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光大保德信中证500指数增强A,光大保德信中证500指数增强C: 光大保德信中证500指数增强型证券投资基金招募证明书(更新)

发布日期：2024-11-04 09:59    点击次数：134

 光大保德信中证 500 指数增强型证券投资                         基金              招募证明书（更新）            基金不停东说念主：光大保德信基金不停有限公司               基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                         症结辅导   基金召募肯求注册文献称号：对于准予光大保德信中证 500 指数增强型证券 投资基金注册的批复（证监许可20212860 号）   注册日历：2021 年 9 月 2 日   基金不停东说念主保证本招募证明书的内容真实、准确、无缺。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出路作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证 500 指数。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 以 1000 点为基点。编制决策为：   同沪深 300 指数的样本空间。   （1）样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及以前一年日均总市值名次前 300 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券按照以前一年日均成交金额由高到低名次，剔 辞退次后 20%的证券；    （3）将剩余证券按照以前一年日均总市值由高到低进行名次，收用名次前    指数筹划公式为：陈说期指数 =陈说期样本的调养市值/除数×1000    其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数)。调养股本数的筹划方法、除 数修正方法参见筹划与惊奇笃定。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应稳重阅读本招募证明书、基 金合同、基金家具贵府概要等信息深切文献，全面领会本基金家具的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分沟通投资东说念主自身的风险承受才调，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于市集风险、 不停风险、流动性风险、其他风险等等。本基金的投资范围包括证券公司短期公 司债券，证券公司短期公司债券的风险主要包括市集风险、流动性风险、信用风 险等风险。本基金的投资范围包括资产援救证券，投资于资产援救证券的风险主 要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围 包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、不停风险、流动性风险、操 作风险等。本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、 基差风险、股指期货缓期时的流动性风险、强行平仓风险、到期日风险、敌手方 风险、连带风险、政策风险等。基金不停东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行负责。本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。本基金还可参与转 融通证券出借业务的风险，面对的风险主要包括流动性风险、信用风险、市集风 险和其他风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪症结抑制未达 约定方针、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。如果本基金投资科 创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金为指数增强型股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金在抑制基金净值增长率与功绩比较基准 之间的日均追踪偏离度及年化追踪症结的基础上，力求赢得高出功绩比较基准的 收益。耐久来看，本基金具有与功绩比较基准周边的风险水平。   本基金遴聘证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金不停东说念主采纳的证 券操办机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率责难的风险、交易结算风险、投资信息安全诡秘风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制试点（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的端正范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交易国法等各别带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集 实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股 通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 弗成正常交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本基金招募证明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不停东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金不停东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其未来发扬。基金不停东说念主不停的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发扬的保证。   本更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，关联财务数据和 净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可 能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期关爱基金管 理东说念主发布的关系临时公告等。   上海银行股份有限公司复核了本次招募证明书中与基金托管业务关联的更 新内容。                             目      录                   一、 引子  本招募证明书由光大保德信基金不停有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作不停办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息深切不停办法》                               （以下简称“《信 息深切办法》”）、《证券投资基金不停公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理 准则》”）、      《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停端正》                             （以下简称“《流 动性风险不停端正》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指引》”）、                  《光大保德信中证 500 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）相称他关联端正编写。  本招募证明书阐述了光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募证明书。  基金不停东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金不停东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他 关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                         二、 释义     本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 证 500 指数增强型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验阅兵和补 充 投资基金招募证明书》相称更新 基金家具贵府概要》相称更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时常作念出 的阅兵       《信息深切办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息深切不停办法》及颁布机关对其时常作念出的 阅兵 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵       《流动性风险不停端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停端正》及颁布机关 对其时常作念出的阅兵       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的阅兵 员会 务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》及关系法律法则端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主订立了基金销 售服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 不停有限公司或接受光大保德信基金不停有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 不停的基金份额余额相称变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金不停东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回或其他业务）    《业务国法》：指《光大保德信基金不停有限公司灵通式基金业务国法》， 是表率基金不停东说念主所不停的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，肯求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调养为基金 不停东说念主不停的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入 肯求份额总和后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项相称他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息深切办法》端正的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介 所和深圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买 卖端正范围内的香港联合交易所上市的股票 的不同，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 澳门终点行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及蚁合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金不停东说念主可在招募证明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金不停东说念主   （一）基金不停东说念主概况   称号：光大保德信基金不停有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册成本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资不停有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   研究东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商不停硕士。曾先后接事于上海市 面孔局党校(上海市面孔电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会文牍、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高等众人兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商不停硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职交易员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资不停 公司)香港的副总裁，东方汇理资产不停公司香港的董事，好意思国联博资产不停公 司香港的董事总司理，好意思盛资产不停公司上海的总司理。现任保德信投资不停（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金不停有限公司市集发展 部渠说念主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金不停有限公司合伙东说念主、奉行委员会委员、首席市集官、奉行委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金不停有限公司。现任本基金不停 东说念主总司理、代任督察长兼子公司奉行董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高等董事、大中华区首席奉行官兼区域负责东说念主、资深照应人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限责任公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交易部基金代销岗、销售交易部销售不停部副总经 理、销售交易部销售不停部总司理、销售交易总部销售不停部总司理、销售交易 总部总司理助理/销售不停部总司理、机构业务总部总司理助理/销售不停部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主理 工作），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源不停学硕士。曾先后接事于深圳 市文武管帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限责任公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，孤苦董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所不停合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体开垦（上海）股份有限公司孤苦董事。   张学勇先生，孤苦董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究设想院粉磨所助理工程师，清华大学经济不停学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副讲授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、讲授、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司孤苦董事，易点天地蚁集科技股份有限公司孤苦董事。   王永钦先生，孤苦董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等拜访学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副讲授。现任复旦大学经济学讲授、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等不停东说念主职工商不停硕士。历任光大证 券有限责任公司武汉营业部客户不停部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险不停部总司理、风险不停与内控 部总司理、风险不停与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡不停学院金融不停硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交易所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金不停有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济不停专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金不停有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金不停有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 不停东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国异邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊泛泛合伙）高等审计员，中欧基金不停有限公司稽核司理。历 任本基金不停东说念主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金不停 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金不停东说念主总司理、代任督察长兼子公司奉行董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金不停有限公司实习研究助 理、研究员，吉利资产不停有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金不停有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金不停东说念主副总司理、首席投 资总监、固收不停总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系老师，中国电力相信投资有限公司天津证券交易营业部电脑部司理，光 大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部司理、信息技能部技能不停司理，光大 证券股份有限公司信息技能部技能不停司理、信息技能部运营惊奇不停处副处长、 信息技能部系统运行处处长、信息技能部副总司理兼系统运行处处长、信息技能 部副总司理、信用业务不停总部副总司理、资产托管部副总司理(主理工作)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金不停有限公司，现任本基金 不停东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金不停有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产不停部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金不停有限公司历任市集部总监助理、奉行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产不停有限公司任职 资产不歇业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融家具总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融家具总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金不停有限公司，现任本基金不停东说念主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   金昉毅先生，担任本基金基金司理时候为 2021 年 9 月 29 日至 2021 年 11 月   翟云飞先生，担任本基金基金司理时候为 2021 年 11 月 20 日至 2023 年 1 月   赵大年先生，担任本基金基金司理时候为 2023 年 1 月 9 日至 2023 年 8 月 21 日。   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 不停有限公司，历任研究助理、量化研究员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益不停总部专户权益投资团队投资司理，现任权益不停总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信作风 轮动搀和型证券投资基金、光大保德信诚鑫纯真配置搀和型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月如期灵通搀和型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路政策主题搀和型证券投资基金的基金司理。   王卫林先生，北京大学软件工程专科硕士。2016 年 7 月至 2018 年 1 月在南 方基金不停有限公司任职量化研究员；2018 年 1 月至 2023 年 2 月在长城基金管 理有限公司任职量化与指数投资部研究员、基金司理助理、基金司理；2023 年 2 月加入光大保德信基金不停有限公司，现任权益不停总部量化投资团队基金司理， 指数增强型证券投资基金、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金、光 大保德信锦弘搀和型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，赢得理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝相信有限责任公司任职量化研究助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高均分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金不停有限公司任职量化研究负责东说念主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金不停有限公司，现任权益不停总部量化投资团队副团队长（主理工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 一起政策主题搀和型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信作风轮动搀和型证券投资基金、光大保德信诚鑫纯真配置搀和型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月如期灵通搀和型证券投资基金、光大保德信中证   董文卓先生，现任本基金不停东说念主副总司理、首席投资总监、固收不停总部负 责东说念主。   林晓凤女士，现任本基金不停东说念主权益不停总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀和型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀和型证券投资基金、光大保德信睿盈搀和型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金不停东说念主权益不停总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀和型证券投资基金、光大保德信健康优加搀和型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金不停东说念主权益不停总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信永鑫纯真配置搀和型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀和型证券投资基金、光大保德信品性生涯混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信调动生涯 搀和型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀和型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀和型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金不停东说念主总司理助理、固收不停总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀和型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金不停东说念主固收不停总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年如期灵通债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年如期灵通债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金不停东说念主权益不停总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀和型证券投资基金、光大保德信产业新能源纯真配置搀和型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀和型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金不停东说念主权益不停总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 纯真配置搀和型证券投资基金、光大保德信新增长搀和型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀和型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。   （三）基金不停东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   （四）基金不停东说念主的承诺 的投资方针、策略及限制全权处理本基金的投资； 深切办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律法则，建立健全里面 抑制轨制，采取灵验循序，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向本基金的基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱相称他不正直的证券交易举止；  （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他举止。  基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主相称控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的原意，并按法律 法则给予深切。要紧关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正奉行。 循序，注意以下不容性行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其不停的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关系的交易举止；  （7）大意责任，不按照端正履行职责；  （8）法律法则及监管机关端正不容从事的其他行动。 国度关联法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪操办；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、滋扰、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意责任、倏地权柄；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；  （8）违背证券交易场合业务国法，利用对敲、倒仓等技能把握市集价钱， 滋扰市集顺次；  （9）在公开信息深切和告白中有益含有伪善、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。  （1）依照关联法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取不当利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易微妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交易。  （五）基金不停东说念主的里面抑制轨制  里面抑制是指基金不停东说念主为注意和化解风险，保证操办运作得当基金不停东说念主 的发展操办，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不停方 法、实施操作程序与抑制循序而形成的有机系统。  里面抑制是由为保障业务正常运作、完结既定的操办方针、注意操办风险而 设立的各式里面抑制机制和一系列表率里面运作程序、形貌抑制循序和方法等制 度组成的统一举座。  里面抑制是由基金不停东说念主的董事会、不停层和职工共同实施的合理保证。基 金不停东说念主的里面抑制要达到的总体方针是：  （1）保证基金不停东说念主的操办运作严格遵命国度关联法律法则和行业监管规 则，自愿形成遵法操办、表率运作的操办念念想和操办理念；  （2）注意和化解操办风险，提高操办不停效益，确保操办业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，完结基金不停东说念主的持续、踏实、健康发展；  （3）确保基金、基金不停东说念主财务和其他信息真实、准确、无缺、实时；  （4）确保基金不停东说念主成为一个决策科学、操办表率、不停高效、运作安全 的持续、踏实、健康发展的基金不停公司。  里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制举止、信息疏导和里面 监控。  （1）抑制环境  抑制环境是里面抑制其他要素的基础，它决定了基金不停东说念主的里面抑制基调， 并影响着基金不停东说念主里面职工的内控领会。为此，基金不停东说念主从两方面出手营造 一个好的抑制环境。最初，从“硬抑制”来看，本基金不停东说念主遵命健全的法东说念主治 理结构原则，竖立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭竖立 和授权单干，操作互相孤苦。其次，基金不停东说念主更防卫“软抑制”，基金不停东说念主 的不停层稳重确立里面抑制和风险不停优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险注意领会，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身造就竖立，使风险领会一语气到基金不停东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个要领。  （2）风险评估  本基金不停东说念主的风险评估和不停分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的抑制循序进行自我风险不停；二，不停层下属的 风险不停工作委员会负责风险不停工作，设定明确的风险不停方针，建立科学严 密的风险抑制评估体系，鉴别和识别基金不停东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险抑制决策和灵验注意循序。风险不停工作委员会 通过如期与不如期风险评估实时注意和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险不停委员会负责基金不停东说念主的全面风险不停工作，监控和评价不停层的风险管 理工作，并决策要紧的风险不停事项。  （3）抑制举止  本基金不停东说念主制定了各项规章轨制，通过各式注意性的、检验性的和修正性 的抑制循序，把抑制举止一语气于基金不停东说念主操办举止的耐久，尤其是强调对于基 金资产与基金不停东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄予资产实行孤苦运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分别各岗亭职责，明确授权抑制；对症结业务部门 和岗亭进行了允洽的物理隔断；制订救急应变循序，危急处理机制和程序。  （4）信息疏导  本基金不停东说念主建立自满、灵验的垂直陈说轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流关联运营举止的枢纽目的，使职工了解各自的工作职责和基金不停东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险抑制以及公司里面抑制轨制的奉行情况，保证里面抑制轨制的落实。各部 门必须切实协助操办不停层对日常业务不停举止和各类风险的总体抑制，并协助 处罚所出现的关系问题。按照基金不停东说念主里面抑制体系的竖立，完结一线业务岗 位、各部门相称子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完结里面监控活 动的全地点、多档次的伸开。  （1）健全性原则：里面抑制应当包括基金不停东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并一语气于到决策、奉行、监督、反馈等各个要领；  （2）灵验性原则：通过科学的里面抑制技能和方法，建立合理的里面抑制 程序，惊奇里面抑制轨制的灵验奉行；  （3）孤苦性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金不停东说念主运用科学化的操办不停方法责难运作成本， 提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。  里面抑制机制是指基金不停东说念主的组织结构相称互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面抑制的症结组成，健全、合理的里面抑制机制是基金不停东说念主操办活 动得以正常开展的症结保证。  从功能上分别，基金不停东说念主的里面抑制机制可分为“决策系统”、                              “奉行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面抑制档次上对决策系统和奉行系统 实施监督。  决策系统是指在基金不停东说念主操办不停过程中领有决策权力的关联机构相称 之间的关系。奉行系统是指具体负责将基金不停东说念主决策系统的各项决议付诸完结 的一些职能部门。  奉行系统在总司理办公会的径直指示下，承担了公司日常操办不停、基金投 资运作和里面不停工作。  监督系统对基金不停东说念主的决策系统、奉行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象狡饰基金不停东说念主操办不停的全部内容。基金不停东说念主的监督系统从监督内容 分别，简短分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的行动及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金不停东说念主的经 营举止进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金不停东说念主的操办活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。整个职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证遵命国度的法律法则以及基金不停东说念主的各项不停轨制；保证 精致的职业操守；保证敦厚信用、勤勉尽责等。基金不停东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其不停负责的业务进行检验、监督和抑制，保证业务的开展得当国 家法律、法则、监管端正、基金不停东说念主的规章轨制，并对部门的里面抑制和风险 不停负径直责任；  （2）不停层的抑制。不停层采取各式抑制循序，不停和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金不停东说念主运作在灵验的抑制下。不停层对里面抑制轨制的 灵验奉行承担责任；  （3）董事会相称专门委员会的监控和率领。整个职工应自愿接受并配合董 事会相称专门委员会对各项业务和工作行动的检验监督。合理的风险分析和不停 建议应予采取，基金不停东说念主端正的风险抑制循序必须鉴定奉行。董事会对里面控 制负最终责任。  督察长和监察稽核部负责对基金不停东说念主里面抑制和风险抑制的充分性、合理 性和灵验性实施孤苦客不雅的检验和评价。  里面抑制轨制指表率里面抑制的一系列规章轨制和义务国法，是里面抑制的 症结组成部分。里面抑制轨制制订的基本依据为法律法则、中国证监会相称他主 管部门关联文献的端正。里面抑制轨制分为四个档次：  （1）《公司轨则》——指经股东会批准的《公司轨则》，是基金不停东说念主制定 各项基本不停轨制和具体不停规章的率领性文献；  （2）里面抑制大纲——是对《公司轨则》端正的里面抑制原则的细化和展 开，是各项基本不停轨制的纲领和统辖；  （3）公司基本不停轨制——是基金不停东说念主在操办不停宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本不停轨制须经董事会审议并批准后实施。基本不停轨制包括 但不限于风险不停轨制、投资不停轨制、基金管帐核算办法、信息深切不停办法、 监察稽核轨制、信息技能不停轨制、固有资金投资里面抑制轨制、公司财务轨制、 档案不停轨制、图章不停办法、行政不停轨制、东说念主力资源不停轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职不停办法、职工行动表率、顺序程序和救急情况处理与业 务一语气轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经由——部门规章轨制以及业务经由是在公司 基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭责任、操作守则 等的具体证明。它不仅是基金不停东说念主的业务、不停、监督的需要，同期亦然幸免 工作中主不雅松弛性的灵验技能。部门轨制及具体不停规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法则、 证监会端正和《公司轨则》及公司基本不停轨制。  本基金不停东说念主确知建立、撑持、完善、实施和灵验奉行风险不停和里面抑制 轨制是本基金不停东说念主董事会及不停层的责任，董事会承担最终责任。本基金不停 东说念主终点声明以上对于里面抑制的深切真实、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展连接完善里面抑制轨制。                       四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立地间：1995 年 12 月 29 日   组织时势：股份有限公司（中外合资、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：持续操办   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门研究东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交易所主 板上市公司，股票代码 601229。   上海银行以“宏构银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅，围绕高质地可持续发展方针，将数字化算作调动驱动、晋升能级的中枢 力量，加速转型发展，努力完结新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入地方经济竖立，助 力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服 务上海“五个中心”、          “五个新城”、自贸区等调动发展，区域服务能级连接晋升； 着力援救实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等范围加大进入，打造 “上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建灵通攀附的调动服务平台， 推出“上行 e 链”、           “聪惠 e 疗”等专科服务体系，业务限度持续增长；连接服务 东说念主民好意思好生涯追求，深入竖立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育 大资产不停专科才调、助力欢叫场景化破费需求等，为客户提供不啻于金融的综 合服务。   面前，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕终点 攀附区、泰州等设立二级分行，分支机构布局狡饰长三角、京津冀、粤港澳、成 渝等国度政策实施区域。陆续设立了上银香港相称子公司上银国际、上银基金及 其子公司上银瑞金、上银搭理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消 费金融，跨境和概括操办布局完善。   连年来，上海银行概括实力连接增强、发展品性稳步晋升。面前，集团总资 产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较 好水平。上海银行是国内 19 家系统症结性银行之一，在英国《银大师》杂志全 球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 家具部、托管运作部（内设系统不停团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员 工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   连年来，上海银行顺应市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把合手 市集热门，积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四大重心细分市集， 猖狂晋升同行托管竞争力，保障托管限度龙套 1800 亿元，公募基金托管限度突 破 2600 亿元。同期，上海银行持续探索并积极鼓动托管家具调动，为包括基金 公司、证券公司、相信公司、交易银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 各类机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展的时势，资产托 管限度越过 2.89 万亿元，其中同行机构托管限度越过 1.85 万亿元。   结果 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，家具 类型涵盖了股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值限度统共约 2691.79 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面抑制轨制  严格遵命国度关联法律法则、行业监管规章和上海银行关联端正，遵法操办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，确保有 关信息的真实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  上海银行基金托管业务里面风险抑制组织结构是由总行风险不停部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险抑制纳入全行的风险不停体系；资产托管部配 备专职东说念主员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险抑制循序。  （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作要领， 狡饰到资产托管部整个的部室、岗亭和东说念主员。  （2）孤苦性原则：资产托管部内设孤苦的稽核监督团队，保持高度的孤苦 性和巨擘性，负责对托管业务风险抑制工作进行率领和监督。  （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。  （4）审慎性原则：内控与风险不停必须以注意风险、审慎操办为前提，保 证托管资产的安全与无缺；托管业务操办不停必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，作念到先期完成关系轨制竖立。  （5）灵验性原则：里面抑制体系应与所处的环境相适当，以合理的成本实 现内控方针，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营不停的需要，应时进行相应修改和完善；里面抑制应当具有高度的巨擘性，任 何东说念主不得领有不受里面抑制敛迹的权力，里面抑制存在的问题应当好像得到实时 反馈和纠正。  （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主 员行动表率等一系列规章轨制。  （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的不停结构。  （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险抑制循序。  （4）托管业务操作间实施门禁不停和音像监控。  （5）如期开展业务与职业说念德培训，使职工确立风险注意与抑制理念，并 订立承诺书。  （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾备，保证业 务一语气不中断。  （三）基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和程序  基金托管东说念主负有对基金不停东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同相称他关联端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹划、收益分配、申购赎回以相称他关联基金投资和运作的事项， 对基金不停东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主有违背法律法则和基金合同的行动，应实时以书 面时势文告基金不停东说念主限期纠正，基金不停东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违游记动，立即陈说中国证监会，同期， 文告基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关联端正，或 者违背基金合同约定的，应当拒却奉行，立即文告基金不停东说念主，并实时向中国证 监会陈说。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易程序照旧奏效的投资指示违背法律、行 政法则和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金不停东说念主， 并实时向中国证监会陈说。                         五、 关系服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金不停有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   研究东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类代销机构：    注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    法定代表东说念主：陆华裕    研究东说念主：胡技勋    研究东说念主电话：0574-89068340    客服热线：96528    网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉利银行大厦    法定代表东说念主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：范一飞 研究东说念主：张萍 研究东说念主电话：021-68475888 客服热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 研究东说念主：刘玲 研究东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东说念主：李建红 研究东说念主：邓炯鹏 研究东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 研究东说念主：奚博宇 研究东说念主电话：021-61118795 传真：027-85481900 客服热线：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 研究东说念主：何耀 研究东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 研究东说念主：刘婧漪、贾鹏 研究东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常时间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 研究东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 研究东说念主：安岩岩 研究东说念主电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：陈宏 研究东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 研究东说念主：陈剑虹 研究东说念主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 研究东说念主：金芸 研究东说念主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概括楼 法定代表东说念主：吴谊刚（代行） 研究东说念主：熊丽 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    法定代表东说念主：陈佳春     研究东说念主：赵如意     研究东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 研究东说念主：陈靖 研究东说念主电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 研究东说念主：邱湘湘 研究东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 研究东说念主： 孙博超 研究东说念主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东说念主：王伟刚 研究东说念主：熊小满 研究东说念主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表东说念主：钟斐斐 研究东说念主：侯芳芳 研究东说念主电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 注册地址：北京市经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 研究东说念主：丛瑞丰 研究东说念主电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 客服热线：400-8180-888 网址：https://www.zzfund.com 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 研究东说念主：陈臣 研究东说念主电话：010-84489855-8011 传真：010-82086110 客服热线：400-158-5050 网址：www.tl50.com 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼    法定代表东说念主：李淑慧    研究东说念主：胡静华    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：王莉    研究东说念主：周轶    研究东说念主电话： 021-20835789    传真：021-20835885    客服热线：400-920-0022    网址：licaike.hexun.