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浦银安盛科技革命一年定开夹杂A,浦银安盛科技革命一年定开夹杂C: 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1号

发布日期：2024-12-13 13:10    点击次数：98

 浦银安盛基金照管有限公司 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金照管东说念主：浦银安盛基金照管有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新                    迫切教唆   本基金的召募肯求已于 2020 年 3 月 13 日经中国证监会证监许可〔2020〕447 号文准予注册。   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、发愤尽责的原则照管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面清醒本基金产物的风险收益特征和产物特质，充分磋议 自身的风险承受本事，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价 格波动产生影响而激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份 额持有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金照管东说念主在基金照管实施过程中 产生的基金照管风险，以及本基金的特定风险等。   本基金投资关联股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的独到风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行普通交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   本基金资产投资于科创板股票，科创板股票的独到风险包括流动性风险、退市 风险、投资会聚度风险和股价波动风险等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险  浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金资 产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将 部分资产投资于科创板或弃取不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资 科创板。    本基金可能投资于资产解救证券。本基金所投资的资产解救证券之债务东说念主出现 背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于资产解救证券信用质地缩小导致证券 价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受资产解救证券市集畛域及交游活跃程 度的影响，资产解救证券可能无法在肃清价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。    本基金可投资于股指期货，股指期货看成金融繁衍品，具备一些独到的风险点。 投资股指期货所面对的主要风险有基差风险、盯市结算风险和交游敌手风险等。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金照管东说念主托福的登记机构技能条件不允许等基 金照管东说念主无法给予贬抑的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 产物贵寓概要等信息清楚文献，全面清醒本基金的风险收益特征和产物特质，并充 分磋议自身的风险承受本事，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其改日线路。基金照管东说念主照管的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩线路的保证。基金照管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原 则照管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书对于基金产物贵寓概要的编制、清楚及更新等内容，将不晚于    本基金以如期洞开方式运作，其闭塞期为自基金合同奏效之日起或自每一洞开 期结果之日次日起至一年后的年度对日的前一日。在闭塞期内，本基金不接受基金 份额的申购和赎回肯求。基金份额持有东说念主面对闭塞期内无法赎回的风险。    本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，联系财务数 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 据和净值线路截止日 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                                                                 招募说明书更新                                               目             录 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新                   第一部分 引子   《浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金照管有限公司依据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作照管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管规 定》(以下简称“《流动性风险照管礼貌》”)、                      《证券投资基金销售照管办法》                                   （以 下简称“《销售办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息清楚照管办法》                                （以下简称 “《信息清楚办法》”）、            《证券投资基金照管公司治理准则（试行）》和其他联系法 律律例的礼貌以及《浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金基金合 同》  （以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书线路了浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金 的投资主张、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一说念必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金照管有限公司负责解释。 本基金照管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有 基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》相称他联系礼貌享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的职权和义务，应谛视查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时灵验的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律律例的礼貌为准。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》相称更新 资基金基金产物贵寓概要》相称更新（基金合同对于基金产物贵寓概要的编制、 清楚及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息清楚办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息清楚照管办法》及颁布机关对其时常作念出的 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 矫正 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       《流动性风险照管礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管礼貌》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关联法律律例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金照管有限公司托福代为办理登记业务的机构 照管的基金份额余额相称变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 度对日的前一日为止。首个闭塞期结果之后第一个使命日起进入首个洞开期，下 一个闭塞期为首个洞开期结果之日次日起至一年后的年度对日的前一日，以此类 推。年度对日不存在的，则该年度对日为该年度对日所在月度的终末一日。年度 对日为非使命日的，则顺延至下一个使命日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回 业务，也不上市交游 之后第一个使命日（包括该日）起不少于 1 个使命日且不卓越 20 个使命日的期 间，洞开期的具体时刻以基金照管东说念主届时公告为准。如闭塞期结果后或在洞开期 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开申购与赎回业务的，洞开期时 间中止盘算推算，在不可抗力或其他情形影响身分排斥之日下一个使命日起，陆续计 算该洞开期时刻，直至得志基金合同对于洞开期的时刻要求 洞开日 作日 是范例基金照管东说念主所照管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行动 书的礼貌肯求购买基金份额的行动 募说明书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 时灵验公告礼貌的条件，肯求将其持有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额 调度为基金照管东说念主照管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 额总和加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 中转入肯求份额总和后的余额)卓越上一使命日基金总份额的 20% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款相称他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清楚 网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖礼貌范围内的香 港联合交游所上市的股票 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险照管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新                   第三部分 基金照管东说念主 一、基金照管东说念主概况   称呼：浦银安盛基金照管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时刻：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东说念主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 照管有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   筹议东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国建立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展照管部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展照管部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、资产照管部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文告、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 融专科照管学硕士学位。2016 年参加欧洲工商照管学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 年进入通用成本担任生意发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产照管投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任政策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产照管有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商照管硕士研究生，高等经济师。曾任中 国建立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（转移金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务使命党委副文告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文告、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资照管亚洲之前，曾任职于多家环球资产照管公司， 包括法国巴黎资产照管公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产照管公 司和东方汇理资产照管公司等，担任高等业务发展和产物照管等多个高等职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资照管,目下担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及市集推行总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲履行委 员会成员。林忠汉夙昔 20 年蓄积了丰富的教诲，包括服务多种迫切的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学群众照管硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 照管使命经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规使命等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长，全面负责公司 筹办照管使命。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学训导照管专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产照管部（资产照管中心） 总司理、总行金融市集业务党委副文告，总行资产照管部（资产照管中心）总经 理、总行金融市集业务党委副文告，浦银快乐有限包袱公司董事长、党委副文告。 现任上海浦东发展银行总行党群使命部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文告、直属纪委文告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金照管有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建立银 行股份有限公司和华安基金照管有限公司赴任。后在光大保德信基金照管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产照管有限包袱公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及履行委员会成员等职务；在贝莱德投资照管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，孤独董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司孤独董事。   霍佳震先生，孤独董事，同济大学照管学博士。1987 年进入同济大学使命， 历任同济大学经济与照管学院讲师、副阐述、阐述，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与照管学院院长，现任上海中侨职业技能大学校长、 同济大学经济与照管学院教师、BOSCH 讲席阐述，兼任东方日升新能源股份有限 公司、上海走时集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤独董事以及同济大 学建筑想象研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，孤独董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 士。现任火山石投资照管有限公司独创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、孤独董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东说念主及协调成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 照管教诲，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司孤独董事。   赵晓菊女士，孤独董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加使命。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副阐述，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、履行董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院阐述， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心研究院履行院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村生意银行股份有限公司 等公司孤独董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤独董事。   （二）监事会成员   檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源照管和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商照管硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。   Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责走访方面的丰富教诲。 2006-2007 年期间，任法盛资产照管公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责走访分析师。2007-2013 年期间，任摩 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责走访副主管。2013 年 加入安盛投资照管有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资照管有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商照管硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交游员、国泰基金照管有限公司交游照管部高等交游员/交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金照管有限公司，现任会聚交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资照管筹议有 限公司风险筹议参谋人、耀鸿投资照管筹议有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险照管司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金照管有限公司任风险 照管部业务主管，现任风险照管部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理相称他高等照管东说念主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国建立银 行股份有限公司和华安基金照管有限公司赴任。后在光大保德信基金照管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产照管有限包袱公司担任副总司理、 首席产物官、董事总司理及履行委员会成员等职务；在贝莱德投资照管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金照管有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。    李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新国际投资照管有限公司分别从 事联行结算、产物开发以及基金研究和投资使命。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金照管有限公司，历任公司产物开发部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济照管干部学院经济照管系教师；大通证券资产照管部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商照管硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任快乐权略总监、国联安基金照管公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 照管公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资照管有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 照管有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产照管有限公司履行 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金照管有限公司使命，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业照管学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限包袱公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产照管有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金照管有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金照管有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李浩玄先生，同济大学金融专科硕士学历。2011 年 7 月至 2012 年 7 月在念念 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 高方达金融服务有限公司运营部任后台清理；2012 年 8 月至 2013 年 6 月在寰富 投资筹议有限公司交游部任交游员；2013 年 7 月至 2015 年 2 月在上海龙德资源 股份有限公司金融业务部任研究员；2015 年 3 月至 2015 年 8 月在上海展弘投资 照管有限公司研究部任研究员。2015 年 9 月加盟浦银安盛基金照管有限公司， 在研究部从事研究员岗亭使命。