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光大诚鑫A,光大诚鑫C: 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-04 09:11    点击次数：173

 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资                          基金              招募说明书（更新）            基金不断东谈主：光大保德信基金不断有限公司             基金托管东谈主：中国民生银行股份有限公司                          环节领导   基金召募央求注册文献称呼：对于准予光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券 投资基金注册的批复（证监许可【2016】1276 号）   注册日历：2016 年 6 月 13 日   基金不断东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集出息作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基 金居品贵府概要、基金合同等信息败露文献，全面瓦解本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分谈判投资东谈主自身的风险承受智商，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出颓落决策，自行承担投 资风险。   本基金为搀和型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。本基金的投资范围包括 中小企业私募债券，中小企业私募债是根据研究法律律例由非上市中小企业选拔 非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、 市集风险等。基金不断东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风光”原则，在投资东谈主作 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负 责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险。如果本基金投资科创板股 票等品种，可能给本基金带来特等风险。   基金的过往功绩并不预示其未来阐发。基金不断东谈主不断的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐发的保证。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，联系财务数据和 净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比较基金的推行情况可 能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的研究信息，敬请同期关心基金管 理东谈主发布的研究临时公告等。   民生银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务联系的更 新内容。                             目      录                   一、媒介  本招募说明书由光大保德信基金不断有限公司依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作不断办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售不断办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断规矩》                        （以下简称“《流动性风险 规矩》”）、      《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》                         （以下简称“《信息败露办 法》”）、《证券投资基金不断公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）过甚他联系规矩编写。  本招募说明书证明了光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金不断东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                         二、释义     本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 鑫生动配置搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补 充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金居品贵府概要》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售不断办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对其通常作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其通常作念出的改进       《流动性风险规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断规矩》及颁布机关对其 通常作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主签订了基金销 售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 不断有限公司或接受光大保德信基金不断有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 不断的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 常交游日 灵通日       《业务司法》：指《光大保德信基金不断有限公司灵通式基金业务司法》， 是表率基金不断东谈主所不断的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 规矩的条件，央求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额颐养为基金 不断东谈主不断的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入 央求份额总额后的余额)卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 方式的不同，将基金份额分为不同的类别 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 款项过甚他资产的价值总和 值和千般基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 澳门尽头行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一商量以及鸠合商量。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金不断东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、基金不断东谈主   （一）基金不断东谈主概况   称呼：光大保德信基金不断有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东谈主：刘翔   注册本钱：东谈主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资不断有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   研究东谈主：殷瑞皞   （二）主要东谈主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商不断硕士。曾先后赴任于上海市 姿首局党校(上海市姿首电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会布告、董事会办公室主任、东谈主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档人人兼本基金管 理东谈主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商不断硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资不断 公司)香港的副总裁，东方汇理资产不断公司香港的董事，好意思国联博资产不断公 司香港的董事总司理，好意思盛资产不断公司上海的总司理。现任保德信投资不断（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金不断有限公司市集发展 部渠谈主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金不断有限公司合伙东谈主、实行委员会委员、首席市集官、实行委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金不断有限公司。现任本基金不断 东谈主总司理、代任看护长兼子公司实行董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东谈主 暨高档董事、大中华区首席实行官兼区域负责东谈主、资深照顾人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信托基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限职责公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售不断部副总经 理、销售交游部销售不断部总司理、销售交游总部销售不断部总司理、销售交游 总部总司理助理/销售不断部总司理、机构业务总部总司理助理/销售不断部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主理 办事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东谈主力资源不断学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武管帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限职责公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，颓落董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所不断合伙东谈主/主 任、兼任中微半导体设备（上海）股份有限公司颓落董事。   张学勇先生，颓落董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究想象院粉磨所助理工程师，清华大学经济不断学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副西宾、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、西宾、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司颓落董事，易点天地采集科技股份有限公司颓落董事。   王永钦先生，颓落董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档拜谒学者。曾任职山东日照纺织抽纱相差口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副西宾。现任复旦大学经济学西宾、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档不断东谈主职工商不断硕士。历任光大证 券有限职责公司武汉营业部客户不断部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险不断部总司理、风险不断与内控 部总司理、风险不断与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡不断学院金融不断硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东谈主银行合规司理，光大保德信基金不断有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济不断专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租出有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限职责公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金不断有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金不断有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 不断东谈主运营部总监。   王斐女士，监事，上国异邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永谈中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金不断有限公司稽核司理。历 任本基金不断东谈主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金不断 东谈主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金不断东谈主总司理、代任看护长兼子公司实行董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金不断有限公司实习研究助 理、研究员，吉利资产不断有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金不断有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金不断东谈主副总司理、首席投 资总监、固收不断总部负责东谈主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力信托投资有限公司天津证券交游营业部电脑部司理，光 大证券有限职责公司中兴路营业部电脑部司理、信息技能部技能不断司理，光大 证券股份有限公司信息技能部技能不断司理、信息技能部运营赞理不断处副处长、 信息技能部系统运行处处长、信息技能部副总司理兼系统运行处处长、信息技能 部副总司理、信用业务不断总部副总司理、资产托管部副总司理(主理办事)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金不断有限公司，现任本基金 不断东谈主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金不断有限公司市集部渠谈司理，朔方证券资产不断部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金不断有限公司历任市集部总监助理、实行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产不断有限公司任职 资产不断业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金不断有限公司，现任本基金不断东谈主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   杨烨超先生，担任本基金基金司理时辰为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 5 月   陆海燕女士，担任本基金基金司理时辰为 2017 年 3 月 6 日至 2018 年 5 月 4 日。   曾小丽女士，担任本基金基金司理时辰为 2018 年 5 月 5 日至 2021 年 7 月 30 日。   翟云飞先生，担任本基金基金司理时辰为 2019 年 6 月 12 日至 2023 年 1 月 8 日。   李怀定先生，担任本基金基金司理时辰为 2021 年 7 月 31 日至 2023 年 4 月 7 日。   赵大年先生，担任本基金基金司理时辰为 2023 年 1 月 9 日至 2023 年 8 月 21 日。   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 不断有限公司，历任研究助理、量化研究员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益不断总部专户权益投资团队投资司理，现任权益不断总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信立场 轮动搀和型证券投资基金、光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月依期灵通搀和型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路战术主题搀和型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，得到理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝信托有限职责公司任职量化研究助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高档分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金不断有限公司任职量化研究负责东谈主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金不断有限公司，现任权益不断总部量化投资团队副团队长（主理工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 沿途战术主题搀和型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信立场轮动搀和型证券投资基金、光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月依期灵通搀和型证券投资基金、光大保德信中证  董文卓先生，现任本基金不断东谈主副总司理、首席投资总监、固收不断总部负 责东谈主。  林晓凤女士，现任本基金不断东谈主权益不断总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企蜕变主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀和型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀和型证券投资基金、光大保德信睿盈搀和型证券投 资基金的基金司理。  徐晓杰女士，现任本基金不断东谈主权益不断总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀和型证券投资基金、光大保德信健康优加搀和型证券投资基金的基 金司理。  詹佳先生，现任本基金不断东谈主权益不断总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业生动配置搀和型证券投资基金、光大保德信永鑫生动配置搀和型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀和型证券投资基金、光大保德信品性生活混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信改进生活 搀和型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀和型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀和型证券投资基金的基金司理。  黄波先生，现任本基金不断东谈主总司理助理、固收不断总部负责东谈主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高品级债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀和型证券投资基金的基金司理。  沈荣先生，现任本基金不断东谈主固收不断总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年依期灵通债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期灵通债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现款宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金不断东谈主权益不断总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选生动配置搀和型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀和型证券投资基金、光大保德信产业新能源生动配置搀和型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀和型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金不断东谈主权益不断总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 生动配置搀和型证券投资基金、光大保德信新增长搀和型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀和型证券投资基金的基金司理。   上述东谈主员无至支属关系。   （三）基金不断东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；   （四）基金不断东谈主的承诺 的投资主见、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律律例，建立健全里面控制轨制，遴选 有用措施，保证基金财产不必于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向本基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。  基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 控制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资主见和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，留心利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实行。研究交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受研究限制。 措施，防护以下不容性行为的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担亏空；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事研究的交游行为；  （7）玩忽攀扯，不按照规矩履行职责；  （8）法律律例及监管机关规矩不容从事的其他行为。 