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    研究东说念主：李丹    研究东说念主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    研究东说念主：韩爱彬    研究东说念主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533 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    基金不停东说念主可根据关联法律法则的要求，弃取其他得当要求的机构代理销 售本基金，并在基金不停东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。     （三）登记机构     称号：光大保德信基金不停有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），     法定代表东说念主：刘翔     电话：（021）80262888     传真：（021）80262483     研究东说念主：杨静     （四）讼师事务所和承办讼师     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     研究东说念主：陈颖华     承办讼师：清晨、陈颖华     （五）管帐师事务所和承办注册管帐师     公司全称：安永华明管帐师事务所(特殊泛泛合伙)     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 研究东说念主：李乐 承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 27 日，本次召募的最终有 效阐发净认购金额为 530,107,318.82 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐发日之 前产生的银行利息共计 89,877.71 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 8,309 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币筹划，本次召募资金相称产生的利息 折算成基金份额共计 530,197,196.53 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者整个。                七、 基金合同的奏效  根据关联端正，本基金欢叫基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 9 月 29 日稳重奏效。自基金合同奏效日起，本基金不停东说念主稳重运行不停本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募证明 书第五部分或基金不停东说念主网站公示。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金不停东说念主或 其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购和赎回，具体办法由基金不停东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日及关系的期货交易所的交易时候（若本基金参 与投资港股通标的股票，如遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业 的情形，基金不停东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回或其他业务），但基金 不停东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集或期货交易市集、证券交易所或 期货交易市集交易时候变更或其他特殊情况，基金不停东说念主将视情况对前述灵通日 及灵通时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息深切办法》的关联端正 在端正媒介上公告。   基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中端正。   基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中端正。   在确定申购运行与赎回运行时候后，基金不停东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息深切办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调养 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回或调养的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 具体名额以代销机构的端正为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有端正的，以各销售机构的业务端正为准； 基金不停东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不停东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述循序对基金限度给予控 制。具体见基金不停东说念主关系公告； 份额及最低基金份额保留余额的数目限制。基金不停东说念主必须在调养前依照《信息 深切办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行筹划； 限定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金不停东说念主可在法律法则允许，且对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响 的情况下，对上述原则进行调养。基金不停东说念主必须在新国法运行实施前依照《信 息深切办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （五）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东说念主委用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、港股 通交易系统或港股通资金交收国法限制、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情 形摒弃后的下一个工作日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金不停东说念主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不凯旋或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表 该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构照实采纳到申购、赎回肯求。申购、赎回的 阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应及 时查询并妥善愚弄正当权利。 持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，对上述业务办理时候进行调养，但须在 调养实施前依照《信息深切办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：       申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率              元   对于 A 类基金份额，相持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；相持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 A 类基金份额的赎回费 率竖立如下表所示：           持续持有期               A 类基金份额赎回费率   对于 C 类基金份额，相持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费率竖立如下表所示：          持续持有期             C 类基金份额赎回费率 购肯求阐发日（对申购份额而言）或登记机构转入肯求阐发日（对转入份额而言） 起运行筹划，自该部分基金份额赎回/转出肯求阐发日止，且基金份额赎回/转出 肯求阐发日不计入持有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》的关联端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法则以及 监管部门、自律国法的端正。 有东说念主利益无执行性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划，如期或 不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，在不违背法律法则且在对基 金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的情况下，按关系监管部门要求履行必要手 续后，基金不停东说念主不错允洽调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五 入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹划公式如下：    （1）A 类基金份额的申购份额筹划    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额筹划    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应费率为 1.20%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+1.20%）＝4,940.71 元    申购用度＝5,000－4,940.71＝59.29 元    申购份额＝4,940.71/1.2000＝4,117.26 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,117.26 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    净申购金额＝5,000 元    申购份额＝5,000/1.2000＝4,166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹划公式如下：    赎回价钱＝肯求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限    赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    赎回用度＝11,500×0.75％＝86.25 元    净赎回金额＝11,500－86.25＝11,413.75 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 10 日，净赎 回金额为 11,413.75 元。    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限 满 7 日，该日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其赢得的赎回金额筹划如下：    净赎回金额＝赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限满 7 日，净赎 回金额为 11,500.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码，分别筹划和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的筹划，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行允洽程序，不错允洽蔓延筹划或公告。    基金份额净值筹划公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 法筹划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲藏 50%汇聚度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的。 证券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或全部港股 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常 交易的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金不停东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被部分或全部拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金不停东说念主应实时归附申购 业务的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 法筹划当日基金资产净值。 不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 商阐发后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予打消。在暂停赎回的情况摒弃时，基金不停东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额 总和后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回程序奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）但若赎回肯求东说念主中存在当日肯求赎回的份额越过前一灵通日基金总份 额 30%的单个赎回肯求东说念主（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金不停东说念主不错按 照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先阐发小额赎回 肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐发， 则基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，在仍可接受赎回肯求的范围内对该等大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发， 对大额赎回肯求东说念主未予阐发的赎回肯求脱期办理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求 在当日未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎 回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体程序，按 照本条文定的脱期赎回或取消赎回的方式办理。基金不停东说念主应当对脱期办理事宜 在端正媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不停 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，证明关联处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日两类基金份额的基金 份额净值。 照《信息深切办法》的关联端正，在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调养   已持有本公司不停的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及关系代销机构办理本基金与公司不停 的其他基金之间的基金调养业务。   投资者可在基金灵通日肯求办理基金调养业务，具体办理时候与基金申购、 赎回业务办理时候相似。   基金调养用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调养时两只基金的申购费率和赎回费率的各别情况而 定。基金调养用度由肯求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   （1）转出金额   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   （2）调养用度   如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：   调养用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1 －转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差 /（1 ＋转出基金与转入基金的申购 费率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   调养用度＝转出金额×转出基金赎回费率   基金在完成调养后不一语气筹划持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入肯求阐发之日起运行筹划，自该部分基金份额赎回或转出肯求阐发日止，且 基金份额赎回或转出肯求阐发日不计入持有期限。      各基金在调养过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金筹划补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费 率视为 0。      转出基金与转入基金的申购费率差为基金调养当日转出金额对应的转出基 金和转入基金的申购费率之差。      具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或关系公告。      （3）转入金额与转入份额      转入金额＝转出金额－调养用度      转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值      （1）本基金 A/C 类基金份额不援救互相调养。      （2）本基金的调养业务通达情况 具体以各销售机构的端正为准 。      （3）本基金调养业务适用于本基金通达与光大保德信旗下其它灵通式基金 （由归并注册登记机构办理注册登记的、且已公告通达基金调养业务）之间的转 换业务，各基金调养业务的灵通状态及交易限制详见各基金关系公告。      （4）投资者可在基金灵通日肯求办理基金调养业务，具体办理时候与基金 申购、赎回业务办理时候相似。      （5）基金调养只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出 基金及拟转入基金的销售。      （6）基金调养采取“未知价”法，即以肯求受理应日各转出、转入基金的 份额净值为基础进行筹划。      （7）基金调养遵命“份额调养”的原则 调养肯求份额精准到少许点后两位， 单笔调养肯求份额不得低于 100 份，当单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时，必须一次性肯求调养。在得当法律法则端正的前提下，各销售机构对调养 的最低份额限制有其他端正的，需同期遵命该销售机构的关系端正。      （8）当日的基金调养肯求不错在当日交易结果时候前打消，在当日的交易 时候结果后不得打消。      （9）调养用度中申购补差费实行外扣法收取，基金调养用度由基金持有东说念主 承担 易时候结果后即不得打消。 基金份额持有东说念主肯求进行阐发，阐发凯旋后为基金持有东说念主办理关系的注册登记手 续。 并按端正给予公告。      出现下列情况之一时，基金不停东说念主不错暂停接受基金持有东说念主的基金调养肯求： 金资产净值； 要暂停接受该基金份额的转出肯求； 明并获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金不停东说念主应于规如期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行灵通基金调养时，基金不停东说念主应按端正给予公告。      （十三）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户，或者 按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资计划   基金不停东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体国法由基金不停东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不停东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所端正的如期定 额投资计划最低申购金额。   得当基金合同端正的整个个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金灵通日肯求办理如期定额申购业务，具体办理时候与基金申 购、赎回业务办理时候相似。   投资者可通过光大保德信直销平台及关系代销机构办理本基金的如期定额 投资业务。   （1)   肯求办理如期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金不停有 限公司灵通式基金账户，具体开户程序请遵命各销售机构端正；   （2)   投资者开立基金账户后佩戴本东说念主灵验身份证件和关联凭证到指定的 各销售机构网点肯求办理光大保德信灵通式基金的如期定额申购业务，具体办理 程序请遵命各销售机构的关联端正。   基金投资者可与基金代销 机构约定每期固定扣款金额，最高最低扣款金额 征服各销售机构的要求，同期扣款金额不得低于东说念主民币 100 元 含（ 100 元 )， 不设金额级差。 基金投资者 可与本公司网上直销交易平台约定每期固定扣款金 额，每期扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应遵命销售机构的端正并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办如期定额业务的肯求得到凯旋确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。   （1)   销售机构将按照投资者肯求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金灵通日则顺延到下一基金灵通日；   （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户算作每期固定扣款账户；   （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务肯求的凯旋受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的如期定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期执行扣款日与基金申购肯求日为归并日，以该日(T 日 ）的基金份额净 值为基准筹划申购份额，申购份额将在 T+1 工作日阐发凯旋后径直计入投资者 的基金账户。