2022 年 12 月起担任浦银安盛科技革命一年如期 洞开夹杂型证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起担任浦银安盛政策新兴产业 夹杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月起担任浦银安盛高端装备夹杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起担任浦银安盛先进制造夹杂型 证券投资基金及浦银安盛 ESG 包袱投资夹杂型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：褚艳辉，任职日历 2020 年 12 月 14 日至 2022 年 12 月 21 日；   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司研究部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金照管东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   （二）办理基金备案手续；   （三）对所照管的不同基金财产分别照管、分别记账，进行证券投资；   （四）盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （六）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东说念主分配收益；   （八）办理与基金财产照管业务行动联系的信息清楚事项；   （九）按礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （十）保存基金财产照管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓；   （十一）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼职权或者实 施其他法律行动；   （十二）中国证监会礼貌的其他职责。 四、基金照管东说念主的承诺   （一）本基金照管东说念主承诺严格遵循现行灵验的关联法律、律例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系礼貌，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验措施，防 止违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、《基金合同》和中国证监会联系礼貌 的行动发生。   （二）本基金照管东说念主承诺严格遵循《证券法》、《基金法》及联系法律律例， 建立健全的里面贬抑轨制，采取灵验措施，堤防下列行动发生：   （三）本基金照管东说念主承诺加强职工照管和培训，强化职业操守，督促和不断 职工遵循国度联系法律、律例及行业范例，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新                      《基金合同》和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息； 乱市集纪律；   （四）基金司理承诺 额持有东说念主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 联系礼貌，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息； 五、基金照管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑概述   里面贬抑是指基金照管东说念主为堤防和化解风险，保证筹办运作适当基金照管东说念主 的发展权略，在充分磋议表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、照管层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用照管方法、实施操作法度与控 制措施的过程，旨在为终了基金照管东说念主筹办主张、财务讲述和照管信息的简直准 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 确和完好、筹办效率和效果、投资组合和基金照管东说念主资产的安全完好、遵法合规 等提供合理的保证。里面贬抑体系是公司里面贬抑机制和一系列范例里面运作程 序、描画贬抑措施和方法等轨制的总称。   基金照管东说念主的里面贬抑要达到的总体主张是： 及公司里面规章轨制，自愿形成遵法筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念； 托资产的安全完好，终了基金照管东说念主的持续、强健、健康发展；   （二）里面贬抑的五个要素   里面贬抑的基本要素包括里面环境、风险评估、贬抑行动、信息与换取和内 部监督。   里面环境是基金照管东说念主实施里面贬抑的基础，它决定了基金照管东说念主的里面控 制基调，并影响着基金照管东说念主里面职工的内控坚忍。为此，基金照管东说念主从两方面 脱手营造一个好的贬抑环境。最初，从“硬贬抑”来看，本基金照管东说念主撤职健全 的法东说念主治理结构原则，成就了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成就和授权单干，操作彼此孤独。其次，基金照管东说念主更把稳“软贬抑”，基 金照管东说念主的照管层安详成就里面贬抑和风险照管优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险堤防坚忍，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身训导建立，使风险坚忍迷惑到基金照管东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个门径。   本基金照管东说念主的风险评估和照管分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我照管和查验；第二档次为公司总司理携带的照管层、 风险贬抑委员会、风险照管部、法律合规部的风险照管；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险照管，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和审计部。   本基金照管东说念主制定了各项规章轨制，通过种种辞谢性的、查验性的和修正性 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 的贬抑措施，把贬抑行动迷惑于基金照管东说念主筹办行动的遥远，尤其是强调对于基 金资产与基金照管东说念主的资产、不同基金的资产和其他托福资产实行孤独运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分袂各岗亭职责，明确授权贬抑；对迫切业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订济急应变措施，危急处理机制和法度。   本基金照管东说念主建立明晰、灵验的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 会聚和交流联系运营行动的关节计议，使职工了解各自的使命职责和基金照管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险贬抑以及公司里面贬抑轨制的履行情况，保证里面贬抑轨制的落实。 各部门必须切实协助筹办照管层对日常业务照管行动和种种风险的总体贬抑，并 协助治理所出现的关联问题。按照基金照管东说念主里面贬抑体系的成就，终了一线业 务岗亭、各部门相称子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保终了里面监 控行动的全场所、多档次的张开。   （三）里面贬抑原则 门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和照管行动，在流 程上应当浸透到决策、履行、监督、反馈等各个门径； 序，爱护里面贬抑轨制的灵验履行； 全面的基础上隆起要点，针对迫切业务与事项及评估为高风险的畛域与门径采取 更为严格的贬抑措施； 顾运营效率。履行里面贬抑监督查验职责的部门应当具有孤独性。各投资组结伙 产、基金照管东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 等相顺应，并跟着情况的变化实时加以诊疗； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 益，争取以合理的贬抑成本达到更优的里面贬抑效果。   （四）里面贬抑机制   里面贬抑机制是指基金照管东说念主的组织结构相称彼此之间的制约关系。里面控 制机制是里面贬抑的迫切组成，健全、合理的里面贬抑机制是基金照管东说念主筹办活 动得以普通开展的迫切保证。   从功能上分袂，基金照管东说念主的里面贬抑机制可分为“决策系统”、                               “履行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面贬抑档次上对决策系统和履行系统 实施监督。   决策系统是指在基金照管东说念主筹办照管过程中领有决策权力的联系机构相称 之间的关系。履行系统是指具体负责将基金照管东说念主决策系统的各项决议付诸终了 的一些职能部门。   履行系统在总司理履行委员会的平直携带下，承担了公司日常筹办照管、基 金投资运作和里面照管使命。   监督系统对基金照管东说念主的决策系统、履行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金照管东说念主筹办照管的一说念内容。基金照管东说念主的监督系统从监督内容 分袂，大要分为三个档次： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面贬抑档次   在里面贬抑机制的基础之上，公司建立了三档次的里面贬抑体系。   第一档次为公司各业务部门的自我照管和查验。系数职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证遵循国度的法律律例以及基金照管东说念主的各项照管轨制；保 证细密的职业操守；保证淳厚信用、发愤尽责等。基金照管东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其照管负责的业务进行查验、监督和贬抑，保证业务的开展适当 国度法律、律例、监管礼貌、基金照管东说念主的规章轨制，并对部门的里面贬抑和风 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 险照管负平直包袱。   第二档次为公司照管层相称下设的风险贬抑委员会、风险照管部及法律合规 部的贬抑及照管。公司照管层、风险贬抑委员会、风险照管部及法律合规部采取 种种贬抑措施，照管和解救各个部门和各项业务进行，以确保基金照管东说念主运作在 灵验的贬抑下。照管层对里面贬抑轨制的灵验履行承担包袱。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督贬抑。系数职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和审计部对各项业务和使命行动的查验监督。合理的风险分析和照管建议应予 领受，基金照管东说念主礼貌的风险贬抑措施必须顽强履行。董事会对里面贬抑负最终 包袱。   （六）里面贬抑轨制   里面贬抑轨制是指范例公司里面贬抑的一系列规章轨制和业务法则、历程， 是公司里面贬抑的迫切组成部分。公司为履行里面贬抑措施以终了里面贬抑主张， 在法律律例和行业监管规章联系礼貌的基础上，制定了一套公司里面贬抑轨制。 公司里面贬抑轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：    《公司规矩》、推进会议事法则、董事会议事法则和监事会议事法则。                                  《公 司规矩》是具有法律不断力的纲领性文献，是范例公司的组织与行动、公司与股 东之间以及推进彼此之间职权和义务关系的基础，是确定公司与其他关联利益主 体之间关系基本法则以及保证这些法则得到具体履行的依据； 化和张开，是各项基本照管轨制的纲目和统辖。里面贬抑大纲应经董事会的审阅 与批准。 业务开展的角度登程，以业务为中心，服务务开展的主张、原则、过程、风险控 制等方面作出礼貌，以指导各项业务的胜利开展。公司基本照管轨制应经董事会 的审阅与批准。 部贬抑大纲和基本照管轨制的基础上，以业务照管门径和部门照管为中心，对业 务操作照管方法、具体历程及部门照管方法及岗亭职责等作出明确和细化的礼貌， 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作门径等使命的开展。业务照管 礼貌及部门规章等应经公司履行委员会的审阅与批准。   （七）基金照管东说念主对于里面贬抑的声明   本基金照管东说念主确知建立、解救、完善、实施和灵验履行风险照管和里面贬抑 轨制是本基金照管东说念主董事会及照管层的包袱，董事会承担最终包袱。本基金照管 东说念主非常声明以上对于里面贬抑的清楚简直、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展接续完善里面贬抑轨制。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行平安对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名轮番 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。   限度 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司推进)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教诲，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科技能职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业手段优良， 职业说念德训导过硬，是一支淳厚发愤、积极高出、开拓革命、激动朝上的资产托 管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 照管部总司理、湖北省分行行长、风险照管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银 行信贷照管委员会办公室、信贷风险照管部使命。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持使命）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹办情况    限度 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产照管计议、证券公司客户资产照管计议、理 财产物、信赖计议、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障照管基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产照管计议、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新   二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑主张   交通银行严格遵循国度法律律例、行业规章及行内关联照管礼貌，加强里面 照管，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、贬抑及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑原则 管要求，并迷惑于托管业务筹办照管行动遥远。 部贬抑机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、 反馈等各个筹办门径，建立全面的风险照管监督机制。 通银行的自有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别成就账户，孤独核算， 分账照管。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面贬抑中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面贬抑决策机制、履行机制和监督机制，通过行 之灵验的贬抑历程、贬抑措施，建立合理的内控法度，保障各项内控照管主张被 灵验履行。 节的风险贬抑要求相顺应，尽量缩小筹办运作成本，以合理的贬抑成本终了最好 的里面贬抑主张。   （三）里面贬抑轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 照管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 产托管业务照管办法》、           《交通银行资产托管业务风险照管办法》、                             《交通银行资产 托管业务生意好意思妙照管礼貌》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案照管办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 接续加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统照管范例，业务照管轨制健全， 中枢功课区实行闭塞照管，落实各项安全隔断措施，关联信息清楚由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中贬抑和过后查验措施实 现全历程、全链条的风险照管，聘用国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面贬抑评审。   三、基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和法度   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作照管办法》和联系证券律例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算推算、基金照管东说念主薪金的计提和支 付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金照管东说念主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作照管办法》等联系证券律例和《基金合同》的行动，及 时申诉基金照管东说念主给予纠正，基金照管东说念主收到申诉后实时阐明并进行诊疗。交通 银行有权对申诉县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌讲述中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金照管东说念主有首要违法行动，按礼貌讲述中 国证监会，同期申诉基金照管东说念主限期纠正。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新                  第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   筹议东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金照管有限公司电子直销   交游网站：www.py-axa.com   微深信务号：浦银安盛微快乐（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回局面参见基金照管东说念主网站。 二、登记机构   称呼：浦银安盛基金照管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   筹议东说念主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：俞卫锋    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    筹议东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    筹议东说念主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及托福办理业务的联系情况    公司信息技能系统由信息技能系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息技能系统基础设施系统包括机房工程系统、会聚集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的爱护照管由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技能服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的 技能解救。公司业务应用系统主要包括洞开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清理系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、招呼中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的产物建立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了关联的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的爱护照管由公司负责，但与系 统提供商签订有技能服务合同，由其提供如期的巡检及特殊情况下的技能解救。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 除上述情况外，公司未托福服务机构代为办理迫切的、特定的信息技能系统开发、 爱护事项。   另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，托福天赋细密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新                  第六部分 基金的召募    浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2020〕447 号文准予注册，于 2020 年 9 月 11 日至 2020 年 12 月 10 日向社会公开召募。    本基金召募灵验认购户数为 14,471 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民 币盘算推算，本息算计召募基金份额总额浦银安盛科技革命一年定开夹杂 A 证券投 资基金为 259,471,259.25 份，浦银安盛科技革命一年定开夹杂 C 证券投资基金为 有。其中基金照管东说念主的基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 303,303.61 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.1103%。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金               招募说明书更新               第七部分 基金合同的奏效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》相称配套律例和《浦银安盛科技创 新一年如期洞开夹杂型证券投资基金基金合同》的联系礼貌，本基金的召募情况 已适当基金合同奏效的条件。本基金于 2020 年 12 月 14 日得到中国证监会书面 阐明，基金备案手续办理结束，基金合同自该日起平安奏效。自基金合同奏效之 日起，本基金照管东说念主平安启动照管本基金。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在如期讲述中给予 清楚；一语气 60 个使命日出现前述情形的，基金照管东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会讲述并建议治理决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   本基金已于 2021 年 12 月 14 日洞开了申购和赎回业务。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   申购与赎回局面包括基金照管东说念主和基金照管东说念主托福的销售机构（具体名单见 本基金招募说明书和份额发售公告）。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照管东说念主网站公示。若基金照管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传 真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金照管东说念主或销售机构另行公告。   