国度联系法律、律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章规划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、干涉、隐讳或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽攀扯、浮滥权利，不按照规矩履行职责；  （7）泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易隐私，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资商量等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事研究的交游行为；  （8）违犯证券交游容颜业务司法，利用对敲、倒仓等技能旁边市集价钱， 扯后腿市集步骤；  （9）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。  （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易隐私、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商量等信息；  （4）不以任何格式为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金不断东谈主的里面控制轨制  里面控制是指基金不断东谈主为留心和化解风险，保证规划运作适应基金不断东谈主 的发展筹备，在充分谈判表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不断方 法、实施操作门径与控制措施而形成的有机系统。  里面控制是由为保障业务闲居运作、达成既定的规划主见、留心规划风险而 设立的各式里面控制机制和一系列表率里面运作门径、描摹控制措施和方法等制 度组成的统一举座。  里面控制是由基金不断东谈主的董事会、不断层和职工共同实施的合理保证。基 金不断东谈主的里面控制要达到的总体主见是：  （1）保证基金不断东谈主的规划运作严格战胜国度联系法律律例和行业监管规 则，自发形成称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念；  （2）留心和化解规划风险，提高规划不断效益，确保规划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，达成基金不断东谈主的持续、褂讪、健康发展；  （3）确保基金、基金不断东谈主财务和其他信息确切、准确、齐备、实时；  （4）确保基金不断东谈主成为一个决策科学、规划表率、不断高效、运作安全 的持续、褂讪、健康发展的基金不断公司。  里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行为、信息调换和里面 监控。  （1）控制环境  控制环境是里面控制其他要素的基础，它决定了基金不断东谈主的里面控制基调， 并影响着基金不断东谈主里面职工的内控意志。为此，基金不断东谈主从两方面起头营造 一个好的控制环境。率先，从“硬控制”来看，本基金不断东谈主遵命健全的法东谈主治 理结构原则，竖立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭竖立 和授权单干，操作相互颓落。其次，基金不断东谈主更留神“软控制”，基金不断东谈主 的不断层安详设立里面控制和风险不断优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险留心意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德表率和自身陶冶开发，使风险意志贯串到基金不断东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个要领。  （2）风险评估  本基金不断东谈主的风险评估和不断分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险不断；二，不断层下属的 风险不断办事委员会负责风险不断办事，设定明确的风险不断主见，建立科学严 密的风险控制评估体系，鉴识和识别基金不断东谈主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险控制决策和有用留心措施。风险不断办事委员会 通过依期与不依期风险评估实时留心和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险不断委员会负责基金不断东谈主的全面风险不断办事，监控和评价不断层的风险管 理办事，并决策要紧的风险不断事项。  （3）控制行为  本基金不断东谈主制定了各项规章轨制，通过各式驻防性的、查验性的和修正性 的控制措施，把控制行为贯串于基金不断东谈主规划行为的耐久，尤其是强调对于基 金资产与基金不断东谈主的资产、不同基金的资产和其他奉求资产实行颓落运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确隔离各岗亭职责，明确授权控制；对环节业务部门 和岗亭进行了适应的物理隔断；制订济急应变措施，危急处理机制和门径。  （4）信息调换  本基金不断东谈主建立明晰、有用的垂直陈说轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流联系运营行为的要津方针，使职工了解各自的办事职责和基金不断东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险控制以及公司里面控制轨制的实行情况，保证里面控制轨制的落实。各部 门必须切实协助规划不断层对日常业务不断行为和千般风险的总体控制，并协助 处罚所出现的研究问题。按照基金不断东谈主里面控制体系的竖立，达成一线业务岗 位、各部门过甚子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保达成里面监控活 动的全所在、多档次的张开。  （1）健全性原则：里面控制应当包括基金不断东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并贯串于到决策、实行、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则：通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 门径，赞理里面控制轨制的有用实行；  （3）颓落性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓落，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金不断东谈主运用科学化的规划不断方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。  里面控制机制是指基金不断东谈主的组织结构过甚相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面控制的环节组成，健全、合理的里面控制机制是基金不断东谈主规划活 动得以闲居开展的环节保证。  从功能上隔离，基金不断东谈主的里面控制机制可分为“决策系统”、                              “实行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面控制档次上对决策系统和实行系统 实施监督。  决策系统是指在基金不断东谈主规划不断过程中领有决策权力的联系机构过甚 之间的关系。实行系统是指具体负责将基金不断东谈主决策系统的各项决议付诸达成 的一些职能部门。  实行系统在总司理办公会的顺利指示下，承担了公司日惯例划不断、基金投 资运作和里面不断办事。  监督系统对基金不断东谈主的决策系统、实行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮掩基金不断东谈主规划不断的全部内容。基金不断东谈主的监督系统从监督内容 隔离，节略分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东谈主员的行为及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看护长——根据董事会的授权对基金不断东谈主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看护长的安排，对基金不断东谈主的规划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证战胜国度的法律律例以及基金不断东谈主的各项不断轨制；保证 邃密的职业操守；保证憨厚信用、勤勉尽责等。基金不断东谈主的各部门主管在权限 范围之内，对其不断负责的业务进行查验、监督和控制，保证业务的开展适应国 家法律、律例、监管规矩、基金不断东谈主的规章轨制，并对部门的里面控制和风险 不断负顺利职责；  （2）不断层的控制。不断层遴选各式控制措施，不断和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金不断东谈主运作在有用的控制下。不断层对里面控制轨制的 有用实行承担职责；  （3）董事会过甚专门委员会的监控和带领。通盘职工应自发接受并配合董 事会过甚专门委员会对各项业务和办事行为的查验监督。合理的风险分析和不断 建议应予领受，基金不断东谈主规矩的风险控制措施必须坚定实行。董事会对里面控 制负最终职责。  看护长和监察稽核部负责对基金不断东谈主里面控制和风险控制的充分性、合理 性和有用性实施颓落客不雅的查验和评价。  里面控制轨制指表率里面控制的一系列规章轨制和义务司法，是里面控制的 环节组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过甚他主 管部门联系文献的规矩。里面控制轨制分为四个档次：  （1）《公司轨则》——指经股东会批准的《公司轨则》，是基金不断东谈主制定 各项基本不断轨制和具体不断规章的带领性文献；  （2）里面控制大纲——是对《公司轨则》规矩的里面控制原则的细化和展 开，是各项基本不断轨制的概要和统治；  （3）公司基本不断轨制——是基金不断东谈主在规划不断宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本不断轨制须经董事会审议并批准后实施。基本不断轨制包括 但不限于风险不断轨制、投资不断轨制、基金管帐核算办法、信息败露不断办法、 监察稽核轨制、信息技能不断轨制、固有资金投资里面控制轨制、公司财务轨制、 档案不断轨制、钤记不断办法、行政不断轨制、东谈主力资源不断轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职不断办法、职工行为表率、步骤门径和济急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本不断轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金不断东谈主的业务、不断、监督的需要，同期亦然幸免 办事中主不雅放松性的有用技能。部门轨制及具体不断规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会规矩和《公司轨则》及公司基本不断轨制。  本基金不断东谈主确知建立、撑持、完善、实施和有用实行风险不断和里面控制 轨制是本基金不断东谈主董事会及不断层的职责，董事会承担最终职责。本基金不断 东谈主尽头声明以上对于里面控制的败露确切、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展继续完善里面控制轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币   电话：010-58560666   研究东谈主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全 国性股份制交易银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一 家当代金融企业。 交游所挂牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置蜕变，成为 国内首家实施股权分置蜕变的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交游所挂牌上市。上市以来，中国民生银行 继续完善公司治理，大肆股东蜕变转型，持续改进交易模式和居品服务，致力于于 成为一家“让东谈主相信、受东谈主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东谈主，博士研究生，具有基金托管东谈主 高档不断东谈主员任职履历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息不断等 办事，具有多年金融从业经历，具备塌实的总部不断经历。曾任中国工商银行总 行资产托管部营销人人。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得到基金托管履历，成为《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地阐明后发上风，大肆发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立开始就本着充分保护基金持有东谈主的利益、为客户提供高品性托管服务的 原则，高起初地建立系统、完善轨制、组织东谈主员。资产托管部咫尺共有职工 97 东谈主，平均年纪 38 岁，100%职工领有大学本科以上学历，66%以上员器具有硕士以 上学位。   中国民生银行坚持以客户需求为导向，剿袭“诚信、严谨、高效、求实”的 规划理念，依托丰富的资产托管教授、专科的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境表里客户提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行 资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合 作念客户的代表受邀参加了启动庆典。资产托管部耐久坚持以客户为中心，致力于于 为客户提供全面的详尽金融服务。对内大肆整合行内资源，对外无为搭建客户服 务平台，向千般托管客户提供专科化、升值化的托管详尽金融服务，得到各界的 充分认同，也在市集上设立了邃密品牌形象，成为市集上一家有特点的托管银行。 自 2021 年以来，中国民生银行荣获东谈主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业 年金和待业金居品信息陈说办事优秀不断机构”奖，连气儿三年蝉联中央国债登记 结算有限职责公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融痛快》颁发的“第 十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金 融时报》“年度最好资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度凸起资产托管银行 天玑奖”，以及《新浪财经》“待业金融服务改进银行”奖。   甘休 2024 年 6 月 30 日，中国民生银行托管建信褂讪得利债券型证券投资基 金、中银新趋势生动配置搀和型证券投资基金、长信利盈生动配置搀和型证券投 资基金等共 343 只证券投资基金，基金托管领域 13,757.10 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   (1)建立齐备、严实、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、实行机 制和监督机制，留心和化解规划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全齐备。  (2)大肆培育合规文化，自发形成称职规划、表率运作的规划念念想和规划理 念，严格控制合规风险，保证资产托管业务适应国度联系法律律例和行业监管规 则。  (3)以相互制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技能技能为依托，建立全面、系 统、动态、主动、故意于差错防弊、堵塞裂缝、抛弃隐患、保证业务稳健运行的 风险控制轨制，确保托管业务信息确切、准确、齐备、实时。  总行高档不断层负责部署全行的风险不断办事。总行风险不断委员会是总行 高档不断层下设的风险不断专科委员会，对高档不断层负责，扶助高档不断层履 行职责。资产托管业务风险控制办事在总行风险不断委员会的统一部署和带领下 开展。  总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险不断部手脚总行风险不断委员会布告机构，是全行风险不断的 统筹部门，对资产托管部的风险控制办事进行带领；总行法律合规部负责资产托 管业务项下的研究合同、公约等法律性文献的坚硬，对业务开展进行合规查验并 督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行里面审计，包括依期里面审 计、现场和非现场查验等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险控制应适应和体现国度法律、律例、规章和各项政 策。  (2)全面性原则。风险控制遮掩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东谈主 员，并涵盖资产托管业务各要领。  (3)有用性原则。资产托管业务从业东谈主员应全力赞理里面控制轨制的有用执 行，任何东谈主都莫得超越轨制贬抑的权力。  (4)驻防性原则。必须设立“驻防为主”的不断理念，控制资产托管业务中 风险发生的起源，谛视于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险控制轨制的制定应当具有前瞻性，何况 跟着托管部规划战术、规划方针、规划理念等里面环境的变化和国度法律律例、 政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵 塞裂缝。  (6)颓落性原则。各业务中心、各岗亭职能上保持相对颓落性。风险合规管 理中心是资产托统领下设的实行机构，不受其他业务中心和个东谈骨干涉。业务操作 东谈主员和查验东谈主员严格分开，以保证风险控制机构的办事不受干涉。  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，相互牵制，通过切实可 行的相互制衡措施来抛弃风险控制的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔断。  (1)轨制开发：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详细的操作手册、 严格的东谈主员行为表率等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织不断结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制 措施。  (4)相对颓落的业务操作空间：业务操作区相对颓落，实施门禁不断和音像 监控。  (5)东谈主员不断：进行依期的业务与职业谈德培训，使职工设立风险留心与控 制理念，并签订承诺书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备 中心，保证业务不中断。  中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制行为、信息调换、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。  (1)坚持风险不断与业务发展同等环节的理念。中国民生银行股份有限公司 资产托管部从成立之日起就尽头强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风 险留心和控制体系手脚办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况继续出现，咱们耐久将风险不断放在与业务发展同等环节的位置， 视风险留心和控制为托管业务糊口和发展的人命线。  (2)实施全员风险不断。将风险控制职责落实到具体业务中心和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、相互牵制的风险控制组织结构。咱们通过建立纵向双东谈主 制，横向多中心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭相互制衡的组织结 构。  (4)以轨制开发手脚风险不断的中枢。咱们十分有趣里面控制轨制的开发， 依然建立了一整套里面风险控制轨制，包括业务不断办法、里面控制轨制、职工 行为表率、岗亭职责及涵括通盘后台运作要领的操作手册。以上轨制跟着外部环 境和业务的发展还会继续增多和完善。  (5)轨制的实行和监督是风险控制的要津。轨制落实查验是风险控制不断的 有劲保证。资产托管部里面竖立风险合规不断中心，依照联系法律规章，依期对 业务的运行进行查验。总行审计部不依期对托管业务进行审计。  (6)将先进的技能技能运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方 面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技能系统具有较强的自动风 险控制功能。  （三）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和门径  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不断 办法》《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》等联系法律律例的规矩及基 金合同、基金托管公约的约定，基金托管东谈主对基金的投资范围、基金投资比例、 基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金份额净值的诡计、基金不断东谈主报酬 的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金 的划付、基金收益分派等进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金不断东谈主违犯《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系 法律律例规矩及基金合同、基金托管公约约定的行为，应实时以书面格式文告基 金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文告后应实时查对阐发，并以书面格式对基 金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈说中国证监会。  基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章行为，应立即陈说中国证监会，同期 文告基金不断东谈主限期纠正。                          