投资者可自 T+2 工作日起查询申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更肯求；如果投资者 想远隔如期定额投资业务，可提议澌灭肯求，具体办理程序请遵命关系销售机构 的端正。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律法则另有端正的除外。   如关系法律法则允许基金不停东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不停东说念主将在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。   （十九）基金申赎安排的补充和调养   在不违背关系法律法则端正和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金不停东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系 业务的安排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资方针   本基金力求完结高出标的指数的投资收益，谋求基金资产的耐久升值。同期 力求抑制本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不 越过 0.5%，年追踪症结不越过 7.75%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板相称他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、中央银行单据、地方政府债、政府援救机构债券、政府 援救债券、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、超短期融资券、 短期融资券、中期单据、次级债、可调养债券、分离交易可转债、可交换债券）、 债券回购、资产援救证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、股指期货、股 票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不停东说念主根据关系法律法则不错参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行允洽 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 10%）；投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证，下同）的资产不低于非现金基金资产的 80%；每 个交易日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金不停东说念主在履行 允洽程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （三）投资策略   本基金属于指数增强型股票基金，发愤抑制本基金净值增长率与功绩比较基 准之间的日均追踪偏离度的实足值不越过 0.5%，年化追踪症结不越过 7.75%；同 时通过量化策略进行投资组合不停，力求完结高出功绩比较基准的投资答复，谋 求基金资产的耐久升值。   （1）指数化投资策略   本基金指数化投资以标的指数的组成为基础，通过对各成份股权重偏离的控 制，完结对标的指数的追踪。   （2）指数增强投资策略   本基金利用基金不停东说念主自主研发的定量投资模子权衡股票逾额答复，在力求 灵验抑制风险及交易成本的基础上构建和优化投资组合，其中股票弃取以指数成 份股及备选成份股为主，同期允洽投资于非成份股，并根据定量投资模子在全市 场优先弃取概括评估较高的股票，对投资组合组成及权重进行优化调养。   本基金根据国内成本市集的执走时行情况和多量历史数据的实证测验，结合 本基金不停东说念主量化团队多年的研究与投资教养，充分挖掘并精选各式灵验因子， 构建多因子选股模子。本基金将使用多因子选股模子对全市集股票进行评分，仔 细分析个股在各个因子的得分情况，择优精选出基本面优秀、成长性好、得当市 场热门、主题投资或者行业轮动特质等具有精致预期收益的个股，构建投资组合 并根据市集变化趋势，持续改进模子的灵验性，力求基金资产耐久稳健升值。   本基金覆按的因子包括成长因子、估值因子、基本面因子和流动性因子。   ①成长因子   本基金覆按的成长因子不错参考以下目的：PEG、营业收入增长率、以前三 年的每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率（留存收益率*净资产收 益率）等；   ②估值因子   本基金覆按的估值因子不错参考以下目的：市盈率（PE）、市净率（PB）、 市现率（PCF）、市销率（PS）等；   ③基本面因子   本基金覆按的基本面因子不错参考以下目的：总资产收益率（ROA）、净资 产收益率（ROE）、销售毛利率、主营业务收入、资产欠债率、每股收益、每股 现金流等；   ④流动性因子   本基金覆按的流动性因子不错参考以下目的：成交量、换手率、通顺市值等。 本基金将依据经济周期、行业周期、市集状态以及投资者情谊等多个层面，如期 测验各类因子的灵验性以及因子之间的关联度，遴聘定量的模式挑选最踏实灵验 的因子蚁合算作选股模子的判别因子，并依据投资方针，权衡风险与收益特征， 构建定量选股模子。模子的使用以及因子的判定方法同样需要跟着市集的变化根 据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。   本基金运用风险估测模子对投资组合风险进行监控与评估，力求抑制投资组 合风险在预算范围内。此外，本基金所遴聘的交易成本模子既沟通固定成本，也 沟通交易的市集冲击效应，以抑制交易成本、减少交易对功绩带来的负面影响。   本基金将概括沟通股票预期逾额收益、风险水平、交易成本、流动性等身分 进行投资组合优化，其中选股范围以成份股及备选成份股为主，同期包括非成份 股中与成份股关系性强，流动性好，基本面信息充足的股票等。   （3）本基金还将关爱互联互通机制下港股市集投资契机，包括： 比如行业踱步、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金不停东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括沟通成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调养。   本基金密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政设想向，权衡未来 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个 券弃取方法构建债券投资组合，配置好像提供踏实收益的债券品种。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 侦察研究，分析证券公司短期公司债券的失约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行孤苦、客不雅的价值评估。   资产援救证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产援救证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产援救证券。   为更好地完结投资方针，本基金在防卫风险不停的前提下，以套期保值为目 的，戒指运用股指期货、股票期权等金融繁衍品。本基金利用金融繁衍品合约流 动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，提高投资组合的运作效率。   本基金在进行股指期货投资时，将按照风险不停的原则，以套期保值为主要 目的，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结搭伙指期货的订价模子 寻求其理估值水平。本基金不停东说念主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以责难投资组合的举座风险。   本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验抑制风险的前提下，弃取流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结搭伙票期权订价模子，弃取估值 合理的期权合约。基金不停东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小 组，按照关联要求作念好东说念主员培训工作，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务常识和相应的专科才调，同期授权特定的不停东说念主员负责股票期权的投资 审批事项，以注意期权投资的风险。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券 出借业务。本基金参与融资业务，将概括沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证 金证券折算率、信用天资等条件，弃取合适的交易敌手方。同期，在保障基金投 资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。本基金 参与转融通证券出借业务，将概括分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动特性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其新端正， 以得当上述法律法则和监管要求的变化。   法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若以为有助于基 金进行风险不停和组合优化的，可依据法律法则的端正履行允洽程序后，运用金 融繁衍家具进行投资风险不停。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不越过股票资产的 10%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的 资产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股统共筹划），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股统共筹划），不越过该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得越过 该资产援救证券限度的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救 证券，不得越过其各类资产援救证券统共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金不停东说念主不停的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得越过该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求： 资产净值的 10%； 不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹划）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 上一交易日基金资产净值的 20%。   （17）本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹划。   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求： 日以上的出借证券应纳入《流动性风险不停端正》所述流动性受限证券的范围； 筹划；   （19）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并筹划；   （21）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资不得当上述第（18）项端正的，基 金不停东说念主不得新增出借业务。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（18）情形之外，因证券或期货市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比 例不得当上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但 中国证监会端正的特殊情形除外。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正奉行。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱相称他不正直的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他举止。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主相称控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的原意，并按法律 法则给予深切。要紧关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正奉行。   （五）功绩比较基准   中证 500 指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80%，故弃取标的指数中证 500 指数算作股票部分的功绩比较基准。此外，本 基金还参考预期的大类资产配置比例竖立了功绩比较基准的权重。   未来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈说并提议处罚方 案，如更换基金标的指数、调养运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金不停东说念主根据 标的指数变更情形履行允洽程序。   （六）风险收益特征   本基金为指数增强型股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀和型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金在抑制基金净值增长率与功绩比较基准 之间的日均追踪偏离度及年化追踪症结的基础上，力求赢得高出功绩比较基准的 收益。耐久来看，本基金具有与功绩比较基准周边的风险水平。      本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港证券市集， 除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本 基金还面对汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市 场交易互联互通机制投资的风险等专有风险。本基金通过内地与香港股票市集交 易互联互通机制投资的风险详见本招募证明书“风险揭示”部分。      （七）基金不停东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的端正。      （二）基金投资组合陈说      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                                占基金总资产的比例 序号           名堂          金额（元）                                                   （％）       其中：股票                   522,141,414.21            89.61       其中：债券                               -                -       资产援救证券                              -                -       其中：买断式回购的买                                            -                   -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       统共                                                       占基金资产净值 代码              行业类别          公允价值（元）                                                        比例（％） A    农、林、牧、渔业                            291,256.00         0.05 B    采矿业 C    制造业                             331,378,861.00        57.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 17,237,741.00         2.97 E    建筑业                               3,167,772.00         0.55 F    批发和零卖业                           12,416,835.00         2.14 G    交通运输、仓储和邮政业                      13,679,331.00         2.36 H    住宿和餐饮业                                      -             - I    信息传输、软件和信息技能服务业                  28,063,541.01         4.84 J    金融业                              66,462,336.20        11.46 K    房地产业                              1,013,294.00         0.17 L    租借和商务服务业                                    -             - M    科学研究和技能服务业                                  -             - N    水利、环境和人人设施不歇业                               -             - O    住户服务、修理和其他服务业                               -             - P    栽种                                          -             - Q    卫生和社会工作                                     -             - R    文化、体育和文娱业                        10,667,374.00         1.84 S    概括                                          -             -      统共                              522,141,414.21        90.00      本基金本陈说期末未通过沪港通投资股票。                                                       占基金资产净值 序号    股票代码       股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                        比例(％)      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有资产援救证券。      本基金本陈说期末未持有贵金属。      本基金本陈说期末未持有权证。      无。      本基金本陈说期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险不停的原 则，以套期保值为主要目的，有弃取地投资于股指期货。套期保值将主要遴聘流动性好、交 易活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结合 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金不停东说念主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 弃取，严慎进行投资，以责难投资组合的举座风险。      法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法则的端正执 行。   根据本基金基金合同，本基金弗成投资于国债期货。   无。 编制日前一年受到证监会、证券交易所公开责难、处罚的情况。   序号              称号              金额   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调养债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                                  十、 基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表        光大保德信中证 500 指数增强 A:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①       尺度差②                                           率③   准差④ 至 2021 年 12 月     -0.04%     0.59%    2.13%     0.79%   -2.17%   -0.20% 至 2024 年 9 月 30    9.34%     1.42%    5.63%     1.67%   3.71%    -0.25% 日 自基金合同奏效                   -7.39%     1.10%   -19.04%    1.23%   11.65%   -0.13% 起于今        光大保德信中证 500 指数增强 C:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①       尺度差②                                           率③   准差④ 至 2021 年 12 月     -0.18%     0.59%    2.13%     0.79%   -2.31%   -0.20% 至 2024 年 9 月 30    9.01%     1.42%    5.63%     1.67%   3.38%    -0.25% 日 自基金合同奏效                   -8.53%     1.10%   -19.04%    1.23%   10.51%   -0.13% 起于今        （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图              (2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 30 日)                       十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 相称他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账 户相孤苦。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产孤苦于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章打消或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。              十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律 法则端正需要对外深切基金净值的非交易日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援救证券、股指期货合约、股票期权合约和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值原则   基金不停东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真实反应公允价值的，支吾报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息援救的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调养并确定公允价值。      (四) 估值方法      交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化 以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养 最近交易市价，确定公允价钱。      （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；      （3）对在交易所市集上市交易的可调养债券，收用逐日收盘价算作估值全 价；      （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产援救证券，遴聘估值技能确定公允价值；      （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应遴聘估值技能确定 其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交易日结算 价估值。 