具体申购、赎回局面参见基金照管东说念主对于本基金的关联公告。 二、申购和赎回的洞开日实时刻   本基金办理基金份额的申购、赎回等业务的洞开日为洞开期内的每个使命日， 具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时刻（若 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日时，则基金照管东说念主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告 为准）   ，但基金照管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   除法律律例或基金合同另有约定外，自首个闭塞期结果之后第一个使命日起， 本基金进入首个洞开期，启动办理申购、赎回等业务。本基金每个闭塞期结果之 后第一个使命日起进入下一个洞开期。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的 具体事宜见招募说明书及基金照管东说念主届时发布的关联公告。   基金照管东说念主应在每个洞开期前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介 上公告申购与赎回的启动时刻。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。在洞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、 赎回或调度肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在该洞开期终末一个洞开日业务办理 时刻结果之后建议申购、赎回或调度肯求等业务肯求的，视为无效肯求。 三、申购与赎回的原则 类别基金份额净值为基准进行盘算推算； 经登记机构受理的不得排除； 规律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金照管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照管东说念主 必须在新法则启动实施前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法度，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福 款项，申购成立，本基金登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若申购资金在规 定时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金照管东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主递交赎回肯求，赎回成立，本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎复活效后，基金照管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的身分影响业务处理历程，则赎回款 项划付时刻顺延至上述情形排斥后的下一个使命日划出。基金照管东说念主、基金托管 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 东说念主和销售机构等不承担由此顺延变成的损失或不利后果。    基金照管东说念主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不凯旋或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销 售机构如实领受到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于肯求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当职权。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。    基金照管东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元；投资东说念主通过直销机构（柜台方式） 初度申购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 参见招募说明书或关联公告。 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金畛域给予控 制。具体见基金照管东说念主关联公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计持有的基金份额上限、本基金总畛域名额等。基金照管东说念主必须在诊疗实施前依 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购肯求单独盘算推算。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M〈100万元           1.5%         元         元      M≥500万元           每笔交游500元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随持有时刻的增多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       持有期间（N）          A类基金份额赎回费                    率       N＜7日             1.50%       N≥180日           0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持有期间（N）          C类基金份额赎回费率       N＜7日             1.50%       N≥30日            0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额 持有东说念主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有东说念主收 取的赎回费全额归入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类 基金份额持有东说念主收取的赎回费，其总额的 75%归入基金财产；对峙续持有期不 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额持有东说念主收取的赎回费，其总额的 50% 归入基金财产。对峙续持有期少于 30 日的 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全 额归入基金财产。未归入财产部分用于支付市集推行、登记费和其他手续费 （前述 1 个月按 30 日盘算推算）。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指 定媒介上公告。 场情况制定基金促销计议，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按关联监管部门要 求履行必要手续后，基金照管东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职关联法律律例以及 监管部门、自律法则的礼貌。 七、申购份额与赎回金额的盘算推算   （一）本基金申购份额的盘算推算   申购本基金 A 类份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的盘算推算方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的盘算推算方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 46,915.31 份。   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47,619.05 份   即：如果投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 47,619.05 份。   （二）赎回金额的盘算推算   基金份额持有东说念主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的盘算推算方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × 该类基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持有时刻为 1 年，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200 – 0 =11,200.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，持有时刻为 1 年，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   （2）C 类基金份额   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持有时刻为 1 年，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200 – 0 =11,200.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 C 类基金份额，持有时刻为 1 年，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。   （三）本基金基金份额净值的盘算推算   在闭塞期内，基金照管东说念主应当至少每周在指定网站清楚一次基金份额净值和 基金份额累计净值。在洞开期内，基金照管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，清楚洞开日的基金份额净值和 基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当延长盘算推算或公告。 为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基 金照管东说念主可提高该洞开期的种种别基金份额净值的精度。   本基金的基金份额净值盘算推算公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   本基金种种别基金份额净值的盘算推算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以肯求当日 的基金份额净值为基准盘算推算，遴聘四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额、余额的处理方式   赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，盘算推算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 八、申购和赎回的登记   （一）投资东说念主申购基金凯旋后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）基金份额持有东说念主赎回基金凯旋后，登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金照管东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调 整，并最迟于诊疗实施前依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   在洞开期内发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购申 请： 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 极度情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通使命 运行。 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%会聚度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金照管东说念主应当根据联系礼貌进行公告。如果投 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 资东说念主的申购肯求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金照管东说念主应实时规复申购业务的办理，且洞开期间按 暂停申购的期间相应延长。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在洞开期内发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 金资产净值。 格且遴聘估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或降速支付赎回款项时，基金照管东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金照管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应按单个账户肯求量占肯求 总量的比例为赎回肯求东说念主阐明赎回，未受理部分可缓期阐明赎回肯求，并以后续 洞开日的基金份额净值为依据盘算推算赎回金额。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事 先弃取将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照管 东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，且洞开期间按暂停赎回的期间相应延长。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金洞开期内单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额)卓越前一使命日的基金总份额 20%，即合计是发生了巨 额赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主合计有本事支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按普通赎回法度履行。   （2）降速支付赎回款项：   当基金照管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或合计因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照管东说念主可 以降速支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回肯求不错降速支付赎回款项，但最长不得卓越 20 个使命日。   （3）缓期办理赎回肯求：在洞开期内，若基金发生无数赎回，在单个基金 份额持有东说念主赎回肯求卓越上一使命日基金总份额 20%以上的情形下，基金照管 东说念主不错缓期办理赎回肯求。对于当日的赎回肯求，应按单个账户赎回肯求量占合 并办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 续赎回，直到一说念赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被排除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止，如缓期办理期限卓越洞开期的，洞开期相应延长，延长的洞开期内不办理申 购，亦不接受新的赎回肯求，即基金照管东说念主仅为原洞开期内因提交赎回肯求卓越 上一使命日基金总份额 20%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理 赎回业务。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   当发生上述无数赎回并降速支付赎回款项时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传 真或者公告或通过销售机构见知方式在 3 个交游日内申诉基金份额持有东说念主，说明 联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 内在指定媒介上刊登暂停公告。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 间，依照《信息清楚办法》的联系礼貌，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个洞开日种种别基金的基金份额净值； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布从头洞开的公告。 与闭塞期基金运作方式调度引起的暂停或洞开申购与赎回的情形。 十三、基金调度   基金照管东说念主不错在洞开期内根据关联法律律例以及基金合同的礼貌决定开 办本基金与基金照管东说念主照管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，关联法则由基金照管东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的礼貌制定 并公告，并提前见知基金托管东说念主与关联机构。 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵寓，对于适当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。 十六、基金的转托管 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   如果出现基金照管东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管肯求。 十七、如期定额投资计议   基金照管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计议，具体法则由基金照管东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定 额投资计议最低申购金额。 十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律律例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或关联公告。 二十、其他业务   如关联法律律例允许基金照管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响并履行适当法度的条件下，基金照管 东说念主可制定相应的业务法则并开展关联业务，并依照《信息清楚办法》的联系礼貌 进行公告。证券交游所和中国证券登记结算有限包袱公司的关联业务法则另有规 定的，从其礼貌。 二十一、在不违犯关联法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响并履 行适当法度的前提下，基金照管东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新                第九部分 基金的投资 一、投资主张   本基金主要投资于科技革命关联主题的股票，把抓中国革命驱动发展的投资 机遇，在严格贬抑风险的前提下，力求终了基金资产的历久强健升值。 二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板相称他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府解救机构债券、政府解救债券、中期票据、可调度债券（含分离 交游可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行 入款、同行存单、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于科技革命主题 关联证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保 护基金份额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；洞开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适当法度后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   A、闭塞期投资策略   （一）资产配置策略 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   资产配置策略遴聘浦银安盛资产配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和市集政策等四个身分的分析框架，动态把抓不同资产类别的投资价值、投资 时机以相称风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置，在严格贬抑投资风险的基础上追求基金资产的历久持续强健增长。   （二）股票投资策略 表科技革命主题的关联股票，并保持对中国经济发展的趋势对关联行业及上市公 司影响的密切追踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司。   本基金所界定的科技革命企业主如果指坚持面向世界科技前沿、面向经济主 战场、面向国度首要需求，主要服务于适当国度政策、冲突关节中枢技能、市集 招供度高的科技革命企业，属于新一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、 节能环保以及生物医药等高新技能产业和政策性新兴产业的科技革命企业，属于 互联网、大数据、云盘算推算、东说念主工智能和制造业深度知道的科技革命企业。   本基金将要点暖和以下六大畛域的科技革命企业：   （1）新一代信息技能畛域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一 代信息会聚、东说念主工智能、大数据、云盘算推算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬 件等；   （2）高端装备畛域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋 工程装备及关联技能服务等；   （3）新材料畛域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化 化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关联技能服 务等；   （4）新能源畛域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储 能及关联技能服务等；   （5）节能环保畛域，主要包括高效节能产物及开发、先进环保技能装备、 先进环保产物、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关节零部件、能源 电板及关联技能服务等；   （6）生物医药畛域，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开发与器 械及关联技能服务等。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   改日由于经济增长方式更动、产业结构升级、东说念主口红利变化等身分，从事或 受益于上述投资主题的外延将会从容扩大，本基金视实践情况对上述界定进行调 整和矫正。   本基金主要检会行业在产业链上的位置、行业订价本事、行业发展趋势、行 业景气进度、行业熟练进度、行业内竞争模式等身分，来构造本基金选股策略。   （1）基于行业定位和订价本事的分析和判断   本基金将通过毛利率的变化情况久了分析各个关联行业的定位与订价本事， 要点暖和那些可胜利将上游成本升沉、产物提价本事强，保持较高毛利率的行业。   （2）基于全球视线下的行业发展后劲和行业景气进度的分析和判断   本基金着眼于全球视线，鉴戒全球范围内列国度在经济结构诊疗中关联行业 发展的国际教诲，结合对国内宏不雅经济、行业政策、产业发展规章、住户收入支 出变化等经济身分的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中 找出最具发展后劲以及处于高景气中的行业。   （3）基于行业竞争结构的分析   本基金要点通过波特的竞争表面检会各行业的竞争结构：a,成本贬抑本事； b,现存竞争景况；c,产物订价本事；d,新进入者的拦截；e,替代品的拦截等。本基 金要点投资那些行业内竞争范例、行业中上市公司具有一定市集份额会聚度的行 业。   