五、研究服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金不断有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   研究东谈主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    研究东谈主：高天    研究东谈主电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服热线：95559    网址：www.bankcomm.com    注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    法定代表东谈主：陆华裕    研究东谈主：胡技勋    研究东谈主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东谈主：高建平 研究东谈主：刘玲 研究东谈主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 研究东谈主：何耀 研究东谈主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 研究东谈主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 研究东谈主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：陈宏 研究东谈主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 研究东谈主：刘珂、任嘉鹏 传真：（020）87555305 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 研究东谈主：陈剑虹 研究东谈主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易     研究东谈主：庞晓芸     研究东谈主电话：0755-82492193     传真：0755-82492962     客服热线：95597     网址：www.htsc.com.cn     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     研究东谈主：周驰     研究东谈主电话：021-38637436     传真：021-58991896     客服热线：95511-8     网址：stock.pingan.com     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     研究东谈主：梁丽     研究东谈主电话：0991-2307105     传真：010-88085195     客服热线：400-800-0562     网址：www.swhysc.com     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     法定代表东谈主：杨周密     研究东谈主：陈宇     研究东谈主电话：021-33388999     传真：021-33388224     客服热线：4008-895-523/021-95523     网址：www.swhysc.com     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：李玮     客服热线：95538     网址：www.qlzq.com.cn     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青     研究东谈主：权唐     研究东谈主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：陈佳春     研究东谈主：赵如意     研究东谈主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 研究东谈主：陈靖 研究东谈主电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：于晓军 研究东谈主：史蕾 研究东谈主电话：4008888005 客服热线：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 研究东谈主：邱湘湘 研究东谈主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 研究东谈主： 孙博超 研究东谈主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东谈主：王伟刚 研究东谈主：熊小满 研究东谈主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表东谈主：钟斐斐 研究东谈主：侯芳芳 研究东谈主电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 注册地址：北京市经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 研究东谈主：丛瑞丰 研究东谈主电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 客服热线：400-8180-888 网址：https://www.zzfund.com 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 法定代表东谈主：李淑慧    研究东谈主：胡静华    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    研究东谈主：张宏鹤    传真：021-53086809    客服热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    研究东谈主：李丹    研究东谈主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    研究东谈主：韩爱彬    研究东谈主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 研究东谈主：喻明明 研究东谈主电话：025-66008800-884131 传真：025-66996699-884131 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 研究东谈主：张蜓 研究东谈主电话：18017373527 传真：暂无 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 研究东谈主： 张茹 研究东谈主电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 研究东谈主：张静怡 研究东谈主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东谈主：王翔   研究东谈主：蓝杰   研究东谈主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东谈主：隆重   研究东谈主：程毅   研究东谈主电话：021-50583533   传真： 021-50583633   客服热线：400-005-6355   网址：www.leadfund.com.cn   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   研究东谈主：陈东   研究东谈主电话：021-52822063   传真：021-52975270   客服热线：400-118-1188   网址：www.66liantai.com     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东谈主：王之光     研究东谈主：宁博宇     研究东谈主电话：021-20665952     传真：021-22066653     客服热线：4008-219-031     网址：www.lufunds.com     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 16 层     法定代表东谈主：陈志英     研究东谈主：韦巍     研究东谈主电话：021-53398816     传真：021-53398801     客服热线：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室     法定代表东谈主：田为奇     研究东谈主：吴卫东     客服热线：021-68889082     网址：www.pytz.cn     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：其实     研究东谈主：潘世友     研究东谈主电话：021-54509988 分机：7019     传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国(上海)解放贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：吕柳霞 研究东谈主：东仙 研究东谈主电话：19901846231 传真：021-50810687 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 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    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东谈主：凌顺平     研究东谈主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场 A 座 4 层     法定代表东谈主：王滨     研究东谈主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     研究东谈主：李琪     研究东谈主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东谈主：钱昊旻     研究东谈主：沈晨 研究东谈主电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服热线：4008-909-998 网址：http://www.jnlc.com/ C 类份额代销机构： 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：吴建 客服热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易覆按区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 研究东谈主：高天 研究东谈主电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东谈主：陆华裕 研究东谈主：胡技勋 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    办公地址：中国(上海)解放贸易覆按区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：吕柳霞 研究东谈主：东仙 研究东谈主电话：19901846231 传真：021-50810687 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表东谈主：杨懿 研究东谈主：刘宝文 研究东谈主电话：0755-88394688 客服热线：400-166-1188 网址： www.xinlande.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 研究东谈主：汤素娅 研究东谈主电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 注册地址：广东省深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：刘明军 研究东谈主：赵晨 研究东谈主电话：18621730132 客服热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址： 上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 研究东谈主电话：400-101-9301 传真：021-6081 0695 客服热线： 400-101-9301 网址：https://www.tonghuafund.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 20 号纠合大厦 701A 室 法定代表东谈主：李科 研究东谈主：王超 研究东谈主电话：010-59053660 传真：010-8563277 客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 室 法定代表东谈主：沈伟桦 研究东谈主：宋欣晔 研究东谈主电话：010-52361860 传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：凌顺平 研究东谈主电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东谈主寿广场 A 座 4 层     法定代表东谈主：王滨     研究东谈主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     研究东谈主：李琪     研究东谈主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东谈主：钱昊旻     研究东谈主：沈晨     研究东谈主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金不断东谈主可根据联系法律律例的要求，取舍其他适应要求的机构代理销 售本基金，并在基金不断东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少其 销售城市（网点）。     （三）登记机构     称呼：光大保德信基金不断有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），     法定代表东谈主：刘翔     电话：（021）80262888     传真：（021）80262483     研究东谈主：杨静     （四）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东谈主：俞卫锋     电话：021-31358666     传真：021-31358600     研究东谈主：孙睿     承办讼师：早晨、孙睿     （五）管帐师事务所和承办注册管帐师     公司全称：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)     注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：上海市世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼     法定代表东谈主：毛鞍宁     电话：（021）22288888     传真：（021）22280000     研究东谈主：李乐     承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、基金的召募   本基金召募期为 2016 年 12 月 7 日至 2016 年 12 月 13 日，本次召募的最终 有用阐发净认购金额为 200,019,801.27 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐发日 之前产生的银行利息共计 5,002.43 元东谈主民币。本次召募有用认购户数为 317 户， 按照每份基金份额面值 1.0000 元东谈主民币诡计，本次召募资金过甚产生的利息折 算成基金份额共计 200,024,803.70 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者通盘。                 七、基金合同的见效  根据联系规矩，本基金欢乐基金合同见效条件，基金合同于 2016 年 12 月 15 日稳健见效。自基金合同见效日起，本基金不断东谈主稳健运转不断本基金。                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回容颜   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或其他研究公告。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金不断东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业容颜 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金不断东谈主或其指 定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式进行 申购与赎回，具体办法由基金不断东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时辰，但基金不断东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券或期货交游市集、证券或期货交游所交游 时辰变更或其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金不断东谈主自基金合同见效之日起不卓绝 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中规矩。   基金不断东谈主自基金合同见效之日起不卓绝 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中规矩。   在笃定申购运转与赎回运转时辰后，基金不断东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 东谈主民币 1,000 元（含申购费）； 法律另有规矩的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准； 基金不断东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金不断东谈主研究公告； 份额的数目限制。基金不断东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行诡计； 礼貌赎回；   基金不断东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金不断东谈主 必须在新司法运转实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，若申购资金在规矩时辰内 未全额到账则申购不成立。投资东谈主委用申购款项，申购成立；基金份额登记机构 阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎复活效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金 份额持有东谈主账户。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影响 业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形抛弃后的下一个办事日划出。在发生 多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金不断东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告成或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回央求的受理并 不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构如实接收到申购、赎回央求。申购、 赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回央求的阐发情况，投资 东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，对上述业务办理时辰进行调 整，但须在调养实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   通过直销机构申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：      申购金额（含申购费）                A 类基金份额申购费率             元   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率             元   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   本基金的 A 类基金份额赎回费率见下表：           持续持有期               A 类基金份额赎回费率   本基金的 C 类基金份额赎回费率见下表：           持续持有期               C 类基金份额赎回费率 续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。 购央求阐发日（对申购份额而言）或登记机构转入央求阐发日（对转入份额而言） 起运转诡计，自该部分基金份额赎回/转出央求阐发日止，且基金份额赎回/转出 央求阐发日不计入持有期限。 场情况制定基金促销商量，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金不断东谈主不错适应调低基金申购 费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。   基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，诡计公式如下：   （1）申购用度适用比例费率时，申购份数的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份数的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份数＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值    例 3：某投资东谈主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 0.80%，申购当日的基金份额净值为 1.200 元，则其可得到 的基金份额为:    净申购金额＝5,000/（1+0.80%）＝4,960.32 元    申购用度＝5,000－4,960.32＝39.68 元    申购份额＝4,960.32/1.200＝4,133.60 份    即投资东谈主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,133.60 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东谈主（非待业金客户）在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基 金份额，申购当日的基金份额净值为 1.200 元，则其可得到的基金份额为:    净申购金额＝5,000.00 元    申购份额＝5,000.00/1.200＝4,166.67 份    即投资东谈主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,可 得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    (1)基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，诡计公式如下：    赎回价钱＝央求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期限    赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00 元    赎回用度＝11,500.00×0.75％＝86.25 元    净赎回金额＝11,500－86.25＝11,413.75 元    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，持有期限   赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00 元   赎回用度＝11,500×0.5％＝57.50 元   净赎回金额＝11,500－57.50＝11,442.50 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立代码，分别诡计和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的诡计，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适应蔓延诡计或公告。基金份额净值诡计公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相逃避 50%聚拢度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总领域上限的。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定 暂停接受基金投资者的申购央求时，基金不断东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金不断东谈主应实时复原申 购业务的办理。   （九）拒却、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或减速支付赎回款项时，基金不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 央求，基金不断东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况抛弃时，基 金不断东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额 总额后的余额)卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按闲居赎回门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被烧毁。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   但若赎回央求东谈主中存在当日央求赎回的份额卓绝前一办事日基金总份额 30% 的单个赎回央求东谈主（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金不断东谈主应当按照保护 其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，优先阐发小额赎回央求东谈主 的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则基金 不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍 可接受赎回央求的范围内对该等大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额 赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求宽限办理。如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日 未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求 与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体门径，按照本条 规矩的宽限赎回或取消赎回的方式办理。基金不断东谈主应当对宽限办理事宜在指定 媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金不断 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日千般基金份额的基金 份额净值。 照《信息败露办法》的联系规矩，最迟于重新灵通申购或赎回日在指定媒介上刊 登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新灵通 申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金颐养   已持有本公司不断的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信基金不断有限公司直销平台及研究代销机构办理 本基金与本基金不断东谈主旗下其他基金的颐养业务。   投资者可在基金灵通日央求办理基金颐养业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰不异。   基金颐养用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次颐养时两只基金的申购费率和赎回费率的各异情况而 定。基金颐养用度由央求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 颐养用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   颐养用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   颐养用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在颐养过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金诡计补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成颐养后不连气儿诡计持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入央求阐发之日起运转诡计，自该部分基金份额赎回或转出央求阐发日止，且 基金份额赎回或转出央求阐发日不计入持有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金颐养当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或研究公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－颐养用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金颐养只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金颐养遴选“未知价”法，即以央求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行诡计。   基金颐养遵命“份额颐养”的原则，颐养央求份额精准到一丝点后两位，单 笔颐养央求份额不得低于 100 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性央求颐养。销售机构另有规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金颐养用度由基金持有东谈主承担。   基金投资者提议的基金颐养央求，在当日交游时辰收尾前不错烧毁，交游时 间收尾后即不得烧毁。   基金份额持有东谈主提交基金颐养交游央求后，基金注册登记机构在 T+1 办事日 为基金份额持有东谈主央求进行阐发，阐发告成后为基金持有东谈主办理研究的注册登记 手续。   本公司可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调养，并 按规矩给予公告。   出现下列情况之一时，基金不断东谈主不错暂停接受基金持有东谈主的基金颐养央求：   不可抗力的原因导致基金无法闲居运作；   证券交游容颜在交游时辰非闲居停市，导致基金不断东谈主无法诡计当日基金资 产净值；   因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多半赎回，基金不断东谈主合计有必要暂 停接受该基金份额的转出央求；   法律、律例、规章规矩的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金不断东谈主应于规依期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新灵通基金颐养时，基金不断东谈主应按规矩给予公告。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游容颜或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究贵府，对于适应条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。      （十五）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法度收取转托管费。      （十六）依期定额投资商量      灵通式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交央求，约 定每期申购时辰和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购央求的一种投资方式。      适应基金合同规矩的通盘个东谈主投资者和机构投资者。      投资者可在基金灵通日央求办理依期定额申购业务，具体办理时辰与基金申 购、赎回业务办理时辰不异。      投资者可通过光大保德信基金不断有限公司直销系统及研究代销机构办理 本基金的依期定额投资业务。      （1)   央求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金不断有 限公司灵通式基金账户，具体开户门径请遵命各销售机构规矩；      （2) 投资者开立基金账户后捎带本东谈主有用身份证件和联系凭证到指定的各 销售机构网点央求办理光大保德信灵通式基金的依期定额申购业务，具体办理程 序请遵命各销售机构的联系规矩。      光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金投资者可与代销机构约定每 期固定扣款金额，每期最低扣款金额及研究规矩以各销售机构规矩为准。光大保 德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金投资者可与本公司网上直销交游平台约 定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东谈主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级 差。      （1) 投资者应遵命销售机构的规矩并与销售机构约定每期固定扣款日历；      （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的央求得到告成确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。      （1)   销售机构将按照投资者央求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金灵通日则顺延到下一基金灵通日；      （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户手脚每期固定扣款账户；      （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务央求的告成受理。      本基金（包括 A 类、C 类）的依期定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。      每期推行扣款日与基金申购央求日为团结日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准诡计申购份额，申购份额将在 T+1 办事日阐发告成后顺利计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 办事日起查询依期定额申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更央求；如果投资者 想圮绝依期定额申购业务，可提议废除央求，具体办理门径请遵命研究销售机构 的规矩。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有规矩的除外。   如研究法律律例允许基金不断东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不断东谈主将在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务司法。                  九、基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资主见   本基金在股票、债券和现款等大类资产的生动配置与稳健投资下，力求获取 耐久、持续、褂讪的合理陈说。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、固 定收益类金融器具（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债、企业债、 地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可颐养公司债券（含可分离交游可转 债）、货币市集器具、中期单子、资产扶助证券、债券回购、央行单子、银行存 款等）、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须适应中国证监会研究规矩)。其中货币市集器具包括现款、期 限在 1 年以内（含 1 年）的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单，剩 余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产扶助 证券以及中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币市集器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%—95%； 每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。前述现款资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律律例或中国证监会变 更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应 调养。   （三）投资策略   本基金将通过对宏不雅经济基本面及证券市集双层面的数据进行研究，并通过 定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。   （1）宏不雅经济运行的变化和国度的宏不雅调控政策将对质券市集产生深刻影 响。本基金通过详尽国表里宏不雅经济情状、国度财政政策、央行货币政策、物价 水平变化趋势等身分，构建宏不雅经济分析平台；   （2）运用历史数据并联结基金不断东谈主里面的定性和定量分析模子，笃定影 响千般资产收益水平的先行方针，将上一步的宏不雅经济分析结果量化为对先行指 标的影响，进而判断对千般资产收益的影响；   （3）联结上述宏不雅经济对千般资产未来收益影响的分析结果和本基金投资 组合的风险预算不断，笃定千般资产的投资比重。   本基金将联结从上至下行业分析与从下到上研究入库的投资理念，在以通盘这个词 宏不雅策略为前提下，把抓结构性调养契机，将行业分析与个股精选相联结，寻找 出阐发优异的子行业和优质个股，并将这些股票组成本基金的中枢股票库。   （1）行业分析   在详尽谈判行业的周期、竞争花式、技能跳跃、政府政策、社会习气的改变 等身分后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。   （2）个股取舍   本基金将在中枢股票库的基础上，以定性和定量相联结的方式，从价值和成 长等身分对个股进行取舍，详尽谈判上市公司的增长后劲与市集估值水平，精选 估值合理且成长性邃密的上市公司进行投资。同期，本基金关心国度研究政策、 事件可能对上市公司确当前或未来价值产生的要紧影响，本基金将在深入挖掘这 类政策、事件的基础上，对行业进行优化配置和动态调养。   本基金联结盈利增长方针、现款流量方针、欠债比率方针、估值方针、盈利 质地方针等与上市公司规划联系的环节定量方针，对主见上市公司的价值进行深 入挖掘，并对上市公司的盈利智商、财务质地和规划效率进行评析，为个股取舍 提供依据。   本基金合计股票价钱的合理区间并非全都由其财务数据决定，还必须联结企 业学习与改进智商、企业发展战术、技能专利上风、市集拓展智商、公司治理结 构和不断水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性身分，给予股票一 定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价钱区间。根据上述定性定量分析的结 果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估 且成长性邃密的股票，本基金将要点关心；对于价值被高估但成长性邃密，或价 值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过深入的调研和精细的分析，有取舍 地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予谈判投资。   （3）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实行。   本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使 基金资产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金固定 收益类资产的投资将在限制的投资范围内，根据国度货币政策和财政政策实施情 况、市集收益率弧线变动情况、市集流动特性况来推测债券市集举座利率趋势， 同期联结各具体品种的供需情况、流动性、信用情状和利率敏锐度等身分进行综 合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调养债券投资组合。在笃定固定收益 投资组合的具体品种时，本基金将根据市集对于个券的市集成交情况，对各个目 标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调养利差（OAS）， 并利用利率模子对利率进行模拟推测，选出订价合理或被低估，到期期限适应组 合构建要求的固定收益品种。   本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市集 的分析，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略， 以改善投资组合的投资成果，达成股票组合的逾额收益。   基金不断东谈主可运用国债期货，以提高投资效率。本基金在国债期货投资中将 根据风险不断的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则， 参与国债期货的投资，以不断投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   与传统的信用债比较，中小企业私募债券遴选非公开方式刊行和交游，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产领域较小、规划波动性较高、信用基本 面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应遴选更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天资进行详备的分析，并详尽谈判刊行东谈主的企业性质、所处行业、资产 欠债情状、盈利智商、现款流、规划褂讪性等要津身分，笃定最终的投资决策。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，联结发 行东谈主资产欠债情状、盈利智商、现款流、规划褂讪性以及债券流动性、信用利差、 信用评级、违约风险等的详尽评估结果，及第具有价钱上风和套利契机的优质信 用债券进行投资。   资产扶助证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产扶助证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，遴选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产扶助证券。   本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，联结期权订价量 化模子估算权证价值，主要谈判运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向 权证策略、赚钱保护策略和套利策略等。   同期，法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若合计有 助于基金进行风险不断和组合优化的，可依据法律律例的规矩履行适应门径后， 运用金融繁衍居品进行投资风险不断。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%—95%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金 以后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。 前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金不断东谈主不断的全部基金持有的团结权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产扶助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶助证券的比例，不得卓绝 该资产扶助证券领域的 10％；   （11）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于团结原始权益东谈主的千般资产扶助 证券，不得卓绝其千般资产扶助证券统统领域的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）基金总资产不得卓绝基金净资产的百分之一百四十；   （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资 产净值的 10%；   （17）本基金如投资股指期货或国债期货的，在职何交游日日终，持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18）在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有 的股票总市值的 20%；   （19）在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓绝上一个交游日基金资产净值的 20%；   （20）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 诡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系规矩；   （21）单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝该基 金资产净值的 10%；   （22）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资 产净值的 15%；   （23）在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有 的债券总市值的 30%；   （24）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （25）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%；   （26）本基金不断东谈主不断的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 30%；   （27）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东谈主之外 的身分致使基金不适应本款所规矩比例限制的，本基金不断东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （28）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （29）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （30）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不断东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，除第（2）、                              （12）、                                  （27）、 （28）项外，基金不断东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但法律律例或中国证 监会规矩的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受研究限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为赞理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 控制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资主见和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，留心利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实行。