交所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。港股通投资 持有外币证券资产估值筹划中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机 构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的 中间价。      税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 波及的境应酬易场合所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金调养日或执行支付日进行相应的估 值调养。 值。   持有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利 息收入。 资基金业协会的关系端正进行估值，确保估值的公允性。 确保基金估值的公正性。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的筹划结果对外给予公布。   (五) 估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，两类基金份额净值均精准到 净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划基金份额净值。   基金不停东说念主于每个工作日筹划基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金不停东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按端正对外公布。   (六) 估值伪善的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的循序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结 的责任东说念主应当对由于该估值伪善遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值伪善处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值伪善责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担； 由于估值伪善责任方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成损失的，由估 值伪善责任方对径直损失承担补偿责任；若估值伪善责任方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值伪善责任方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值伪善的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值伪善责任方仍支吾估值伪善负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求委用不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不当 得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值伪善责任方。   （4）估值伪善调养遴聘尽量归附至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因确定估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现伪善时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的循序注意损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   (七) 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金不停东说念主应当暂停估值；   (八) 基金净值的阐发   基金资产净值和两类基金份额净值由基金不停东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不停东说念主应于每个工作日交易结果后筹划当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐发后发 送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主按端正对基金净值给予公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。   (十) 特殊情形的处理 差不算作基金份额净值伪善处理。 货操办机构、登记结算公司及进款银行发送的数据伪善、遗漏或国度管帐政策变 更、市集国法变更等原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、允洽、 合理的循序进行检验，然而未能发现该伪善的，由此变成的基金份额净值筹划错 误，基金不停东说念主和基金托管东说念主解雇补偿责任。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的循序摒弃或削弱由此变成的影响。                十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为归并类别的 基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后弗成 低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归并类别每一 基金份额享有同均分配权；  在不违背法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无执行不利影 响的前提下，基金不停东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开 基金份额持有东说念主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策真的定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 深切办法》的端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务国法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的端正。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的不停费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。不停费的筹划 方法如下：  H＝E×1.00%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不停费  E 为前一日的基金资产净值  基金不停费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式在次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式在次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的筹划公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金不停东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的 方式在次月初 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议端正，按用度执行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主根据基金不停 东说念主指示并参照行业老例从基金财产中支付。    (三) 不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节或关系公告。      (五) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。                十五、 基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 深切； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊泛泛合伙）改聘为安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金不停股份有限公司董事会审议通过，并已按照关系端正及基 金合同约定文告基金托管东说念主。更换管帐师事务所依照《信息深切办法》的端正在 端正媒介公告。               十六、 基金的信息深切  （一）本基金的信息深切应得当《基金法》、《运作办法》、《信息深切办 法》、《流动性风险不停端正》、基金合同相称他关联端正。关系法律法则对于 信息深切的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息深切义务东说念主  本基金信息深切义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。  本基金信息深切义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正深切基金信息，并保证所深切信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息深切义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予深切的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息深切办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介深切，并保证 基金投资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开深切的信息 贵府。  （三）本基金信息深切义务东说念主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开深切的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息深切义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开深切的信息遴聘阿拉伯数字；除终点证明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开深切的基金信息  公开深切的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的国法及具体程序，证明基金家具的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募证明书应当最大限定地深切影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金不停东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募证明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金不停东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵府概要是基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金不停东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基 金不停东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金家具资 料概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将 基金招募证明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管左券登载在端正网站 上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在端正网站上。  基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于端正媒介上。  基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至 少每周在端正网站深切一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，深切灵通日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站深切半 年度和年度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不停东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息深切文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载于端正网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。  基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在端正报刊上。  基金不停东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在端正报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的 其他症结信息”项下深切该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内 持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金不停东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中深切基金组合资产情况相称 流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，关联信息深切义务东说念主应当依照《信息深切办法》的规 定编制临时陈评话，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同远隔、基金清理；  （3） 调养基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5） 基金不停东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金不停东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金不停公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金不停东说念主的执行 抑制东说念主变更；  （8） 基金召募期延长或提前结果召募；  （9） 基金不停东说念主的高等不停东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10） 基金不停东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金不停 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；  （11） 波及基金不歇业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金不停东说念主或其高等不停东说念主员、基金司理因基金不歇业务关系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主相称控股股 东、执行抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；  （14） 基金收益分配事项；  （15） 不停费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更；  （16） 基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金运行办理申购、赎回；  （18） 本基金发生多量赎回并脱期办理；  （19） 本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （22） 基金不停东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；  （23） 本基金调养基金份额类别竖立；  （24） 基金推出新业务或服务；  （25） 基金信息深切义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息深切义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓。  基金合同出现远隔情形的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在端正 网站上，并将清理陈说辅导性公告登载在端正报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  基金不停东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更 新）等文献中深切股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资方针等。   基金不停东说念主应当在如期信息深切文献中深切参与股票期权交易的关联情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方针。   基金不停东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中深切其持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产援救证券明细。   基金不停东说念主应在基金季度陈说中深切其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金不停东说念主应在中国证 监会端正媒介深切所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书（更新）等文献中深切证券 公司短期公司债券的投资情况。   基金不停东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介深切所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金不停东说念主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期陈说 和招募证明书等文献中深切本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法则 或中国证监会另有端正时，从其端正。   基金不停东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募证明书 （更新）等文献中深切参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险相称不停情况等。   基金不停东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等基金如期陈说和招募说 明书（更新）等文献中深切基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险 相称不停情况等，并就陈说期内发生的要紧关 联交易事项作念详备证明。  本基金实施侧袋机制的，关系信息深切义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的端正进行信息深切，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。  （六）信息深切事务不停  基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深切不停轨制，指定专门部门及 高等不停东说念主员负责不停信息深切事务。  基金信息深切义务东说念主公开深切基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 深切内容与格式准则等法则的端正。  基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金不停东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募证明书、基金家具贵府概要、基金清理陈说等 公开深切的关系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或者电子确 认。  基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊深切本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、无缺、实时。  基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上深切信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介深切信息，然而其他人人媒介不得早于端正媒介深切信息，况且 在不同媒介上深切归并信息的内容应当一致。  基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求深切信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息深切服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的关系端正。前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息深切义务东说念主公开深切的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。  （七）信息深切文献的存放与查阅  照章必须深切的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息深切的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法则端正的 时候内礼聘侧袋机制启用日发表看法且得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所进行审计并深切专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额，多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金不停东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账户资产。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并深切主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的关系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金不停东说念主应按照《流 动性风险不停端正》的关联要求，采取暂停基金估值等关系循序。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 产净值算作基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金不停东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金不停东说念主实时礼聘得当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并深切专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息深切   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金不停东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等症结信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按 照关系法律法则要求实时发布临时公告。   基金不停东说念主应按照招募证明书“基金的信息深切”部分端正的基金净值信息 深切方式和频率深切主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧 袋机制期间本基金暂停深切侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金如期陈说中深切陈说期内侧袋账 户关系信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，支吾陈说期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈说深切等发表审计看法。   （八）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法则或监管国法 的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金不停东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行允洽程序后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收 益偏好和市集流动程度等影响证券市集的各式身分将影响到本基金功绩，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所面对的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不好像完结刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水慈爱再投资的策略。未来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金持有东说念主收益将主要通过现金时势来分配，而现金可能因为通货扩张身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司操办风险   上市公司的操办情状受多种身分的影响，如操办决策、技能变革、新家具研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其股价的下降，或者可分配利润的责难，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但弗成完全躲藏。   本基金可能因为基金不停东说念主的不停水平、技能和技能等身分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合不停上，举例资产配置、类属 配置弗成达到预期收益方针；也可能表面前个券个股的弃取弗成得当本基金的投 资作风和投资方针等。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券弗成赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型交易场合，主要投资对象为具有精致流动性的金融用具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高汇聚度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流动 性风险适中。   （2）多量赎回情形下的流动性风险不停循序   基金出现多量赎回情形下，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，若赎回肯求东说念主中存 在当日肯求赎回的份额越过前一灵通日基金总份额 30%的单个赎回肯求东说念主（“大 额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金不停东说念主不错按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额 赎回肯求东说念主”）利益的原则，优先阐发小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如 小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部阐发，则基金不停东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内 对该等大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东说念主未予阐发的赎 回肯求脱期办理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部阐发，则对全部 未阐发的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部 赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体程序，按照本招募证明书第八章端正的延 期赎回或取消赎回的方式办理。基金不停东说念主应当对脱期办理事宜在端正媒介上刊 登公告。   （3）实施备用的流动性风险不停用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性贫苦等顶点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的 情形时，基金不停东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的端正，严慎收用脱期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风险管 理用具算作辅助循序。对于各类流动性风险不停用具的使用，基金不停东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用各类流动性风险不停用具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金不停东说念主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （4）侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的 在于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手深切基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深切侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金如期陈说中深切陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 沟通主袋账户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金深切 的功绩目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。      （1）杠杆风险：因股指期货遴聘保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约缓期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的颠倒变动 而遭受缓期风险。      （3）股指期货缓期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 缓期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、交易量不实时，将会导致缓期操作奉行难度提高、交易成本增 加，从而可能对基金资产变成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金不停风险：股指期货采取保证金交易制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金不停要求高。当市集持续向不利 标的波动导致期货保证金不及，如果未能在端正的时候内补足保证金，按端正将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，交易所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法链接持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产不停东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选 择资信情状优良、风险抑制才调强的期货公司算作经纪商，但弗成根绝在顶点情 况下，所弃取的期货公司在交易过程中存在作歹、违纪操办行动或破产清理导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在端正的时候内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约弗成链接持有风险：由于国度法律、法则、政策的变化、 中金所交易国法的修改、不毛循序的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法链接持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、不停 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金不停东说念主为了更好的注意投资股票期权所面对的各类风险，建立了 股票期权交易决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训工作，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科才调，同期授权特定的不停东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括资产援救证券，投资于资产援救证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体失约 的风险，是资产援救证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产援救证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金功绩。流动性风险是由于资 产援救证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券，市集利率期限结构变化、刊行东说念主经 营情状和市集交易量不及等身分都会影响证券公司短期公司债券的投资，因此本 基金还需要承担投资证券公司短期公司债券的市集风险、流动性风险、信用风险 等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息深切监管方面与境内可能存在各别的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等通顺受限证券。基金投资有明确锁如期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会关联端正确定公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需沟通该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有 通顺受限证券而面对流动性风险以及通顺受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （1）本基金参与融资业务，面对的风险包括但不限于：   融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的同期也会放大投资风险。将股 票算作担保品进行融资交易时，既需要承担原有的股票价钱下降带来的风险，又 需要承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担 的风险可能会越过泛泛证券交易。   本基金在从事融资交易期间，如果弗成按照约定的期限返璧债务，或上市证 券价钱波动，导致日终清理后撑持担保比例低于告戒线，且弗成按照约定追加担 保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金变成经济 损失。   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限返璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑持担保比例，且 弗成按照约定的时候追加担保物时面对强制平仓的风险。   信用风险主要指交易敌手失约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交易期间，证 券公司融资业务阅历、融资业务交易权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则基金可能会面对一定的风险。   （2）本基金参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于： 现支付赎回款项的风险。 补偿及欠据用度的风险。 件、交易敌手方失约、业务国法调养、信息技能弗成正常运行等风险。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交易国法等各别带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、汇聚度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股汇聚来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技能和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢叫参与证券交易满两年况且证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现相称他关系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对操办情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）汇聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇聚投资于少量个股， 市集可能存在高汇聚度情状，举座存在汇聚度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集认同度较高的科技调动企业，在企业操办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新技能产业扶持力度及意思程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）标的指数收益率与股票市集平均偏离风险      本基金的标的指数为中证 500 指数，但并弗成完全代表整个这个词股票市集。是以 标的指数的收益率与整个这个词股票市集的平均收益率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办情状、 投资者神态和交易轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基 金收益水平发生变化，产生风险。      （3）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险      以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪症结； 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪症结； 标指数收益率，产生追踪症结； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结； 以及基金不停费、基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪症结； 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因贫苦卖空、 对冲机制相称他用具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数编制伪善等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   （4）标的指数变更风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金不停东说念主不错依据 惊奇投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调养可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   （5）追踪症结抑制未达约定方针的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抑制在 0.5%以内，年化追踪症结控 制在 7.75%以内，但因标的指数编制国法调养或其他身分可能导致追踪症结越过 上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和惊奇，未来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的不停和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会陈说并提议处罚决策，如更换基金标的指 数、调养运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同远隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调养运作方式， 与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金 不停东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与关系市集发扬有在各别，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪症结； 出成份股以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金不停东说念主可能采取暂停赎回 的循序，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金不停东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策程序后实时对关系成份股进行调养，由此可能影响投资者的投资损益并使 基金产生追踪偏离度和追踪症结。   （8）遴聘量化增强策略进行投资不停可能引致的特定风险   本基金在一定的追踪症结敛迹范围内，追求高出功绩比较基准的投资答复。 为此，本基金可能在一定幅度内减少或增多部分标的指数成份股的投资比例，甚 至从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资。 由于量化增强策略的发扬有在不确定性，本基金进行增强投资的结果既可能高出 功绩比较基准，也可能过期于功绩比较基准。   （9）投资港股通标的股票的风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当 日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交易所持续 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入交 易的风险。现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定 期或不如期根据范围限制国法对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范 围的港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而 弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还面对港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正 常交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、黑 色暴雨或者香港联合交易所端正的其他情形时，香港联合交易所将可能停市，投 资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司 认定的交易颠倒情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产面对潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据伪善等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、交易国法、结算、托管以相称他运作风险等多 种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产面对潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响浩大，港股价钱 与国外资金流动发扬出高度关系性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到巧合事件影响可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日 的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账，而变成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时调养基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分配、调养、上市公 司被收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交易所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调养等情 形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，不错通 过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调养或者上市公司被收购 等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联合交易所端正，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可采取停牌循序。此外，不同于 A 股市集的停牌轨制，香港联合交易所对停 牌的具体时长并莫得量化端正，仅仅确定了“尽量责难停牌时候”的原则；同期 与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应 象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所 市集莫得风险警示板，香港联合交易所遴聘非量化的退市尺度且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性 的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联合交易所证券的投资，受港股通 国法的限制和影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   （10）本基金遴聘证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金不停 东说念主采纳的证券操办机构进行场内交易，并由采纳的证券操办机构算作结算参与东说念主 代理本基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效 率责难风险、交易结算风险、投资信息安全诡秘风险等风险。 传统模式，交易链路增多了许多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出现 故障，将对正常的场内投资交易业务变成较大影响。 然遴聘传统模式。两种模式对投资和交易的系统竖立要求不同，因此在系统竖立 上的操作工作将同步增多，同期也增多了操作风险。 比拟可能会导致基金投资运作等方面效率的责难。具体发扬为：      基金不停东说念主通过投资不停系统向证券操办机构专用交易系统发送交易指示， 由证券操办机构交易系统验资验券、通过交易国法检验后向交易所申报交易指示， 然后将交易所的成交答复推送给不停东说念主投资不停系统，增多了交易下单数据传输 要领，可能会责难投资交易效率；另外场内和场应酬易需分别使用不同的交易系 统完成，白昼的系统切换也可能会责难投资交易效率。      资金存管需遵命客户交易结算资金三方存管国法，在参与交易寄予前需要进 行银转证资金调拨，增多了资金划拨的工作量，同期场内场应酬易切换中的在途 资金将无法使用，可能会责难资金使用效率。      估值清理时，基金不停东说念主、基金托管东说念主则须从证券操办机构获取交易结算数 据，同期还需获取证券操办机构的对账单数据用于处理清理尾差，增多了数据获 取的工作量，在一定程度上影响了业务处理的效率。 投资不停系统进行投资不停，与证券操办机构的交易系统进行对接，通过专用交 易单元进行报盘交易。若出现通信表示蚁集不踏实、系统响应慢等问题，将影响 交易速率和报盘效率，存在相应风险；证券操办机构负责基金的场内交易的清理 交收，由于交易品种粘稠，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响交 收程度的情况，存在交易结算风险。 机构负责本基金的交易数据和账户信息的安全保障，往来交易信息、持仓信息、 其他敏锐信息的业务东说念主员及岗亭较多，固然证券操办机构对客户信息和交易微妙 的诡秘均有明确的要乞降责任追究端正，然而仍然可能存在投资信息安全诡秘风 险。      （1）技能风险      当筹划机、通信系统、交易蚁集等技能保障系统或信息蚁集援救出现颠倒情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。      （2）大额申购/赎回风险   本基金是灵通式基金，基金限度将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而不 断变化，要是由于投资东说念主的一语气多量申购而导致基金不停东说念主在短期内被动持有大 量现金；或由于基金份额持有东说念主的一语气多量赎回而导致基金不停东说念主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （3）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多量赎回，并导致基金不停东说念主的现 金支付出现困难，基金份额持有东说念主在赎回基金单元时，可能会遇到部分脱期赎回 或暂停赎回等风险。   （4）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金不停东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 理销售，然而，基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基 金托管东说念主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后依照《信息深切办法》的端正在端正媒介公告。  （二）基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，经履行关系程序后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主说合的； 的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同远隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）礼聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈说出具法律看法书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的端正。                二十、 基金合同的内容摘抄  （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金不停东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 循序保护基金投资者的利益； 赢得基金合同端正的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 融通证券出借业务； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调养和非交易过户等的业务国法； 定的证券经纪商进行场内交易，并由采纳的证券经纪商算作结算参与东说念主代理本基 金进行结算，则基金不停东说念主、基金托管东说念主须与弃取的证券经纪商订立关系左券， 约定证券经纪商应履行的关系交易结算和交易监控等职责；  （2）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金不停东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 操办方式不停和运作基金财产； 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产互相孤苦，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的端正，按关联端正筹划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同相称他关联端正另有端正外，在基金信息公开深切前应予诡秘，不向他 东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府，保存期限不少于法律法则的端正； 证投资者好像按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； 现和分配； 文告基金托管东说念主； 应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而解雇； 东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担责任； 法律行动； 基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要循序保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清理；  (2）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账不停，保 证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开深切前给予诡秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金不停东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东说念主有未奉行基金合同端正的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取了允洽的措 施； 不少于法律法则的端正； 回款项； 或配合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督不停机构，并文告基金不停东说念主； 因其退任而解雇； 金不停东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 不停东说念主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同 确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》相称他关联端正，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，按照关系法律法则的要求奉行。  （1）除法律法则和中国证监会另有端正或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法则端正和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 费率、调低销售服务费率、变更收费方式、调养基金份额类别竖立或对基金份额 分类办法及国法进行调养； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； 交易过户、转托管等业务国法；  （1）除法律法则端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 不停东说念主召集。  （2）基金不停东说念主未按端正召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集。  （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不停 东说念主提议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主提议书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮挡、滋扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关相称 研究方式和研究东说念主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金不停东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基 金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予讲解委 派代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解得当法律法则、基金合同和 会议文告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 关系辅导性公告； 为基金不停东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金不停东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决遵循； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决 看法； 表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解得当法 律法则、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 遴聘其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错遴聘 书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告 中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远隔基金合同、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事程序  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定程序确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金不停东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正 的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或 基金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交 得当会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告端正的表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不停 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的遵循。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息深切办法》的端正在端正 媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文关系约定。 条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 履行允洽程序后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，可径直 对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同澌灭和远隔的事由、程序以及基金财产清理方式  有下列情形之一的，经履行关系程序后，基金合同应当远隔：  （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；  （2）基金不停东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金不停东说念主、 新基金托管东说念主说合的；  （3）出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关系法律法则和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个工作日内成 立清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不停东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产清理程序： 告出具法律看法书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。  清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的端正。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主原意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应遵循各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律） 统率。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                 二十一、 基金托管左券的内容摘抄    （一）基金托管左券当事东说念主    称号：光大保德信基金不停有限公司    住所：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：刘翔    成立地间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织时势：有限责任公司    注册成本：东说念主民币 1.6 亿元    存续期间：持续操办    操办范围：基金召募、基金销售、资产不停、中国证监会许可的其他业务。    称号：上海银行股份有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号    法定代表东说念主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复〔1995〕469 号《对于上 海城市攀附银行开业的批复》，中国东说念主民银行银复〔1998〕215 号《对于上海城 市攀附银行更转业名的批复》    基金托管业务阅历文号：证监许可【2009】814 号    组织时势：股份有限公司（中外合资、上市）    注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元    操办期限：持续操办   （二）基金托管东说念主与基金不停东说念主之间的业务监督、核查   基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查： 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取尺度的，基金不停东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技能系统，对基金 执行投资是否得当基金合同对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   指数成份券及备选成份券以基金不停东说念主提供的清单为准并由基金不停东说念主及 时更新。若因基金不停东说念主未实时向基金托管东说念主提供标的指数成份券、备选成份券 相称更新，变成基金托管东说念主无法正常履行投资监督职责的，由基金不停东说念主承担相 应责任。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板相称他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、中央银行单据、地方政府债、政府援救机构债券、政府 援救债券、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、超短期融资券、 短期融资券、中期单据、次级债、可调养债券、分离交易可转债、可交换债券）、 债券回购、资产援救证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、股指期货、股 票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不停东说念主根据关系法律法则不错参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行允洽 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 10%）；投资于标的指数 成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）的资产不低于非现金基金资产的 80%； 每个交易日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金不停东说念主在履行 允洽程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。 围进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：    （1） 本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不越过股票资产的 10%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的 资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2） 每个交易日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股统共筹划），其市值不越过基金资产净值的 10%；    （4） 本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股统共筹划），不越过该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；    （5） 本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；    （6） 本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的    （7） 本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得越过 该资产援救证券限度的 10%；    （8） 本基金不停东说念主不停的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救 证券，不得越过其各类资产援救证券统共限度的 10%；    （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11） 本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金不停东说念主不停的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东说念主不停的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得越过该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东说念主 之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （14） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15） 本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16） 本基金参与股指期货交易，应当遵命下列要求： 资产净值的 10%； 不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹划）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 上一交易日基金资产净值的 20%。   （17） 本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹划。   （18） 本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求： 日以上的出借证券应纳入《流动性风险不停端正》所述流动性受限证券的范围； 筹划；   （19） 基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （20） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与 境内上市交易的股票合并筹划；   （21） 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资不得当上述第 18 项端正的，基金 不停东说念主不得新增出借业务。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（18）情形之外，因证券或期货市 场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比 例不得当上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但 中国证监会端正的特殊情形除外。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正奉行。 不容行动进行监督。   根据法律法则的端正及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主相称控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的原意，并按法律 法则给予深切。要紧关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行允洽程序后，则本基金投资不再受关系限制或按调养后的端正奉行。 银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律、法则及行业 尺度的、经冷静弃取的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个工作日内电话或回函阐发收到该名单。基金不停东说念主应严格按照 交易敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金不停 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。   基金不停东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函阐发， 新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。   基金不停东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易国法进行交 易，并有责任抑制交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基 金不停东说念主应当负责向关系责任东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的任何损 结怨责任。 投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金不停东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （1） 基金投资通顺受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文告》等关联法律法则端正。   （2） 此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行不停办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺 受限证券。   （3） 基金不停东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金不停东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抑制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金不停东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   （4） 基金投资通顺受限证券前，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金不停东说念主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少于拟奉行投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进 行审核。   （5） 基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》端正，对基金不停东说念主是否遵命法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不停东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的摒弃或注意循序进行补 充书面证明，并保留检验基金不停东说念主风险不停部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估陈说等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却奉行关联指示。 因拒却奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权报 告中国证监会。   如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 值筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、关系信息深切、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查。   如果基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即陈说中 国证监会。 反法律法则和基金合同的端正，应实时以书面时势文告基金不停东说念主限期纠正。