本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司独到的数目化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行检会。   （1）定量分析   主要通过运用独到的数目化公司财务研究模子基本面财务，结合上市公司的 财务数据，从上市公司的盈利本事、增长趋势、运营本事、偿债本事和现金流指 标等 5 个方面对关联上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据不错信 赖的上市公司，这些公司看成进一步弃取的主张。主要计议包括有：盈利本事指 标、增长趋势计议、运营本事计议、偿债本事计议、现金流计议。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新   （2）定性分析   ①公司所处的行业特征和在行业中的地位   主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业会聚度等内容，同期 暖和公司在所处行业或是子行业中的地位。   ②公司的中枢竞争力   主要体目下公司是否在筹办许可、畛域、资源、技能、品牌、革命本事和成 本贬抑等方面具有竞争敌手在中历久时刻内难以效法的显赫上风，并要点暖和公 司的中历久持续增长本事或阶段性高速增长的本事，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有细密的市集出息，在产物或服务提供方面是否具有成本上风， 是否领有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技能革命本事并保持足 够的研发进入以推动企业的持续发展等。   ③公司的照管本事和治理结构   暖和公司是否具有诚信、优秀的公司照管层和细密的公司治理结构。诚信、 优秀的公司照管层能率领公司接续制定和诊疗发展政策，把抓住正确的发展主张， 以保证企业资源的最好配置和自身上风的充分阐述；同期细密的治理结构能促使 公司照管层诚信尽责、融洽强健、喜爱推进利益并使得照管水平能充分顺应企业 畛域的接续扩大。   ④公司的历史线路   咱们暖和有细密历史盈利记录和照管本事的公司，同期也暖和和历史线路相 比，各方面情况正在得到改善的上市公司。   本基金合计，通过定量计议和定性计议可筛选出那些财务健康、赚钱本事强、 中枢竞争上风显明、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公 司纳入估值计议进行检会，结合久了的基本面分析和实地走访研究，弃取出最具 有估值眩惑力的股票，结合行业配置计议精选个股构建组合。   科创板企业主如果服务于适当国度政策、冲突关节中枢技能、市集招供度高 的科技革命企业，包括新一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环保 以及生物医药等高新技能产业和政策性新兴产业。科创企业多为具有发展后劲的 新兴科技企业，具有细密发展出息，可投资性较强，但也需要识别公司在发展中 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 面对的风险。   看成新惹事物，科创板公司比较现存板块的绝大部分公司在行业属性、发展 趋势、估值订价等方面存在较大的互异。因此，本基金在筛选投资标的时，愈加 隆起“个性化”的选股逻辑。具体而言，本基金的研究包括但不限于以下一些维 度： 及研发后果的市集化，公司对于研发的喜爱进度及进入的持续性，研发进入金额 及占营业收入的比重，研发团队的本事及强健性、研发东说念主员数目畛域及激励机制 等。 位，主营业务收入与利润的可持续性，行业与公司面对的“天花板”，追踪筹办 行动产生的现金流量等。 趋势，能否厉害的把抓市集需乞降变化趋势，公司政策、照管、营销等方面的核 心竞争力，照管层高效运营本事。 力，需要尽快将技能、革命、客户、资源等升沉为现金流，栽植变现的本事。 的离别，本基金在投资过程中，要以动态和发展的目光来检会。通过评估公司成 长性、研发后果升沉、技能迭代、产物质命周期等身分，概述磋议多种估值方法， 合理确定公司价值。具体来说，波及的主要计议包括：市盈率计议（PE）、市净 率计议（PB）、市销率计议（PS）、市盈率/盈利增长比率计议（PEG）、市值/模范 化的净现金流计议（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润计议 （EV/EBITDA）等。具体而言，对于处于早期或者尚未盈利的公司，基金在投资 中，着眼于改日空间与主张市值，不错遴聘市净率计议（PB）、市销率计议（PS）、 企业价值/销售收入（EV/SALES）等估值方法。对于还是盈利的企业，要点暖和 盈利的增长性和盈利质地，遴聘市盈率法（P/E）、市盈率/盈利增长比率计议（PEG） 等估值方法。   在此基础上，本基金还将作念好深度财务分析，包括：盈利本事与收益质地、 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 成本结构与偿债本事、成长本事、营运本事、现金流量等方面。   通过以上多个维度的分析，结合估值分析，挖掘出具备研发革命上风、成长 能源强盛、生意模式优异等特征的投资标的。   本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司改日的盈利增长瞻望 景况对公司的基本面进行概述分析和合理订价，并结合投资者的情感和改日成长 的可持续性对改日基本面的演变进行研究，以及港股通标的股票中科技革命关联 行业的发展出息，撤职从下到上的选股策略，精选适当本基金投资主张的港股通 标的股票。   （三）债券类资产投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险开始和收益开始之一，揣度债券利率风险 的核神思划是久期。本基金通过对宏不雅经济景况和货币政策的分析，对债券市集 走势作出判断，并形成对改日市集利率变动主张的预期，动态诊疗债券组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率弧线局面变化情景的分析，分别遴聘子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金赢得较好 的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、分离交游可转债、资产解救证券、回购和银行入款等资产 的合理组合终了强健的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交游所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   在闭塞期间，本基金对个券的流动性要求不高，在洞开期间，将通过对种种 流动性计议的成就与监控，照管由于基金的申购、赎回或个券的交游难易进度而 引致的潜在损失风险。   （2）信用分析策略 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                            招募说明书更新    为了确保本金安全的基础上赢得强健的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 孤独第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金照管东说念主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关节的财务计议分析判断债券刊行企业改日出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产欠债率、流动资产/流动欠债、筹办行动现金流/总 欠债。其中资产欠债率、流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的计议主要分析企业筹办效益对改日偿债本事的解救本事。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期弃取恰当 期限的交游所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被市集过错订价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票据 的投资。    （四）股指期货投资策略    本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，弃取流动 性好、交游活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，终了多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，缩小股票仓位时常诊疗的交游成本和追踪过错，达到灵验追踪标的指 数的目的。    （五）资产解救证券投资策略    本基金通过分析资产解救证券对应资产池的资产特征，来预料资产背约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产解救证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率弧线对资产解救证券进行估值。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 同期还将充分磋议该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，贬抑资产解救证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   B、洞开期投资策略   洞开期内，本基金为保持较高的组合流动性，陋劣投资东说念主安排投资，在遵循 本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 堤防流动性风险，得志洞开期流动性的需求。 四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于与科技革命主题关联证 券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保护基金 份额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个月内， 本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）洞开期内，本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计盘算推算）不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照管东说念主照管的一说念基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计盘算推算），不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产解救证券，其市值不得卓越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一说念资产解救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券畛域的 10%；   （8）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产解救 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 证券，不得卓越其种种资产解救证券算计畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证 券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）洞开期内，本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得卓越基金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交游，则需遵循下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 盘算推算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金照管东说念主照管的一说念洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照管东说念主照管的一说念投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；   （14）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越本 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基 金照管东说念主之外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）在闭塞期内的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 200%，在洞开 期内的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述礼貌投 资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱相称他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌阻拦的其他行动。   如法律律例或监管部门取消上述阻拦性礼貌，基金照管东说念主在履行法定法度后， 则本基金投资不再受关联限制。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、实践 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 贬抑东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资主张和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予清楚。首要关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照管东说念主 履行适当法度后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌履行，无需经基 金份额持有东说念主大会审议。 五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率*60%+中证全债 指数收益率*30%+恒生指数收益率*10%   本基金弃取中国政策新兴产业成份指数收益率、中证全债指数收益率、恒生 指数收益率看成功绩比较基准的原因如下：   中国政策新兴产业成份指数收用节能环保、新一代信息技能产业、生物产业、 高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技能 服务业等畛域具有代表性的 100 家上市公司，与本基金的投资主题密切关联，该 指数恰当看成股票投资的功绩比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综 合反应银行间债券市集和沪深交游所债券市集的跨市集债券指数，反应债券全市 场合座价钱和投资答复情况，具有很高的代表性；恒生指数是由恒生指数有限公 司编制，以香港股票市辘集的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为权数 的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广博接受的功绩 比较基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金照管东说念主在与基金托管东说念主协商一致，并履行适当法度后诊疗或变更功绩比较基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币市集基金。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游法则等互异带来的独到风险。 七、基金照管东说念主代表基金愚弄推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 九、基金的投资组合讲述   本投资组合讲述所载数据限度 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 （一）讲述期末基金资产组合情况                                            占基金总资产  序号           技俩           金额(元)                                            的比例（%）       其中：股票                54,456,319.01       79.36       其中：债券                 1,340,381.72        1.95          资产解救证券                        -             - 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                            招募说明书更新       其中：买断式回购的买入返售金                                            -                 -       融资产 注：本基金本讲述期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 （二）讲述期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金资产净值  代码          行业类别             公允价值（元）                                                       比例(%)   A   农、林、牧、渔业                                 -                 -   B   采矿业                                      -                 -   C   制造业                       22,236,589.24                32.50   D   电力、热力、燃气及水出产和供应       业                          8,663,876.00                12.66   E   建筑业                                      -                 -   F   批发和零卖业                                   -                 -   G   交通运输、仓储和邮政业                              -                 -   H   住宿和餐饮业                                   -                 -   I   信息传输、软件和信息技能服务       业                          1,834,652.94                 2.68   J   金融业                                      -                 -   K   房地产业                                     -                 -   L   租出和商务服务业                                 -                 -   M   科学研究和技能服务业                      7,520.00                0.01   N   水利、环境和群众设施照管业              7,430,064.00                10.86   O   住户服务、修理和其他服务业                            -                 - 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                                   招募说明书更新     P     训导                                          -                 -     Q     卫生和社会使命                                     -                 -     R     文化、体育和文娱业                                   -                 -     S     概述                                          -                 -           算计                            40,172,702.18               58.72                                                占基金资产净值比例           行业类别        公允价值（东说念主民币）                                                      （％） 原材料                                      -                        - 非周期性耗尽品                                  -                        - 周期性耗尽品                                   -                        - 能源                            296,598.73                       0.43 金融                            872,146.00                       1.27 医疗                                       -                        - 工业                        3,924,580.16                         5.74 信息科技                      4,761,272.10                         6.96 电深信务                      3,413,856.80                         4.99 公用办事                      1,015,163.04                         1.48 房地产                                      -                        -             算计           14,283,616.83                        20.88          注：以上分类遴聘全球行业分类模范（GICS）。 （三）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细          股票代                                  公允价值          占基金资产净 序号                股票称呼    数目（股）           码                                    （元）          值比例（％） 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                                          招募说明书更新 （四）讲述期末按债券品种分类的债券投资组合  序号               债券品种      公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融                                              -                                 -             债             可转债（可交换             债） （五）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明 细                                                               占基金资产净值 序号        债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                                比例（%） 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产解救证 券投资明细     注：本基金本讲述期末未持有资产解救证券。 （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     注：本基金本讲述期末未持有贵金属。 （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明 细     注：本基金本讲述期末未持有权证。 （九）讲述期末本基金投资的股指期货交游情况说明     注：本基金本讲述期末未持有股指期货。     注：本基金本讲述期末未持有股指期货。 （十）讲述期末本基金投资的国债期货交游情况说明     注：本基金本讲述期末未持有国债期货。     注：本基金本讲述期末未持有国债期货。     注：本基金本讲述期末未持有国债期货。 （十一）投资组合讲述附注 门立案走访，或在讲述编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情况。     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案走访， 或在讲述编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形。 范围。  序号         称呼              金额（元）  浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                                 招募说明书更新     注：本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调度债券。     注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限的股票。  十、基金功绩     基金照管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则照管和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  改日线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。     （一）浦银安盛科技革命一年定开夹杂 A 基金份额净值增长率相称与同期  功绩比较基准收益率的比较：                          净 值                                               功绩比较                          增 长 功绩比较                净值增长                           基准收益    阶段                    率 标 基准收益                     ①－③       ②－④                率①                             率模范差                          准 差 率③                                               ④                          ②                -27.26%   1.80%   -20.85%      1.14%   -6.41%      0.66%   浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                                     招募说明书更新                  -3.45%    0.80%   -16.43%        0.78%   12.98%   0.02%                  -2.23%    1.35%   -18.76%        1.04%   16.53%   0.31%       浦银安盛科技革命一年定开夹杂 C 基金份额净值增长率相称与同期功绩比   较基准收益率的比较：                            净 值                    功绩比                                     业 绩 比                            增 长                    较基准                 净值增长                较 基 准  阶段                        率 标                    收 益 率 ①－③        ②－④                 率①                  收 益 率                            准 差                    模范差                                     ③                            ②                      ④                  -27.55%   1.80%        -20.85%   1.14%   -6.70%   0.66%                  -3.83%    0.80%        -16.43%   0.78%   12.60%   0.02%                  -3.71%    1.35%        -18.76%   1.04%   15.05%   0.31%    （二）浦银安盛科技革命一年定开夹杂自基金合同奏效以来基金累计份额净   值增长率变动相称与同期功绩比较基准收益率变动的比较               浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         累计份额净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                   浦银安盛科技革命一年定开夹杂 A： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新             浦银安盛科技革命一年定开夹杂 C： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券、票据价值、银行入款本息、基金应 收款相称他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账 户相孤独。 四、基金财产的看护和刑事包袱   本基金财产孤独于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游局面的交游日以及国度法律律例 礼貌需要对外清楚基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金照管东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且偶然获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不行简直反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金照管东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而况有迷漫 可利用数据和其他信息解救的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并确定公允价值。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产解救证券，遴聘估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴聘估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，遴聘估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职关联法律律例以及监管部 门、自律法则的礼貌。 价值确定原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、 更允洽本基金的估值汇率时，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情 况诊疗本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主 大会。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 按国度最新礼貌估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的礼貌或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照管东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失以及因该交游日基金净值盘算推算顺延过错而引起的损失，由基金照管东说念主 负责赔付，基金托管东说念主不承担任何包袱。 五、估值法度 净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照管东说念主应每个使命日盘算推算种种基金份额的基金资产净值及基金份额净 值，并按礼貌公告。 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照管东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 照管东说念主按约定对外公布。但基金照管东说念主根据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值 时除外。 六、估值过错的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的包袱东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担； 由于估值过错包袱方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估 值过错包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值过错包袱方还是积极合营，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错包袱方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的包袱方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值过错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过错包袱方仍搪塞估值过错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不妥得 利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值过错包袱方。   （4）估值过错诊疗遴聘尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的包袱方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算推算出现过错时，基金照管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不抵牾法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照管东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金照管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照管东说念主应于每个使命日交游结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐明后发送给基金 照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值按约定给予公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 差不看成基金资产估值过错处理。 三方估值机构发送的数据过错，或国度司帐政策变更、市集法则变更等，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现 过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱， 但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时筹议基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议 基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商 治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约 礼貌，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新             第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 售服务费，种种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东说念主可分别弃取不同的 分成方式；肃清投资东说念主理有的肃清类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照管东说念主可对基金收 益分配政策进行诊疗。此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于诊疗实施 日前在指定媒介公告。 四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新 清楚办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方 法，依照《业务法则》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金              招募说明书更新             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式阐明。 二、基金的年度审计 关联从业经验的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新             第十五部分 基金的信息清楚 一、本基金的信息清楚应适当《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、 《流动性风险照管礼貌》、《基金合同》相称他联系礼貌。关联法律律例对于信 息清楚的清楚方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新 礼貌，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 二、信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌清楚基金信息，并保证所清楚信息的简直性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予清楚的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介清楚，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开清楚的信息贵寓。 三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开清楚的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开清楚的信息遴聘阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开清楚的基金信息 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金产物的特质等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金照管东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金照管东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在洞开期内，基金照管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点清楚洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所 审计。   基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照管东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下清楚该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   基金照管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清楚基金组结伙产情况相称 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息清楚义务东说念主应当依照《信息清楚办法》的有 关礼貌编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践贬抑东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 大事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同礼貌的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息清楚义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清晰， 并将联系情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资于股指期货的信息清楚   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献 中清楚股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计议等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策 和投资主张。   （十一）投资资产解救证券信息清楚   在基金年度讲述及中期讲述中清楚其持有的资产解救证券总额、资产解救证 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产解救证券明细。基金照管东说念主应 在基金季度讲述中清楚其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净 资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证 券明细。   （十二）投资于非公开刊行股票等畅达受限证券的信息清楚   基金照管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指 定媒介清楚所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）投资港股通标的股票关联信息   基金照管东说念主应在在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中清楚港股通标的股票的投资情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息清楚   本基金实施侧袋机制的，关联信息清楚义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息清楚，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息清楚事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚照管轨制，指定特意部门及 高等照管东说念主员负责照管信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息 清楚内容与格式准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理讲述等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子阐明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取清楚信息的报刊。基金照管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并 保证关联报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介清楚信息，但是其他群众媒介不得早于指定媒介清楚信息，而况 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 在不同媒介上清楚肃清信息的内容应当一致。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息清楚的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清楚基金关联信 息： 时； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个使命日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且适当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务 所进行审计并清楚专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一使命 日主袋账户总份额的 20%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主盘算推算各项投资运作计议和基金功绩计议时仅需磋议主袋账户资产。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并清楚主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的关联要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，且不得收取照管费，其他用度的具体收取安排详见启用侧袋机制时基 金照管东说念主发布的临时公告。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金照管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金照管东说念主齐应 当实时向侧袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并隔断侧袋机制后，基金照管东说念主应实时聘用适当 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并清楚专项审计意见。 七、侧袋机制的信息清楚   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。   基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息清楚”部分礼貌的基金净值信息 清楚方式和频率清楚主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停清楚侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金如期讲述中清楚讲述期内侧袋账 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新 户关联信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度讲述清楚等发表审计意见。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和 货币市集基金。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是指点投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种不祥易行的投资方式。 