研究交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 研究限制。   （五）功绩比较基准      本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率 ×50%。      功绩比较基准及第的原理为：本基金为生动配置搀和型证券投资基金，不错 生动调养在权益类资产和固定收益类资产之间的投资比例。沪深 300 指数是沪深 证券交游所纠合发布的反馈 A 股市集举座走势的指数，它是由上海和深圳证券市 场中及第 300 只 A 股手脚样本编制而成的成份股指数，指数样本遮掩了沪深市集 六成傍边的市值，具有邃密的 A 股市集代表性。中证全债指数由中证指数有限公 司编制并发布，该指数样本具有无为的市集代表性，涵盖主要交游市集、不同发 行主体和期限，是中国咫尺较巨擘、应用较广的指数。基于上述指数的主要特征， 基金不断东谈主合计“沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”粗疏 确切、客不雅地反馈本基金的风险收益特征，因此适协手脚本基金的功绩比较基准。 本基金在大类资产的生动配置与稳健投资下，力求获取耐久、持续、褂讪的合理 陈说，超越同期功绩比较基准。      如果上述基准指数罢手诡计编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化， 又或者证券市齐集有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比较基准适用于本 基金时，则本基金不断东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后，基金不断东谈主可 以在报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额 持有东谈主大会。      （六）风险收益特征      本基金为搀和型基金，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市集基金。      （七）基金不断东谈主代表基金哄骗研究权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      （二）基金投资组合陈说      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的比例 序号           技俩          金额（元）                                                 （％）       其中：股票                   5,234,078.28              89.54       其中：债券                             -                   -       资产扶助证券                            -                   -       其中：买断式回购的买                                         -                   -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       统统                                                    占基金资产净值 代码            行业类别           公允价值（元）                                                     比例（％） A    农、林、牧、渔业                                 -             - B    采矿业 C    制造业                            3,851,287.70        67.76 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                 162,049.00         2.85 E    建筑业                               67,201.00         1.18 F    批发和零卖业                           211,942.40         3.73 G    交通输送、仓储和邮政业                      111,512.00         1.96 H    住宿和餐饮业                            14,680.00         0.26 I    信息传输、软件和信息技能服务业                  331,458.08         5.83 J    金融业                                      -             - K    房地产业                              50,842.00         0.89 L    租出和商务服务业                          94,529.00         1.66 M    科学研究和技能服务业                       105,773.10         1.86 N    水利、环境和大众设施不断业                     28,088.00         0.49 O    住户服务、修理和其他服务业                            -             - P    莳植                                       -             - Q    卫生和社会办事                                  -             - R    文化、体育和文娱业                        122,402.00         2.15 S    详尽                                39,168.00         0.69      统统                             5,234,078.28        92.09      本基金本陈说期末未通过沪港通投资股票。                                                        占基金资产净值 序号     股票代码     股票称呼    数目(股)            公允价值(元)                                                         比例(％)      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有债券。      本基金本陈说期末未持有资产扶助证券。      本基金本陈说期末未持有贵金属。      本基金本陈说期末未持有权证。      本基金本陈说期末未持有股指期货。   本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市集的分析，充 分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资 成果，达成股票组合的逾额收益。   基金不断东谈主可运用国债期货，以提高投资效率。本基金在国债期货投资中将根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资， 以不断投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特性。   本基金本陈说期末未持有国债期货。 编制日前一年受到证监会、证券交游所公开质问、处罚的情况。   序号              称呼             金额   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可颐养债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                                  十、基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表        光大保德信诚鑫搀和 A:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①       法度差②                                           率③   准差④ 日至 2016 年 12 月     0.14%     0.01%    -1.11%    0.38%    1.25%    -0.37% 至 2024 年 9 月 30   -11.71%    2.23%    11.58%    0.57%   -23.29%   1.66% 日 自基金合同见效 日于今        光大保德信诚鑫搀和 C:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                   长率①       法度差②                                           率③   准差④ 日至 2016 年 12 月     0.14%     0.01%    -1.11%    0.38%    1.25%    -0.37% 至 2024 年 9 月 30 日 自基金合同见效 日于今      （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                    光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                      (2016 年 12 月 15 日至 2024 年 9 月 30 日)                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓落。   （四）基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产颓落于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货交游容颜的交游日以及国度法律 律例规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调养最近交游市价，笃定公允价钱。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司短 期公司债券，另有规矩的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产扶助证券和私募债券，选拔估值技能 笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，选拔估值技能笃定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系规矩笃定公允价值；      （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，选拔估值技能笃定 公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，选拔 最近交游日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。      如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的规矩或者未能充分赞理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。      根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金不断东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。      (四) 估值门径 日该类基金份额的余额数目诡计，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。      基金不断东谈主每个办事日诡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不断东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。      (五) 估值作假的处理      基金不断东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为基金份额净值作假。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭受亏空的，错误 的职责东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利亏空按下 述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。      上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏空机，估值作假职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成亏空的，由估 值作假职责方对顺利亏空承担补偿职责；若估值作假职责方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对子系当事东谈主的顺利亏空负责，分歧障碍亏空负责， 何况仅对估值作假的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值作假职责方仍应酬估值作假负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值作假责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求委用不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和卓绝其推行亏空的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调养选拔尽量复原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因笃定估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的亏空 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护亏空进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东谈主应当公告；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   (六) 暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值； 蹙迫事故的任何情况； 格且选拔估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐发   基金资产净值和千般基金份额净值由基金不断东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不断东谈主应于每个灵通日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发 送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值给予公布。   (八) 特殊情形的处理 舛错不手脚基金资产估值作假处理。 可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适应、合理的措施进 行查验，然而未能发现作假的，由此酿成的基金资产估值作假，基金不断东谈主和基 金托管东谈主不错罢职补偿职责。但基金不断东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措 施抛弃或减轻由此酿成的影响。                 十三、基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若基金合同见效发火 金红利或将现款红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为对应类别基金份 额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别每一 基金份额享有同瓜分派权；  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰 不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别基金份额。红利再投资 的诡计方法，依照《业务司法》实行。                   十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类  （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式  本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。基金不断费的 诡计方法如下：  H＝E×0.60%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不断费  E 为前一日的基金资产净值  基金不断费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主于次月首日起 3 个办事日内 向基金托管东谈主发送基金不断费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。基金托管费 的诡计方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主于次月首日起 3 个办事日内 向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 3 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金不断东谈主于次月首日 起 3 个办事日内向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示,经基金托管东谈主复核后于 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延至最 近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协 议规矩，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。  （四）基金用度的调养  在战胜研究的法律律例并履行了必要的门径的前提下，基金不断东谈主和基金托 管东谈主协商一致后可酌情缩短销售服务费。此项调养不需要基金份额持有东谈主大会决 议通过。基金不断东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息败露办法》的规矩在指 定媒介上刊登公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐发。  （二）基金的年度审计 研究业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 殊普通合伙）改聘为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金不断股份有限公司董事会审议通过，并已按照研究规矩及基 金合同约定文告基金托管东谈主。更换管帐师事务所依照《信息败露办法》的规矩在 规矩媒介公告。               十六、基金的信息败露  （一）信息败露要求  本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 基金合同过甚他联系规矩。研究法律律例对于信息败露的规矩发生变化时，本基 金从其最新规矩。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者粗疏按照基金合同约定的 时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：  本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为：  （四）信息败露文本  本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。  本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的司法及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概要是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金不断东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金不断东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘记登载在指定媒介上；基金不断东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。  基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至 少每周在指定网站败露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。  基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。  基金不断东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗疏在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货研究业务履历的管帐师事务所 审计。  基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。  基金不断东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊 上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  基金不断东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。  陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金不断东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度 陈说等依期陈说文献中“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者 的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）圮绝基金合同、基金清理；  （3）颐养基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金不断东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金不断东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金不断东谈主的推行控 制东谈主变更；  （8）基金召募期延长；  （9）基金不断东谈主的高档不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；  （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金不断 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；  （11）波及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  （12）基金不断东谈主或其高档不断东谈主员、基金司理因基金不断业务研究行为受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务研究行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 推行控制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）基金不断费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 法度、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值估值作假达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金运转办理申购、赎回；  （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；  （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21）本基金调养份额类别竖立；  （22）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金推出新业务或服务；  （24）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，研究信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开潜入，并将 联系情况立即陈说中国证监会。  基金合同圮绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上， 并将清理陈说领导性公告登载在指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金不断东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金不断东谈主应当在本基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明 书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金不断东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资主见等。   基金不断东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资主见等。   基金不断东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其持有的资产扶助证券总 额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产扶助证券明细。   基金不断东谈主应在基金季度陈说中败露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产扶助证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交游日内，基金不断东谈主应在中国证 监会指定媒介败露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露证券 公司短期公司债券的投资情况。   （六）信息败露事务不断  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定专门部门及 高档不断东谈主员负责不断信息败露事务。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会研究基金信息 败露内容与格式准则等律例规矩。  基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金不断东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理陈说等公开披 露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐发。  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证研究报送信息的确切、准确、齐备、实时。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律司法的研究规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律倡导书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延基金信息败露的情形  当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金研究信 息： （九）本基金信息败露事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。                  十七、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式身分将影响到本基金功绩，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所靠近的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不粗疏达成刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级笃定。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资得到的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水和煦再投资的策略。未来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   （6）购买力风险   基金持有东谈主收益将主要通过现款格式来分派，而现款可能因为通货彭胀身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司规划风险   上市公司的规划情状受多种身分的影响，如规划决策、技能变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出息产生变化， 可能导致其股价的着落，或者可分派利润的缩短，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过漫步化投资来减少风险，但不可全都逃避。   （1）不断风险   本基金可能因为基金不断东谈主和基金托管东谈主的不断水平、技能和技能等身分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合不断上，举例资 产配置、类属配置不可达到预期收益主见；也可能表当今个券个股的取舍不可符 合本基金的投资立场和投资主见等。   （2）新址品改进带来的风险   跟着中国证券市集继续发展，各式国外的投资器具也将被逐步引入，这些新 的投资器具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权居品带来的订价风险等。   本基金靠近的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本控制不力，建仓时 效不高；基金资产变现智商差，或变现成本高；在投资东谈主大额赎回时穷乏应酬手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集举座流动性问题。   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多身分的影响，在不同情状下， 其流动性阐发是不平衡的，具体阐发为：在某些时期成交活跃，流动性极度好， 而在另一些时期，则可能成交爱戴，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本增多或变现繁难的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时阐发尤为了得。   （2）市齐集流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在举座市集流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按商量买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时阐发得尤为了得。      （1）杠杆风险：因股指期货选拔保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的极度变动 而遭受延期风险。      （3）股指期货延期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 延期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、交游量不实时，将会导致延期操作实行难度提高、交游成本增 加，从而可能对基金资产酿成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现款不断风险：股指期货遴选保证金交游制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金不断要求高。当市集持续向不利 标的波动导致期货保证金不及，如果未能在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的亏空。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，交游所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法不绝持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产不断东谈主运用基金资产投资于股指期货时，会用功选 择资信情状优良、风险控制智商强的期货公司手脚经纪商，但不可根绝在顶点情 况下，所取舍的期货公司在交游过程中存在罪人、违章规划行为或停业清理导致 基金资产遭受亏空。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在规矩的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。   （8）未平仓合约不可不绝持有风险：由于国度法律、律例、政策的变化、 中金所交游司法的修改、蹙迫措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法不绝持有，基金资产必须承担由此导致的亏空。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、穷乏合约交游 敌手等身分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据研究法律 律例由非上市中小企业选拔非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体违约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动持有到期的风险。市集风险是未来市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不笃定性带来的风险，它影响债券的推行收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和亏空。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托公约自动贬抑存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交游司法等各异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。      投资科创板股票存在的风险包括：      （1）市集风险      科创板个股聚拢来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技能和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。      （2）流动性风险      科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须欢乐参与证券交游满两年何况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现过甚他研究流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对规划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）聚拢度风险      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度情状，举座存在聚拢度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股研究性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新技能产业扶持力度及有趣进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济容颜变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金为搀和型基金，投资者靠近的特定风险主要为资产配置风险、股票投 资风险以过甚他证券投资风险。股票投资收益会受宏不雅经济、市集偏好、行业波 动和公司自身规划情状等身分的影响，本基金所投资的股票可能在一定时期内表 现与其他未投资的股票不同，酿成本基金的收益低于其它基金；另外，由于本基 金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价钱也可能因市齐集的千般变化而出 现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。   （1）技能风险   当诡计机、通信系统、交游采集等技能保障系统或信息采集扶助出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按闲居时限泄露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   （2）资金前端控制风险   上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司对本基 金租用的交游单元实施当日净买入申报金额总量前端控制轨制。当研究交游单元 买入申报金额不适应资金前端控制自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端控制出现极度的，上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算 有限职责公司将拒却接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。   （3）大额申购/赎回风险   本基金是灵通式基金，基金领域将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资东谈主的连气儿多量申购而导致基金不断东谈主在短期内被动持有大 量现款；或由于基金份额持有东谈主的连气儿多量赎回而导致基金不断东谈主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （4）顺延或暂停赎回风险   因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现多半赎回，并导致基金不断东谈主的现 金支付出现繁难，基金份额持有东谈主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   （5）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受亏空的风险，以及证券 市集、基金不断东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法闲居办事，从而产生影响 基金的申购和赎回按闲居时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起见效，并自决议见效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，在履行研究门径后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主相接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券、期货研究业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈说出具法律倡导书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货研究业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十九、基金合同的内容摘记  （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金不断东谈主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要措施保护基金投资者的利益； 得到基金合同规矩的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行为； 金提供服务的外部机构； 回、颐养和非交游过户等业务司法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金不断东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 规划方式不断和运作基金财产； 证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产相互颓落，对所不断的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法适应基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，笃定 千般基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东谈主泄露； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者粗疏按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职； 东谈主违犯基金合同酿成基金财产亏空机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行为承担职责； 法律行为； 基金不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧亏空的情形， 应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金清理；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓落核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓落； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照顾人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金不断东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管 理东谈主有未实行基金合同规矩的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适应的措 施； 回款项； 或配合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金不断东谈主； 因其退任而罢职； 金不断东谈主因违犯基金合同酿成基金财产亏空机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 不断东谈主追偿；  团结类别内每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的 日常机构，按照研究法律律例的要求实行。  （1）除法律律例、中国证监会和基金合同另有规矩之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 基金份额持有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。  （2）在法律律例和基金合同规矩的范围内，在对现存的基金份额持有东谈主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 或调养现存基金份额类别的竖立； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 许可的范围内调养联系认购、申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管等业务规 则；  （1）除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 不断东谈主召集；  （2）基金不断东谈主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不断 东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金不断东谈主， 基金不断东谈主应当配合；  （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主就团结 事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金 不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额百分之十以上 （含百分之十）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当 配合；  （5）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主就团结 事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或统统代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东谈主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金 份额持有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干涉；  （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；  （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚 研究方式和研究东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。  （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不断 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等基金合同约定的 方式或法律律例、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集 东谈主笃定，基金不断东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主哄骗投票权提供便利。