严格收敛风险的前提下，通过积极主动的投汉典理，费力获取迥殊功绩相比 基准的投资答复，追求基金资产的长久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救援机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分、资 产救援证券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同行存单、货币市 场用具、银行进款（包括左券进款、通知进款以及如期进款等其他银行进款）、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证 监会的干系公法。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金料理东谈主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券阛阓收益特征， 分析判断阛阓利率水平变动趋势，并瞻望下一阶段的利率水平，攀附各种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。   基金料理东谈主将通过预期阛阓利率变化趋势，细目投资组合的久期。   基金料理东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上瞻望阛阓利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期阛阓利率水平将高潮时，责难组合的久期；预期阛阓利率将下 降时，提高组合的久期。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金料理东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限左近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大获取投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离往来可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地加多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，责难预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券（含资产救援证券）品种。 其中，投资于信用评级为 AAA 级及以上的信用债（含资产救援证券）的比例不低于 信用债（含资产救援证券）资产的 50%，投资于信用评级为 AA+级的信用债（含资产 救援证券）的比例不逾越信用债（含资产救援证券）资产的 50%。上述信用评级为 债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具 的主体信用评级，本基金投资的信用债（含资产救援证券）若无债项评级的，参照 主体信用评级。本基金持有信用债（含资产救援证券）时期，如果其信用品级下降、 不再稳妥投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，并严格收敛单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期 公司债券合座流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债 券进行流动性分析和监测，尽量取舍流动性相对较好的品种进行投资。   国债期货行动利率养殖品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险 水平。本基金以套期保值为目的，根据风险料理的原则，在风险可控的前提下，投 资于国债期货合约。料理东谈主将按照干系法律法例的公法，攀附对宏不雅经济局势和政 策趋势的判断，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有用性等方针进行分析。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调整和更新干系投资策略，并在招 募说明书更新或干系公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该 资产救援证券鸿沟的 10％； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证 券，不得逾越其各种资产救援证券总共鸿沟的 10％；   （8）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%，进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （9）本基金如投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 逾越上一往来日基金资产净值的 30%； 出洋债期货合约价值，总共（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述公法投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会公法的极端情 形除外。法律法例另有公法的，从其公法。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的公法 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳妥圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会公法禁绝的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行控 制东谈主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他紧要关联往来的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利 益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合 理价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。 紧要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行稳妥圭表后，则本基金投资不受上述限制或按调整后的公法履行。   （五）功绩相比基准   中债玄虚全价（总值）指数收益率   中债玄虚全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓等）、不同刊行主体（政府、 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 企业等）和期限（长久、中期、短期等），梗概玄虚反应中国债券阛阓总体价钱水 温顺变动趋势，具有庸碌的阛阓代表性，得当营为本基金的功绩相比基准。   如果上述功绩相比基准变改称呼或住手发布，或者法律法例发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金料理东谈主可依 据诊疗投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行稳妥圭表后变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票型及搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   （七）基金料理东谈主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所 倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的干系内容的公法。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往来场面的往来日以及国度法律法 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 规公法需要对外败露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救援证券、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐 准则》、监管部门研究公法。 价的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应采用最近往来日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来 日的报价不可真确反应公允价值的，应答报价进行调整，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行动特征 洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息救援的估值技艺细目公允价值。采用估值技艺细目公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调 整并细目公允价值。  （四）估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价估 值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往来市价，细目公允价 格；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （5）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近往来市价，细目公允价钱；   （6）往来所上市往来的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值技艺细目公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产救援证券，采用估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （8）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值； 对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采用估值技艺细目其公允价值。   初度公开辟行未上市的债券，采用估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级阛阓利率不存在彰着互异、未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往来日结算价估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新公法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的公法或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 担。本基金的基金司帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 题，如经干系各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该往来日基金资产净值计划顺延错误而引起的损失，由基金料理东谈主负 责赔付。   （五）估值圭表 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有公法的，从其规 定。   每个管事日计划基金资产净值及两类基金份额净值，并按公法公告。 金合同的公法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将两类 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规 定对外公布。   （六）估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 错误处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。 英大安旸纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误责任方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于 估值错误责任方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误 责任方对径直损失承担补偿责任；若估值错误责任方仍是积极调解，况且有协助义 务确当事东谈主有糟践的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。   （2）估值错误的责任方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，并 且仅对估值错误的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值错误责任方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和 逾越其施行损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的样子。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原 因细目估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行 评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的责任方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值计划出现错误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。如果行业另 有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （七）暂停估值的情形 时； 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应于每个盛开日往来终端后计划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证据后发送给基金管 理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和干系法律法例的公法对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）极端情况的处理 所形成的错误不行动基金资产估值错误处理。 送的数据错误，或国度司帐政策变更、阛阓公法变更等原因，基金料理东谈主和基金托 管东谈主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此造 成的基金资产估值错误，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿责任，但基金料理 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   七、基金合同捣毁和间隔的事由、圭表以及基金财产计帐样子   （一）基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例公法和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在公法媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 托管东谈主说合的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所对计帐申报进行 外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议处理样子   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时有用的仲裁公法按普通圭表进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁 用度由败诉方承担。 英大安旸纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   争议处理时期，各方当事东谈主应遵从各自的职责，连续忠实、费力、尽责地履行 基金合同公法的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门十分行 政区和中国台湾地区）法律统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金料理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。《基金合同》可印制成册，供 投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）           第二十一部分 基金托管左券的内容摘记   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：英大基金料理有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   邮政编码：100020   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2012】759 号   组织体式：有限责任公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续期限：继续经营   电话：010-57835666、400-890-5288   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号   办公地址：中国(上海)开脱贸易探员区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市合营银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合营银 行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：继续经营 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   经营范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍模范 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用干系技艺系统，对基金施行投资是否稳妥《基金合同》对于证券取舍模范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有爽朗流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行 单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救援机构债券、地方政府债券、可分离往来可转债的纯债部分、资 产救援证券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、同行存单、货币市 场用具、银行进款（包括左券进款、通知进款以及如期进款等其他银行进款）、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证 监会的干系公法。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金料理东谈主在履行 稳妥圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （2）每个往来日日终扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得逾越基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救援证券的比例，不得逾越该 资产救援证券鸿沟的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救援证 券，不得逾越其各种资产救援证券总共鸿沟的 10％；   （8）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资 产净值的 40%，进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （9）本基金如投资于国债期货，还应遵命如下投资组合限制： 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 逾越上一往来日基金资产净值的 30%； 出洋债期货合约价值，总共（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳妥 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述公法投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会公法的极端情 形除外。法律法例另有公法的，从其公法。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行稳妥圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法例的公法及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第（九）款基金投资禁绝步履通过过后监督样子进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行控 制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往来的，应当稳妥基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱履行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。紧要关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   根据法律法例研究基金从事关联往来的公法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前 互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及 其更新，并确保所提供的关联往来名单的真确性、完满性、全面性。基金料理东谈主有 责任接济真确、完满、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。 英大安旸纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行的关联往来 违背法律法例公法时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主选择必要措施淆乱 该关联往来的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法淆乱关联往来发生时，基 金托管东谈主有权向中国证监会申报。对于往来所场内已成交的非法关联往来，基金托 管东谈主应按干系法律法例和往来所公法的公法进行结算，同期向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经注重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓 往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算样子。基金料理东谈主应严格按照 往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍往来敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）往来。 基金料理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算样子进行更新，新名 单细现在已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结 算。如基金料理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓往来敌手名单及结算 样子的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个管事日内与基 金托管东谈主协商处理。   基金料理东谈主负责对往来敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的往来公法进行交 易，并负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律责任及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确 定的时候前仍未承担误期责任过甚他干系法律责任的，基金料理东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约 定的往来敌手或往来样子进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责任。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督 和核查。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩阐述数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即申报中国证监 会。