但是如期定额投资并不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效快乐方式。   投资东说念主应当细腻阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资 产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受本事相顺应。   投资东说念主应当通过本基金照管东说念主或销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名 单详见本基金的招募说明书以及基金照管东说念主网站。   基金照管东说念主承诺以淳厚信用、发愤尽责的原则照管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金照管东说念主照管的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩线路的保证。   除基金照管东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金照管东说念主与销售机构齐不行保证其收益或本金安全。   基金照管东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资脸色和交游轨制等种种身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所面对的主要风险。 财务景况、市集出息、行业竞争、东说念主员训导等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者偶然用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不行统统回避。 东说念主信用质地缩小导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因背约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的实践收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的洞开日，基金照管东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能变成基金仓位诊疗和资产变现贫困，加重流动性风险。基金管 理东说念主并不保证统统幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险贬抑计议加 强对流动性风险的追踪、堤防和贬抑，努力去克服流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，谛视了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等范例型交游场 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 所，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科 创板相称他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券、资产解救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。概述评估在普通市集环境下本基 金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金照管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额卓越基金总份额 10%以上的，基金管 理东说念主有权对其采取缓期办理赎回肯求的措施。   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的 情形时，基金照管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的礼貌，严慎收用缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具看成扶直措施。对于种种流动性风险照管器具的使用，基金照管东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批法度并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用种种流动性风险照管器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照管东说念主将严格依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险照管器具对投资者的潜在影响包括但不限于：   （1）缓期办理赎回肯求   在此情形下，投资者的一说念或部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生 变化。   （2）暂停接受赎回肯求   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时刻将可能比一般普通情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主面对较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金照管东说念主可采取暂停 接受基金申购赎回肯求的措施或降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性，并减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金 份额时可能面对高于预期的基金份额净值波动风险。   （7）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险照管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清楚基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金照管东说念主 在基金如期讲述中清楚讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照管东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主盘算推算各项投资运作计议和基金功绩计议时仅需 磋议主袋账户资产，基金功绩计议应当以主袋账户资产为基准，因此本基金清楚 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 的功绩计议不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、照管风险 会影响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技能风险   基金的关联当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或者 东说念主为身分变成操作过错或违犯操作规程而引致风险，如越权违法交游、内幕交游、 交游过错和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交游 的普通进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金 照管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金照管或运作过程中，违犯国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违犯 律例及《基金合同》联系礼貌而产生的风险。 六、本基金独到风险 身分的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在股票投资过程中运用公司里面的基本面财务模子对上市公司进行基本 面的分析和估值。然则，宏不雅经济、行业人命周期和模子参数的预料等将给基金 在个股投资决策中带来一定的不确定性，因而存在个股弃取的风险。本基金在固 定收益品种投资过程中，由于利率变动受到盛大身分的影响，基于预期的利率变 动而采取的债券投资策略也面对一定的个券弃取风险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交游 法则等互异带来的独到风险，包括但不限于如下独到风险：   （1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛高于股其他版本，合座板 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 块流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致 性预期，因此存在基金交游成交恭候时刻较长或无法成交的可能。   （2）退市风险：科创板的退市模范将比 A 股其他板块愈加严格，且不再设 置暂停上市、规复上市和从头上市等门径，可能对基金净值带来不利影响。   （3）投资会聚度风险：科创板上市企业主要属于科技革命成长型企业，其 生意模式、盈利模式、功绩波动等特征可能存在一定的相似性，因此持仓股票股 价存在同向波动的可能，从而影响基金净值。   （4）股价波动风险：科创板竞价交游成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 的股价波动的风险。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货 合约与标的指数价钱波动主张不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约延期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的极度变动 而遭受延期风险。   （2）盯市结算风险   股指期货采取保证金交游轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金照管要求较高。如出现顶点行情，市集持续向不利主张波动导致期货保证金不 足，又未能在礼貌的时刻内补足，按规如期货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。   （3）交游敌手风险   基金照管东说念主运用基金资产投资于股指期货，会竭力弃取资信景况优良、风险 贬抑本事强的期货公司看成经纪商，但不行根绝因所弃取的期货公司在交游过程 中存在犯警、违法筹办行动或歇业清理导致基金资产遭受损失。另外，基金照管 东说念主在银行间市集进行交游，也会因为银行间交游敌手背约等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 不及、又未能在礼貌的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   本基金可投资非公开刊行股票等畅达受限证券，因此，本基金可能由于持有 畅达受限证券而面对流动性风险以及畅达受限期间内证券价钱下落的风险   本基金可能投资于资产解救证券。本基金所投资的资产解救证券之债务东说念主出 现背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于资产解救证券信用质地缩小导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受资产解救证券市集畛域及交游 活跃进度的影响，资产解救证券可能无法在肃清价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   （1）本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集进入、可投资对象、税 务政策等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会接续诊疗，这些限制身分的 变化可能对本基金进入或退出当地市集变成难过，从而对投资收益以及普通的申 购赎回产生平直或障碍的影响。   （2）香港市集交游法则有别于内地 A 股市集法则，本基金将会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法则等互异带来的独到风险， 包括但不限于如下独到风险： 不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 形下，港股通不行普通交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现证券交游服务 公司认定的交游极度情况时，证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一说念港 股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 得买入，交游所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的 联交所上市股票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有看成盘算推算基准；投票数目超出持荒芜量 的，按照比例分配持有基数。 参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最散伙算汇率。港股通交游日日终，中国证 券登记结算有限包袱公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交游， 确定交游实践适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。 一洞开期结果之日次日起至一年后的年度对日的前一日。在闭塞期内，本基金不 接受基金份额的申购和赎回肯求。基金份额持有东说念主面对闭塞期内无法赎回的风险。   以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交游风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广博规章等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与产物风险之 间的匹配教授。 八、其他风险 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新     第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主衔接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货关联业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额持有东说念主的职权、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）在洞开期内，照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息清楚，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度， 并主动查询交游肯求的阐明情况，并妥善愚弄正当职权； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金照管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其简直、准确、完好；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照管东说念主的职权、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并照管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进职权，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产彼此孤独，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相称他联系礼貌，履行信息清楚及 讲述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开清楚前应予守密，不 向他东说念主泄露，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，而况 保证投资者偶然按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》和《托管公约》礼貌履行 我方的义务，基金托管东说念主违犯法律律例、《基金合同》和《托管公约》变成基金 财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其 他法律行动； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金照管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例、                        《基金合同》和《托管公约》 的礼貌安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账照管， 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相称他联系礼貌外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，及 时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相称他 联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开清楚前给予守密，不得向他东说念主泄露，因审 计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金照管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 礼貌进行；如果基金照管东说念主有未履行《基金合同》及《托管公约》礼貌的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以 上；   （12）从基金照管东说念主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他联系礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管公约》的礼貌监督基金照管东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新   （18）面对驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照管机构，并申诉基金照管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金照管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照管东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照管东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》、                           《托管公约》约定的其 他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，以届时灵验的法律律例 为准。   （一）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的无需召开基金份额持有东说念主大会的 除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式（不包括本基金闭塞期与洞开期的调度）；   （5）诊疗基金照管东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）增多或诊疗基金份额类别成就，住手现存基金份额的发售，对基金份 额分类办法及法则进行诊疗；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金照管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会 许可的范围内诊疗联系认购、申购、赎回、调度、基金交游、非交游过户、收益 分配、转托管等业务法则；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌无需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照管东说念主召集。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 建议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照管东说念主， 基金照管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照管东说念主建议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、会聚投票及短信投票等）、托福的公证机关相称筹议方式 和筹议东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金照管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面申诉基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适当法律律例、《基金合 同》和会议申诉的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金照管东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局面或大会公告的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连 续公布关联教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照管东说念主经 申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主平直或授权他东说念主代表出具意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的 托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适当法律律例、 《基金合同》和会议申诉的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 亦可遴聘会聚、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份 额持有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持 有东说念主不错遴聘书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召会聚议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹议方式等事项。   （2）通信开会 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金照管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交 适当会议申诉中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议申诉礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息清楚办法》的联系礼貌在 指定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等的礼貌，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或 监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   （十一）法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，从其礼貌。 三、基金收益分配原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东说念主可分别弃取不同的 分成方式；肃清投资东说念主理有的肃清类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照管东说念主可对基金收 益分配政策进行诊疗。此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于诊疗实施 日前在指定媒介公告。