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求证明委 派代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明适应法律律例、基金合同和 会议文告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金不断东谈主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面格式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 研究领导性公告； 为基金不断东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通 知不参加收取表决倡导的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明适应法 律律例、基金合同和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。  （3）重新召集基金份额持有东谈主大会的条件  若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大 会。重新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （4）在不与法律律例疏漏的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过采集、电 话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、采集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。在会议召开方式 上，本基金亦可选拔采集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现 场方式联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式 开会的门径进行。  （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选拔 书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事门径  在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第 7 点规矩门径笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。  在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩 的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监 会另有规矩外，颐养基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、圮绝基金 合同、与其他基金合并应当以尽头决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交 适应会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议文告规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。 条件等规矩，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致研究内容被取消或变更的，基金不断东谈主与托管东谈主协商一致并提前公 告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同废除和圮绝的事由、门径  有下列情形之一的，在履行研究门径后，基金合同应当圮绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定圮绝的；  （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、 新基金托管东谈主相接的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）研究法律律例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个办事日内成 立清理小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货研究业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理门径： 告出具法律倡导书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货研究业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有贬抑力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，赞理基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律统领。   (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公容颜和营业容颜查阅。                  二十、基金托管公约的内容摘记    （一）基金托管公约当事东谈主    称呼：光大保德信基金不断有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东谈主：刘翔    成立日历： 2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织格式：有限职责公司    注册本钱：东谈主民币 1.6 亿元    存续期间：持续规划    规划范围：基金召募、基金销售、资产不断和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证规划）    称呼：中国民生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    邮政编码：100031    法定代表东谈主：高迎欣    成立日历：1996 年 2 月 7 日    基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号    组织格式：其他股份有限公司（上市）    注册本钱：43,782,418,502 元东谈主民币    存续期间：持续规划   规划范围：采纳公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保障兼业代理 业务（有用期至 2020 年 02 月 18 日）；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督 不断机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金不断东谈主之间的业务监督、核查   (1) 基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍法度的，基 金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关技能系统，对基金推行投资是否适应基金合同对于证券取舍法度的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、固 定收益类金融器具（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债、企业债、 地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可颐养公司债券（含可分离交游可转 债）、货币市集器具、中期单子、资产扶助证券、债券回购、央行单子、银行存 款等）、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具(但须适应中国证监会研究规矩)。其中货币市集器具包括现款、通 知进款、短期融资券、一年以内(含)的银行依期进款和同行存单、剩余期限在三 百九十七天以内(含三百九十七天)的债券、中期单子、非金融企业债务融资器具 和资产扶助证券，期限在一年以内(含)的债券回购和央行单子等金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金为搀和型基金，投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例 范围为 0%—95%；每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券。前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法 规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应调养。   （2）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 具、资产扶助证券等固定收益类资产占基金资产的 0%—100%； 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。前 述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产扶助证券领域的 10％； 金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法度，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 净值的 10%； 国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系规矩； 资产净值的 10%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 不得卓绝上一交游日基金资产净值的 30%； 身分致使基金不适应本款所规矩比例限制的，本基金不断东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   本基金在运转进行股指期货、国债期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期 货、国债期货清理、估值、交割等事宜另行具体协商。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受研究限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不断东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，除第 2）、9）、23）、 会规矩的特殊情形除外。   （3）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容行为进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金不断东谈主基金投资不容行为进行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 控制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资主见和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，留心利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实行。研究交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受研究限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   根据法律律例联系基金从事的关联交游的规矩，基金不断东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、推行控制东谈主或者与其有其他要紧犀利 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交游名单的确切性、齐备性、全面性。基金不断东谈主有职责撑持确切、 齐备、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不断东谈主应 实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函阐发已有名单的变更。 基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，新的关联交游名单运转见效。   （4）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金不断 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供适应法律律例及行业法度的、经在意取舍的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金不断东谈主应严格 按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金 不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金不断东谈主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基 金不断东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东谈主说明原理，协商处罚。   基金不断东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游司法进行 交游，并负责处罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职责及亏空。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时辰前仍未承担违约职责过甚他研究法律职责的，基金不断东谈主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向研究交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。   （5）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金不断 东谈主投资通顺受限证券进行监督。   此处的通顺受限证券与上文说起的流动性受限资产并不全都一致，基金不断 东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会研究规矩，明确基金投资通顺受限 证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，留心流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金不断东谈主是否战胜研究轨制、流动 性风险处置预案以及研究投资额度和比例等的情况进行监督。初度投资通顺受限 证券前，基金不断东谈主应与基金托管东谈主就通顺受限证券投资签订风险控制补充公约。 基金投资通顺受限证券，还应战胜《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证 券联系问题的文告》等联系法律律例规矩。 期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有 锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不断东谈主负责 研究办事的落实和谐和，并确保基金托管东谈主粗疏闲居查询。因基金不断东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的责 任与亏空，及因通顺受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及亏空，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何格式的保证金。 风险遴选积极有用的措施，在合理的时辰内有用处罚基金运作的流动性问题。如 因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资通顺受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金不断东谈主违犯基金合同或 预先笃定的投资通顺受限证券的比例导致本基金出现亏空致使基金托管东谈主承担 连带补偿职责的，基金不断东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的亏空。 未能进行实时调养，基金不断东谈主应在两日内编制临时陈评话，给予公告。   ① 本基金投资通顺受限证券时的法律律例战胜情况。   ② 在基金投资通顺受限证券不断办事方面联系轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   ③ 联系比例限制的实行情况。   ④ 信息败露情况。   (6)基金不断东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金不断东谈主 根据法律、律例、监管部门的规矩，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据研究轨制(以下简称“《轨制》”)，以表率对中期单子的投资决策经过、风险 控制。基金不断东谈主《轨制》的内容与本公约不一致的，以本公约的约定为准。首 次投资中期单子前，基金不断东谈主应与基金托管东谈主就中期单子投资签订风险控制补 充公约。   ①中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应适应法律、律例及《基 金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的研究比例及期限限制；   ②基金不断东谈主不断的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子合 计不卓绝该期证券的 10%。   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否适应比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面格式文告基金不断东谈主。基金不断东谈主应积极配合和协助基金 托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主接到文告后应实时查对并向基金托管东谈主说明原 因和处罚措施。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查, 督促基金不断东谈主改 正。基金不断东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 的身分，基金不断东谈主投资的中期单子卓绝投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 不断东谈主在 10 个交游日内将中期单子调养至规矩的比例要求，但法律律例或中国 证监会规矩的特殊情形除外。   (7)本基金投资中小企业私募债券的应适应中国证监会联系法律律例的规矩。 初度投资中小企业私募债券前，基金不断东谈主应与基金托管东谈主就中小企业私募债券 投资签订风险控制补充公约。 经基金不断东谈主董事会批准的联系基金投资中小企业私募债券的投资决策经过、风 险控制轨制、流动性风险处置预案、信用风险处置预案等。   基金不断东谈主应至少于初度实行中小企业私募债券研究投资指示之前两个工 作日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式确 认收到上述贵府。 研究风险遴选积极有用的措施，在合理的时辰内有用处罚基金运作的流动性问题。 如因基金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金 不断东谈主应在适应法律律例、基金合同的前提下确保基金的支付结算。 中小企业私募债券的额度和比例进行监督。如果基金不断东谈主对相应风险控制轨制 进行修改的，应实时改进后文告基金托管东谈主。 督，如发现极度情况，应实时以书面格式文告基金不断东谈主。基金不断东谈主应积极配 合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主接到文告后应实时查对并向基金 托管东谈主说明原因和处罚措施。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查, 督促 基金不断东谈主改正。基金不断东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。如基金托管东谈主莫得切实履行监督职责（因基金不断东谈主未就相应风险 控制轨制的改进实时文告基金托管东谈主的除外），导致基金出现风险，基金托管东谈主 须承担连带职责。   如因证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金领域变化等不可归责于基金不断 东谈主的身分导致基金投资的中小企业私募债券卓绝投资比例的，基金托管东谈主有权要 求基金不断东谈主在 10 个交游日内将中小企业私募债券调养至规矩的比例要求，但 法律律例或中国证监会规矩的特殊情形除外。   （8）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合 同的约定，对基金投资银行进款的交游敌手范围是否适应联系规矩进行监督；基 金不断东谈主在签署银行进款公约前，应将起草的银行进款公约送基金托管东谈主审核。 初度投资银行进款之前，基金不断东谈主应与基金托管东谈主就银行进款的投资签署风险 控制补充公约。   （9）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、千般基金份额净值诡计、千般基金份额累计净值诡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、研究信息败露、基金宣传推介材料中 登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （10）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文告基金不断东谈主限期纠正，并实时向中国证监会陈说。基金不断东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到书面文告后应鄙人一办事日及 时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断 东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证 监会。   （11）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金不断东谈主应 在规矩时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金不断东谈主应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。   （12）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交游门径依然见效的指示违犯法律、 行政律例和其他联系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金不断东谈主， 由此酿成的亏空由基金不断东谈主承担，并实时向中国证监会陈说。   （13）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章行为，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金不断东谈主无正 当原理，拒却、隐讳对方根据本托管公约规矩哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应陈说中国证监会。   （1）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不断东谈主诡计的基金资产净值、千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值、根据基金不断东谈主指示办理清理交收、研究信息败露和监督基金投资运 作等行为。   （2）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未实行或无故蔓延实行基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过甚他联系规矩时，应实时以书面格式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一办事日实时查对并以书面 格式给基金不断东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行为，包括但不限于： 提交研究贵府以供基金不断东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在规矩时辰内答 复基金不断东谈主并改正。   （3） 基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行为，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、隐讳对方根据本公约规矩哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主提议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。   （三）基金财产的撑持   （1）基金财产应颓落于基金不断东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的 债权、不得与基金不断东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金不断东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。   （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章烧毁或者被照章宣告破 产等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。   （3）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。未经基金不断东谈主依据正当门径作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。   （4）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （5）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，颓落核算，分账 不断，确保基金财产的齐备与颓落。   （6）基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不断东谈主负责与联系当事 东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金不断东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成亏空的， 基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任 何职责。   （8）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托 管基金财产。   (1) 基金召募期间应开立“基金召募专户”，用于存放召募的资金。该账户 由基金不断东谈主开立。   (2) 基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金不断东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同 时在规矩时辰内，聘任具有从事证券研究业务履历的管帐师事务所进行验资，出 具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 并加盖管帐师事务所公章方为有用。   (3) 若基金召募期限届满或基金罢手召募时，未能达到基金合同见效的条件， 由基金不断东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   (1) 基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和不断。   (2) 基金托管东谈主应以本基金口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 撑持和使用。   (3) 基金银行账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   (4) 基金银行账户的开立和不断应适应银行业监督不断机构的联系规矩。   (5) 在适应法律律例规矩的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账 户办理基金资产的支付。   (1) 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   (2) 基金证券账户的开立和使用，仅限于欢乐开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   (3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产 的不断和运用由基金不断东谈主负责。   (4) 基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主清理办事，基金不断东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩实行。   (5) 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规矩，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不断东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。   (1) 因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规 定开立，在基金不断东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规矩使用并不断。   (2) 法律律例等联系规矩对研究账户的开立和不断另有规矩的，从其规矩办 理。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库， 撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买 和转让，由基金不断东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基 金托管东谈主奉求撑持的机构之外机构推行有用控制的证券不承担撑持职责，但基金 托管东谈主应妥善撑持撑持凭证。   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金不断东谈主负责。由基金不断东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金不断东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本公约另有规矩外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金不断东谈主应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。要紧合同的撑持期限为基金合同圮绝后 15 年。   （四）基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别诡计基金份额净值。   基金不断东谈主每个办事日诡计基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，并按规矩公告。   基金不断东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复 核结果提交给基金不断东谈主，由基金不断东谈主依据基金合同和联系法律律例对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的， 按照基金不断东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和撑持，保存期 不少于 20 年，基金不断东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存 期不少于 15 年，法律律例另有规矩或有权机关另有要求的除外。如不可妥善保 管，则按研究律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金不断东谈主应将联系贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜守秘义务。      （六）争议处罚方式   因本托管公约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处罚， 协商、长入不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有贬抑力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管公约两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责， 各自不绝诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，赞理基金 份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。      （七）托管公约的修改与圮绝   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的 新托管公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何疏漏。基金托管公约的变更报 中国证监会备案。   （1）基金合同圮绝；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被烧毁、停业或由其他基金托管东谈主接受基金资 产；  （3）基金不断东谈主赶走、照章被烧毁、停业或由其他基金不断东谈主接受基金管 理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同规矩的圮绝事项。                 二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金不断东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不断东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金不断东谈主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东谈主如果想了解申购、赎回、分成等交游情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金不断东谈主客户服务电话、 登录公司网站、公司出动端平台或通过销售机构进行商榷、查询。   世界统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微折服务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东谈主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金不断 东谈主定制电子对账单。基金不断东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单 期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东谈主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或未实时更新研究信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金不断东谈主无法投递的除外。   电子对账单格式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月收尾后 10 个办事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金交游或当月终末一个交游日仍持有基金份额，并告成定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：甘休月度末的基金份额 持有概况及当月交游明细。      （2）月度短信对账单：每月度收尾后 10 个办事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个交游日仍持有基金份额，并告成定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：甘休月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东谈主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度收尾后 20 个办事日内，本基金不断东谈主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一管帐年度终末一个交游日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：甘休年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度交游明细。      指以不依期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 研究材料、灵通式基金运作情况回来、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及出动端平台，投资者可得到如下服务： 交游明细情况、转换个东谈主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金不断东谈主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方出动端平台：      微折服务号：      （四）网上交游   基金不断东谈主依然通达快速简陋的网上交游，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金颐养、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金不断东谈主提供的客服电话东谈主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金不断东谈主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式研究 基金不断东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。                   二十二、其他应败露事项   （一）2023 年 6 月 15 日至 2024 年 10 月 29 日研究公告事宜列示如下，下 列公告刊登在证券时报、光大保德信基金不断有限公司网站及中国证监会指定的 其他信息败露媒介上。本基金其他信息败露事项详见基金不断东谈主发布的研究公告。    败露时辰                       公告内容                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金（光大保                     德信诚鑫搀和 C）基金居品贵府概要更新                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金招募说                              明书（更新）                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2023 年                              第 2 季度陈说                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金基金经                               理变更公告                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金（光大保                     德信诚鑫搀和 A）基金居品贵府概要更新                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金（光大保                     德信诚鑫搀和 C）基金居品贵府概要更新                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金招募说                              明书（更新）                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金基金经                               理变更公告                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金（光大保                     德信诚鑫搀和 A）基金居品贵府概要更新                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金（光大保                     德信诚鑫搀和 C）基金居品贵府概要更新                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金招募说                              明书（更新）                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2023 年                               中期陈说                 光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2023 年                              第 3 季度陈说                 光大保德信基金不断有限公司对于暂停官网、网上交                                的公告              光大保德信基金不断有限公司对于暂停官网、网上交                             研究公告              光大保德信基金不断有限公司对于暂停对于暂停网上                  交游、APP、微信交游系统服务研究公告              光大保德信基金不断有限公司对于暂停网上交游、APP、                     微信交游系统服务研究公告              光大保德信基金不断有限公司对于提请投资者实时更                新已过期身份证件过甚他身份基本信息的公告              光大保德信基金不断有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2023 年                            第 4 季度陈说              对于圮绝“光大保德信基金”APP 运营及赞理服务的公                               告              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2023 年                             年度陈说              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2024 年                            第 1 季度陈说              光大保德信基金不断有限公司对于旗下部分公募基金                          居品风险品级变动的文告              光大保德信基金不断有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金(光大保                  德信诚鑫搀和 A)基金居品贵府概要更新              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金(光大保                  德信诚鑫搀和 C)基金居品贵府概要更新              光大保德信基金不断有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金(光大保                  德信诚鑫搀和 A)基金居品贵府概要更新                 德信诚鑫搀和 C)基金居品贵府概要更新              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金招募说                           明书（更新）              对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系统、                         在线客服升级赞理的公告              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2024 年                           第 2 季度陈说              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2024 年                            中期陈说              对于复原“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系                          统、在线客服的公告              光大保德信基金不断有限公司对于调养旗下部分基金                  持有的股票估值方法的领导性公告              光大保德信基金不断有限公司对于旗下基金改聘管帐                           师事务所公告              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金 2024 年                           第 3 季度陈说              光大保德信诚鑫生动配置搀和型证券投资基金基金经                            理变更公告          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律律例 规矩将招募说明书置备于公司住所，供投资东谈主查阅；投资东谈主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十四、备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律倡导书 （五）基金不断东谈主业务履历批件和营业牌照 （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献