基 金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到文告后应 鄙人一工作日前实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主 改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主有权陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易程序照旧奏效的投 资指示违背法律、行政法则和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立 即文告基金不停东说念主，并有权陈说中国证监会。 托管左券对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不停东说念主应在 端正时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金不停东说念主应积极 配合提供关系数据贵府和轨制等。 同期文告基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金不停东说念主无正 当根由，拒却、遮挡对方根据本左券端正愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应陈说中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐 师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息深切等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法 依照关系法律法则的端正和基金合同的约定奉行。   基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查： 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金不停东说念主筹划的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金不停东说念主 指示办理清理交收、关系信息深切和监督基金投资运作等行动。 不停、未奉行或无故蔓延奉行基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本左券相称他关联端正时，应实时以书面时势文告基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面 时势给基金不停东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金不停东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关系贵府以供基金不停东说念主核查托管财产的无缺性和真实性，在端正时候内答 复基金不停东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、遮挡对方根据本左券端正愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不停东说念主提议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。      （三）基金财产的守护   （1） 基金财产应孤苦于基金不停东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构的固有财 产。   （2） 基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金不停东说念主依据正当程序作出 的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。   （3） 基金托管东说念主按照端正开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的 无缺与孤苦。   （5） 基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示，按照基金合同和本左券的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。   （6） 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不停东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金不停东说念主采取循序进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金不停东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此给予必要 的配合与协助，但不承担任何责任。   （7） 除依据法律法则和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托 管基金财产。   （1） 基金召募期间的资金应存于基金不停东说念主在具有托管阅历的交易银行开 设的基金认购专户。该账户由基金不停东说念主开立并不停。   （2） 基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在 端正时候内，礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。   （3） 若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金不停东说念主 按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1） 基金托管东说念主应负责本基金的托管账户的开设和不停。   （2） 基金托管东说念主应以本基金的口头在基金托管东说念主营业机构开设本基金的托 管账户，并根据基金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金分成款、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 由托管东说念主为本账户通达网上银行，网银泛泛操作员密钥及网银主办操作员密钥均 由托管东说念主负责守护。为方便查询托管账户资金情况，不停东说念主可肯求网银查询密钥。   （3） 基金托管账户的开立和使用，限于欢叫开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （4） 基金托管账户应得当关系法律法则的关联端正。   （1） 基金托管东说念主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2） 基金证券账户的开立和使用，限于欢叫开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （3） 基金不停东说念主以基金口头在基金不停东说念主弃取的证券操办机构营业网点开 立证券资金账户。证券操办机构根据关系法律法则、表随心文献为本基金开立相 关资金账户并按照该证券操办机构开户的经由和要求与基金不停东说念主订立关系协 议。   （4） 交易所证券交易资金遴聘第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金不停东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由 基金不停东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 清理，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。   （5） 在本托管左券奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及关系账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并不停；若无关系规 定，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的端正。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主左券。   基金不停东说念主应在基金投资银行如期进款之前向基金托管东说念主提供经冷静弃取 的、本基金适用的进款银行名单。基金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的 银行进款名单进行交易。基金不停东说念主不错根据执行情况的变化，实时对进款银行 的名单给予更新和调养，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主据此对基金投资银行存 款的交易敌手是否得当上述名单进行监督。   基金投资银行如期进款应由基金不停东说念主与进款银行总行或其授权分行订立 总体攀附左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金不停东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金不停东说念主应当与进款银行订立具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不停等细 则。   为注意特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   基金不停东说念主、托管东说念主应当按照关系端正开立期货结算账户、期货保证金账户， 在期货交易所获取交易编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交易编码对 应称号应按照关联端正设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》                     （以执行称号为准）的约定奉行。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 端正，在基金不停东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联国法使用并不停。   （2）法律法则等关联端正对关系账户的开立和不停另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间清理所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主执行灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构执行灵验抑制的 证券不承担守护责任。   由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主守护。除左券另有端正外，基金不停东说念主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金不停东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的守护期限不少于法律法则的端正。 对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   （四）基金资产净值筹划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金 份额净值。本基金各类基金份额净值的筹划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 五位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金不停东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主每个工作日筹划基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公 告。   基金不停东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主依据基金合同和关系法 律法则的端正对外公布。      （五）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交基金托管东说念主 守护。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金不停东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主 提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册 应于下月前十个工作日内提交；基金合同奏效日、基金合同远隔日等波及到基金 症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 法律法则的端正，法律法则或监管国法另有端正的，从其端正。除违法律、法则、 规章另有端正，或有权机关另有要求外，基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命诡秘义务。若基金不停东说念主 或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按关联法则规 定各自承担相应的责任。      （六）争议处罚方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、 统一弗成处罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵循基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，惊奇基金份额持有 东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （七）托管左券的修改与远隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会备案。                 二十二、 对基金份额持有东说念主的服务   基金不停东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不停东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名堂：   （一）资讯服务   基金不停东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等交易情况、基金账户 余额、基金对账单、基金家具与服务等信息，可拨打基金不停东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司挪动端平台或通过销售机构进行计划、查询。   寰宇统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微确信务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金不停 东说念主定制电子对账单。基金不停东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东说念主未翔实填写或未实时更新关系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金不停东说念主无法投递的除外。   电子对账单时势及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个工作日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金交易或当月终末一个交易日仍持有基金份额，并凯旋定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：结果月度末的基金份额 持有概况及当月交易明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个工作日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个交易日仍持有基金份额，并凯旋定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：结果月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度结果后 20 个工作日内，本基金不停东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，朝上一管帐年度终末一个交易日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：结果年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度交易明细。      指以不如期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的 关系材料、灵通式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及挪动端平台，投资者可赢得如下服务： 交易明细情况、编削个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金不停东说念主最新动态、基金家具净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方挪动端平台：      微确信务号：      （四）网上交易   基金不停东说念主照旧通达快速方便的网上交易，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金调养、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金不停东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金不停东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式研究 基金不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募证明书。                     二十三、 其他应深切事项      （一）2023 年 3 月 29 日至 2024 年 10 月 29 日关系公告事宜列示如下，下 列公告刊登在中国证券报、光大保德信基金不停有限公司网站及中国证监会指定 的其他信息深切媒介上。本基金其他信息深切事项详见基金不停东说念主发布的关系公 告。       深切时候                       公告内容                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2022 年                                  年度陈说                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 1 季度陈说                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 A）基金家具贵府概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 C）基金家具贵府概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                                 明书（更新）                    光大保德信基金不停有限公司旗下基金 2023 年 6 月 30                           日基金份额净值及累计净值公告                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 2 季度陈说                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金基金经                                  理变更公告                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 A）基金家具贵府概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 C）基金家具贵府概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                                 明书（更新）                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                  中期陈说                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 3 季度陈说              易、微信交易、APP、客服热线、在线客服 等关系服务                              的公告              光大保德信基金不停有限公司对于暂停官网、网上交                             关系公告              光大保德信基金不停有限公司对于暂停对于暂停网上                 交易、APP、微信交易系统服务关系公告              光大保德信基金不停有限公司对于暂停网上交易、APP、                     微信交易系统服务关系公告              光大保德信基金不停有限公司对于提请投资者实时更                新已过期身份证件相称他身份基本信息的公告              光大保德信基金不停有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                            第 4 季度陈说              对于远隔“光大保德信基金”APP 运营及惊奇服务的公                               告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                             年度陈说              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 1 季度陈说              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 A)基金家具贵府概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 C)基金家具贵府概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                            明书（更新）              光大保德信基金不停有限公司对于旗下部分公募基金                          家具风险等第变动的文告              光大保德信基金不停有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 A)基金家具贵府概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 C)基金家具贵府概要更新              光大保德信基金不停有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              对于“光大保德信基金”微信公众号交易、查询系统、                          在线客服升级惊奇的公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 2 季度陈说              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                             中期陈说              对于归附“光大保德信基金”微信公众号交易、查询系                           统、在线客服的公告              光大保德信基金不停有限公司对于调养旗下部分基金                   持有的股票估值方法的辅导性公告              光大保德信基金不停有限公司对于旗下基金改聘管帐                            师事务所公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 3 季度陈说              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金基金经                             理变更公告          二十四、 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书可印制成册，存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场合，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本招募证明书印制件或 复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管左券 （四）法律看法书 （五）基金不停东说念主业务阅历批件和营业牌照 （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献