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清楚办法》的联系礼貌在指定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方 法，依照《业务法则》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的礼貌。 四、与基金财产照管、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公休 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时筹议基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议 基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金照管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方 式于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主，经基金管 理东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹议基金托管东说念主协商 治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应协 议礼貌，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 五、基金财产的投资主张和投资限制   （一）投资主张   本基金主要投资于科技革命关联主题的股票，把抓中国革命驱动发展的投资 机遇，在严格贬抑风险的前提下，力求终了基金资产的历久强健升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板相称他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府解救机构债券、政府解救债券、中期票据、可调度债券（含分离 交游可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行 入款、同行存单、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于科技革命主题 关联证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保 护基金份额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；洞开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适当法度后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资阻拦行动与限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于与科技革命主题关联证 券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保护基金 份额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个月内， 本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）洞开期内，本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计盘算推算）不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金照管东说念主照管的一说念基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计盘算推算），不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产解救证券，其市值不得卓越 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一说念资产解救证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的肃清（指肃清信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券畛域的 10%；   （8）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于肃清原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得卓越其种种资产解救证券算计畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证 券。基金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）洞开期内，本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额 不得卓越基金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货交游，则需遵循下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 盘算推算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （13）本基金照管东说念主照管的一说念洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照管东说念主照管的一说念投资组 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%；   （14）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越本 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基 金照管东说念主之外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）在闭塞期内的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 200%，在洞开 期内的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述礼貌投 资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱相称他不正派的证券交游行动； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌阻拦的其他行动。   如法律律例或监管部门取消上述阻拦性礼貌，基金照管东说念主在履行法定法度后， 则本基金投资不再受关联限制。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、实践 贬抑东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资主张和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予清楚。首要关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照管东说念主 履行适当法度后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌履行，无需经基 金份额持有东说念主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。 六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金照管东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在洞开期内，基金照管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 基金销售机构网站或者营业网点清楚洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。 七、基金合同消逝和隔断的事由、法度以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌或 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后依照《信息清楚办法》的联系礼貌在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货关联业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议治理方式 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金      招募说明书更新   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不断力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，基金照管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新            第二十部分 基金托管公约内容摘录 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照管东说念主   称呼：浦银安盛基金照管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：谢伟   成立时刻：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督照管委员会   批准设立文号：证监基金字2007207 号   组织局面：有限包袱公司   注册成本：12 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东说念主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹办范围：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督照管机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织局面：股份有限公司   存续期间：持续筹办 二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资行动愚弄监督权   （1）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板相称他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府解救机构债券、政府解救债券、中期票据、可调度债券（含分离 交游可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行 入款、同行存单、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于科技革命主题 关联证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保 护基金份额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；洞开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适当法度后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适当以下礼貌： 的股票的比例不卓越股票资产的 50%；本基金投资于与科技革命主题关联证券 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应洞开期流动性需要，为保护基金份 额持有东说念主利益，洞开期启动前 1 个月、洞开期以及洞开期结果后的 1 个月内，本 基金股票资产的投资比例不受上述比例限制； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金 不受上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金； 时上市的 A+H 股算计盘算推算）不卓越基金资产净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股算计盘算推算），不卓越该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产解救证券畛域的 10%； 券，不得卓越其种种资产解救证券算计畛域的 10%； 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 得卓越基金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金 资产净值的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持 有的股票总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓越上一交游日基金资产净值的 20%； 票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照管东说念主照管的一说念投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 30%； 金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金 照管东说念主之外的身分致使基金不适当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 内的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   除上述第 2）、9）、14）、15）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 基金畛域变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述礼貌投资 比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行法定法度后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金投资阻拦行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   如法律律例或监管部门取消上述阻拦性礼貌，基金照管东说念主在履行法定法度后， 则本基金投资不再受关联限制。   关联交游原则如下：   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主相称控股推进、实践 贬抑东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资主张和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，堤防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。关联交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法 规给予清楚。首要关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤独董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照管东说念主 履行适当法度后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌履行，无需经基 金份额持有东说念主大会审议。   （4）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金照管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间债券市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金照管东说念主向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业模范的银行间债券市集 交游敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐明收到该 名单。基金照管东说念主应如期和不如期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单 进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东说念主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金照管东说念主应当负责向关联包袱东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金照管东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下礼貌： 行入款业务账目及核算的简直、准确。 签订书面公约，明确两边在关联公约签署、账户开设与照管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、 看护等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 关联公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户照管、利率照管、支付结算等 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 的各项礼貌。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券， 不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等畅达受限证券。 照管东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险贬抑轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金照管东说念主还应提供基金照管东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投 资比例贬抑情况。基金照管东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个使命日将上述 贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东说念主 应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述 贵寓。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金照管东说念主应保证上述信息的简直、完好，并应至少于拟履行投资指示前 两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时刻进行 审核。 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照管东说念主在投资畅达受限 证券前就该风险的排斥或堤防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金照管东说念主风 险照管部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的职权。否 则，基金托管东说念主有权拒却履行联系指示。因拒却履行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权讲述中国证监会。   （7）基金托管东说念主根据法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定，对 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基 金收益分配、关联信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行 监督和核查。如果基金照管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的功绩线路数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时刻 内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照管东说念主应积极配合提供关联数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资指示或实践投资运作违犯《基金法》相称 他联系律例、《基金合同》和本公约礼貌的行动，应实时以书面局面申诉基金管 理东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到申诉后应实时查对，并以电话或书面局面向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管 东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有首要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 申诉基金照管东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他联系礼貌，或 者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却履行，立即申诉基金照管东说念主， 并有权向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交游法度还是奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即申诉基金照管东说念主， 并有权向中国证监会讲述。 三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相称他联系律例、《基金合同》和本公约礼貌，基金照管东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 是否安全看护基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照管东说念主盘算推算的种种基金份额的基金 资产净值和基金份额净值，是否根据基金照管东说念主指示办理清理交收，是否按照法 规礼貌和《基金合同》礼貌进行关联信息清楚和监督基金投资运作等行动。   基金照管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 照管东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在礼貌时刻内回话并改正。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照管、私行挪用基金资产、 未履行或无故延长履行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本公约相称他联系礼貌的，应实时以书面局面申诉基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面局面对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基 金照管东说念主应讲述中国证监会。对基金照管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 申诉基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金照管东说念主的指示，不得自行 运用、刑事包袱、分配基金的任何资产。   （2）基金财产应孤独于基金照管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的 完好和孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金照管东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时申诉并配合基金照管东说念主采 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金照管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主对此不承担任何 包袱。   （6）除法律律例和基金合同另有礼貌外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账   基金召募期间召募的资金应存于开立的“基金召募专户”。该账户由基金管 理东说念主开立并照管。