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 法律法例、《基金合同》和本托管左券的公法，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式通知基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金料理东谈主收到书面通知后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金料理东谈主应 在公法时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往来圭表仍是成效的指示违背法律、 行政法例和其他研究公法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理 东谈主，由此形成的损失由基金料理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，应实时申报中国证监会， 同期通知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东谈主无高洁 事理，拒却、退却基金托管东谈主根据本托管左券公法诈骗监督权，或选择拖延、欺骗 等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金托管东谈主依照干系法律法例的公法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体公法依照干系 法律法例的公法和基金合同的约定履行。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他 账户、复核基金料理东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示 办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他研究公法时，应实时以书面体式通知基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主 发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述公法 期限内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在公法时候内复兴基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时申报中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无高洁 事理，拒却、退却基金料理东谈主根据本左券公法诈骗监督权，或选择拖延、欺骗等手 段妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不改正的， 基金料理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产接济   （一）基金财产接济的原则 或财产承担责任。 户。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 孤立。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、刑事责任、 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结 算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户诊疗费等用度）。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时通知基金料理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主 应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等研究公法后，基金料理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在公法时候内， 聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。 出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 公法办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金开立证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户 开户费无法扣收，由基金料理东谈主先行垫付。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法 东谈主计帐管事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差 资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的公法履行。 资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系公法，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的公法履行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰球银行 间同行拆借阛阓的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间阛阓登记结算机构的研究公法，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账 户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管 理东谈主代表基金订立寰球银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 英大安旸纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，按研究 公法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的接济   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的接济库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或 单据营业中心的代接济库，接济凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行如期进款 证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金 托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用收敛的资产不承担接济责任。   （八）与基金财产研究的紧要合同的接济   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主接济。 除本左券另有公法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的紧要合同， 基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金料理 东谈主应在紧要合同签署后实时以加密样子将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的接济期限不低于法律法例公法的最 低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件， 并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时候及圭表 计划日基金资产净值除以计划日基金份额总和，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另 有公法的，从其公法。   基金料理东谈主每个管事日计划基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同约定 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 公告。 金合同》的公法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个管事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定 对外公布。如遇极端情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延计划或公告。   （二）基金资产估值方法和极端情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救援证券、其他投资等资 产及欠债。   （1）证券、期货往来所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估 值； 所阛阓挂牌转让的资产救援证券，采用估值技艺细目公允价值； 应以活跃阛阓上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代 表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对 于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采用估值技艺细目其公允价值。   （2）初度公开辟行未上市的债券，采用估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间阛阓往来的固定收益品种的估值 种当日的估值净价； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 当日的独一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 率与二级阛阓利率不存在彰着互异、未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分别估 值。   （5）持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，根据进款左券列示的利息总 额或约定利率每天然日计提利息。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往来日结算价估 值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。   （10）对质券公司短期公司债券，采用估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （11）其他资产按法律法例或监管机构研究公法进行估值。   （12）干系法律法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的公法或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 题，如经干系各方在平等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失以及因该往来日基金资产净值计划顺延错误而引起的损失，由基金料理东谈主负 责赔付。   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值错误类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 错误处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值错误处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于估 值错误责任方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误责 任方对径直损失承担补偿责任；若估值错误责任方仍是积极调解，况且有协助义务 确当事东谈主有糟践的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。 仅对估值错误的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 错误责任方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部 返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （3）估值错误处理圭表   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 细目估值错误的责任方； 估； 补偿损失； 机构进行更正。   （三）基金份额净值错误的处理样子 管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。 报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。 通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原则 进行协商。   （四）暂停估值的情形 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门公法的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金料理东谈主独速即设 置、记录和接济本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计划和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对 不符时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据齐全一致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制；在 上半年终端之日起两个月内完成基金中期申报的编制；在每年终端之日起三个月内 完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基 金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度研究公法为准。   基金料理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及申报。   六、基金份额持有东谈主名册的接济   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和接济，接济期限自 基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东谈主应接济基金份额持有东谈主名册，保存期 不少于 20 年，法律法例或监管机构另有公法的除外。如不可妥善接济，则按干系法 规承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东谈主应将研究贵寓送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。 基金托管东谈主不得将所接济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵循守秘义务，除罪人律、法例、步骤另有公法，有权机关另有要求。   七、争议处理样子   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋处理，协商、 斡旋不可处理的，可采用以下样子：   任何一方均有权将争议提交_中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该仲裁委员会 那时有用的仲裁公法按普通圭表进行仲裁。仲裁地点在北京市，仲裁裁决是终局性 的并对各方当事东谈主具有拘谨力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、律 师费、差旅费等均由败诉方承担。在仲裁时期，本合同不波及争议部分的条目仍须 履行。   争议处理时期，两边当事东谈主应遵从基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券公法的义务，诊疗基金份额持有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和台 湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管左券的服从   两边对托管左券的服从约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代 表签章，左券当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管左券草案。托管左券以中 国证监会注册的文本为谨慎文本。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起 成效。托管左券的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式叁份，左券两边各持壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 等的法律服从。   九、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更圭表   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与《基金合同》的公法有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券间隔出现的情形   （三）基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 稳妥《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一吸收基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现； 英大安旸纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (4)制作计帐申报；   (5)聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出 具法律倡导书；   (6)将计帐申报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在公法网站上，并将计帐申报提醒性公告登载在公法报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例公法的最低期 限。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，同期，根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化，在稳妥法律法例的前提下，基金料理东谈主有权加多或变更 干系服务神情。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法提供， 基金料理东谈主不承担任何责任。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、销售机 构提供，以下为基金料理东谈主提供的主要服务内容：   一、账户开立与往来服务   投资者可通过英大基金官方网站网上往来平台、微信公众号“英大基金”、直 销柜台或非直销销售机构，达成账户开立及往来操作。   基金料理东谈主根据在直销网点进行往来的基金份额持有东谈主要求提供成交证据；非 直销销售机构基金份额持有东谈主证据服务参照各销售机构业务经过及公法。   二、如期定额投资规划   基金料理东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资规划，投资 者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。   如期定额投资规划的具体实施办法详见干系公告及料理东谈主官方网站干系业务规 则。   三、电子化往来服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化往来系统自助 办理基金往来服务，包括：基金认购/申购、赎回、调遣、撤单、分成样子变更、定 期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、居品信 息查询、居品净值查询、公告信息查询、往来状态查询等服务。   四、持有东谈主对账单服务 件对账单。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 季度、年度电子邮件对账单或提真金不怕火传真对账单。其中：    （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱向其 提供份额及往来对账的一种电子化的账单体式。电子邮件对账单的内容包括但不限 于：期末基金份额余额、期末资产净值、时期往来明细等；发送对象为订阅电子邮 件对账单且在对应时期内有往来或终末一个往来日仍持有份额的投资东谈主；发送时候 为每月、季度、年度终端后十个管事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东谈主若需传真对账单，可致电基金料理东谈主客户热 线或发送邮件到基金料理东谈主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提真金不怕火。 误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平常收取对账单 的基金份额持有东谈主，敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、变更 您的预留研究样子。    五、手机短坚信务    基金料理东谈主通过短信为投资者提供账户信息证据、基金往来证据等信息服务。    基金料理东谈主如期或不如期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金分 红、诞辰祝贺、个东谈主预留信息不全提醒、探望问卷、行径扩充等信息。    如基金份额持有东谈主不但愿吸收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线或 客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者思要了解往来情况、基金账户信息查询、基金居品与服务究诘、业务规 则解答或进行投诉等，可拨打英大基金料理有限公司客户服务热线电话： 奉告事项及研究样子，基金料理东谈主吸收基金份额持有东谈主需求后给予回复。 客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金往来等信息。    七、基金份额持有东谈主倡导、建议或投诉 英大安旸纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务提议倡导、建议或投诉。   对于管事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非管事日提议的投诉， 将在顺延的管事日进行处理。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应败露事项 有用期的公告 申报 告提醒性公告 增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 （2023 年第 1 号） 券 A 份额）基金居品贵寓摘要（更新） 券 C 份额）基金居品贵寓摘要（更新） 明书及基金居品贵寓摘要的提醒性公告 售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 次收益分拨公告 购（含调遣转入）业务的公告 增中国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”为销售平台的公告 （2023 年 12 月） 英大安旸纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 份信息贵寓的公告 申报 告提醒性公告 次收益分拨公告 购（含调遣转入）业务的公告 公告 申报 告提醒性公告 增中原银行股份有限公司“中原 e 家”为销售平台的公告 券 A 份额）基金居品贵寓摘要（更新） 券 C 份额）基金居品贵寓摘要（更新） （2024 年 6 月） 份信息贵寓的公告 英大安旸纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 申报 告提醒性公告 公告 的公告 示性公告 公告 增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 度申报 申报提醒性公告 新）（2024 年第 1 号） 债券 A 份额）基金居品贵寓摘要（更新） 债券 C 份额）基金居品贵寓摘要（更新） 说明书及基金居品贵寓摘要的提醒性公告 英大安旸纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 增腾安基金销售(深圳)有限公司为销售机构并参加其费率优惠行径的公告 英大安旸纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放过甚查阅样子   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办 公场面，投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件 或复印件，但应以基金招募说明书原来为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。 英大安旸纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅样子   基金合同、托管左券、招募说明书或更新后的招募说明书、年度申报、中期报 告、季度申报和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金料理东谈主 所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息败露事项将在 公法媒介上公告。本基金的信息败露将严格按照法律法例和基金合同的公法进行。                               英大基金料理有限公司