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金照管东说念主聘用具有 从事证券关联业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金照管东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金照管东说念主按礼貌办理 退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和照管   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和照管。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行礼貌计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护 和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3） 本基金银行入款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。   （4） 基金托管东说念主不错通过肯求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务 进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行入款账户的照管应适当《中华东说念主民共和国票据法》、                                 《东说念主民币 银行账户结算照管办法》、            《现金照管暂行条例实施详情》、                          《东说念主民币利率照管礼貌》、 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 《支付结算办法》以及银行业监督照管机构的其他礼貌。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金照管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和照管   （1） 基金合同奏效后，基金照管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，托管东说念主 在备案通过后在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的 清理。基金照管东说念主负责肯求基金进入宇宙银行间同行拆借市集进行交游，由基金 照管东说念主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2） 基金照管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主公约，协 议正本由基金照管东说念主保存。   （六）股指期货的关联账户的开立和照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联礼貌开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照联系规 定设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金照管东说念主授权基金托管东说念主办 理关联银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照管   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金照管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照管东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/存 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 款阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等详情。   为堤防特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和照管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金照管东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法则使用并照管。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 实践灵验贬抑的本基金资产不承担看护包袱。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的辩别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护包袱。   （十）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金照管东说念主看护，关联业务法度另有限制除外。除本公约另有礼貌外，基 金照管东说念主在代基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金照管东说念主应 实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度联系礼貌履行。首要合 同的看护期限为基金合同隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转念。 五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某类基金份额净值是按 照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新 额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计 入基金财产。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金照管东说念主应在每个使命日对基金资产估值。但基金照管东说念主根据法律律例或 基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                             《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》                 （中国证监会公告〔2017〕13 号）、                                    《企业 司帐准则》相称他法律、律例的礼貌。种种基金份额的基金资产净值和基金份额 净值由基金照管东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个使命日交游 结果后盘算推算当日的种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核后，将复核结果反馈给基金管 理东说念主，由基金照管东说念主按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产解救证券，遴聘估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊疗以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴聘估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，遴聘估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职关联法律律例以及监管部 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金       招募说明书更新 门、自律法则的礼貌。 价值确定原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、 更允洽本基金的估值汇率时，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情 况诊疗本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主 大会。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的礼貌或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照管东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金 变成的损失以及因该交游日基金净值盘算推算顺延过错而引起的损失，由基金照管东说念主 负责赔付，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （二）净值差错处理   当发生净值盘算推算过错时，由基金照管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成损失的，由基金照管东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金照管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条 款进行抵偿。   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金照管东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不行达成一致时，按基金照管东说念主的建 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金          招募说明书更新 议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   （2）如遴聘本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复 核”中估值方法的第 1－9 项收用 11 项进行处理时，若基金照管东说念主净值盘算推算出 错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现基金份额净值出错且变成基金份额持有东说念主 损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，由基金照管东说念主与基金托管东说念主按照照管费率和托管费率的比 例各自承担相应的包袱；   （3）如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，天然屡次重 新盘算推算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金照管东说念主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以 及因该交游日基金净值盘算推算顺延过错而引起的损失，由基金照管东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿包袱；   （4）基金照管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10 项进行估值时，所变成的 过错不看成基金份额净值过错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、登记机构及入款银行 或第三方估值机构发送的数据过错，或国度司帐政策变更、市集法则变更等，基 金照管东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但是未 能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此 变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌履行； 如果行业有通行作念法，在不抵牾法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 商阐明后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的肃清记 账方法和司帐处理原则，分别独飞快成就、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务计议的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照管东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算推算和公告的，以基金照管东说念主的账册为 准。   （七）基金招募说明书、如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个使命日内完成；基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金照管东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并 登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年 更新一次。中期讲述在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度讲述 在司帐年度结果后三个月内公告。   基金照管东说念主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个使命日内进行复核， 并将复核结果实时书面或两边约定的其他方式申诉基金照管东说念主。对于季度讲述、 中期讲述、年度讲述等如期讲述，基金照管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规 定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边 招供的账务处理方式为准。如果基金照管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 日前就关联报抒发成一致，基金照管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需 出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对关联文 件审核查验。 六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和看护，并对基金份额持有东说念主名册的简直性、完好性和准确性负责。   基金照管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：   （一）基金照管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金照管东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个使命日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金照管东说念主于每年终末一个交游日后 10 个使命日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金照管东说念主商 议一致后，由基金照管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版局面妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有礼貌除外。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密 义务。若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按联系律例礼貌各自承担相应的包袱。 七、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通过友 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金         招募说明书更新 好协商或者统一治理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一治理或者协商、统一 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是末端的，并对两边当事东说念主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚恳、 发愤、尽责地履行《基金合同》和本公约礼貌的义务，爱护基金份额持有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。 八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲突。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的隔断   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被排除、歇业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产；   （3）基金照管东说念主驱散、照章被排除、歇业，被照章取消基金照管经验或因 其他事由变成其他基金照管东说念主接纳基金照管权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例礼貌的终 止事项。   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组   在基金财产清理小组接纳基金财产之前，基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本公约的礼貌陆续履行保护基金资产安全的职责。 清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新 管东说念主、具有证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产清理法度 告出具法律意见书；   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产按如下规律进行退回：   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告。基金财产清理小组作念出的清理讲述 经具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律意见 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国 证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在指定报刊上。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金        招募说明书更新   基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内 由基金财产清理小组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金            招募说明书更新          第二十一部分     对基金份额持有东说念主的服务   基金照管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化增多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、贵寓寄送   本基金照管东说念主将按照份额持有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或调动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器观念等问题无法普通涌现 原发送内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金照管公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因变成的信息不完好、泄露等而导致的平直或障碍毁伤承担任何抵偿包袱。   其他关联的信息贵寓指不如期寄送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务 的关联材料、基金司理讲述等。 二、电子化服务   基金份额持有东说念主不错通过客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们将为基 金持有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，持有东说念主可致电客服热线要求定制。   基金份额持有东说念主不错通过客户服务热线东说念主工应答按需要定制种种电子邮件 服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微快乐）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵寓修改、交游密码修改、交游明细查询和账户贵寓查询等种种 业务。 三、客户服务中心   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，招呼中心在使命时刻提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户贵寓，包括基金持多情 况、基金交游明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户贵寓， 查询热门问题相称解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金照管东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照管东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠说念 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新              第二十二部分       其他应清楚事项   本基金招募说明书更新期间，本基金及基金照管东说念主的联系公告如下： 金基金产物贵寓概要更新； 金招募说明书（更新）2023 年第 2 号； 发银行灵通基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 金 2024 年度洞开日常申购、赎回、调度及如期定额投资的业务公告； 金 2023 年第 4 季度讲述； 金 2023 年年度讲述； 金 2024 年第 1 季度讲述； 招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台并参加其费率优惠行动的公告； 金基金产物贵寓概要更新； 员变更公告； 基金 2024 年第 2 季度讲述； 增泛华普益基金销售有限公司为代销机构并灵通定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 基金 2024 年中期讲述； 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 基金 2024 年第 3 季度讲述。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金           招募说明书更新        第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金照管东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业局面，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金照管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金             招募说明书更新               第二十四部分        备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资 基金注册的批复   （二）浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基金托管公约   （四）浦银安盛基金照管有限公司洞开式基金业务法则   （五）对于肯求召募注册浦银安盛科技革命一年如期洞开夹杂型证券投资基 金的法律意见   （六）基金照管东说念主业务经验批件和营业牌照   （七）基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献                               浦银安盛基金照管有限公司                               二〇二四年十二月十三日