民生关注
南边新兴产业羼杂A,南边新兴产业羼杂C: 南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030更新)
发布日期:2024-11-04 08:53 点击次数:89
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说
明书(20241030 更新)
基金管制东谈主:南边基金管制股份有限公司
基金托管东谈主:中国成立银行股份有限公司
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
弱点辅导
本基金经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可20211722 号文注册召募。本基金的
基金合同已于 2022 年 2 月 18 日谨慎成效。
基金管制东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出履行性
判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动,投资东谈主在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品脾气,充分研究自身的风险承受才略,并承担基金投资
中出现的各种风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险,个别证券独到的非系统性风险,由于基金投资东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性
风险,基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险,本基金资产投资于港股,会
濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游功令等各异带来的独到风险,
包括港股阛阓股价波动较大的风险(港股阛阓实行 T+0 反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资
收益酿成损失)、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形
下,港股通弗成闲居交游,港股弗成实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可
通过港股通机制参与香港股票阛阓交游,可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化,
遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港
股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。
本基金投资鸿沟包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品,可能给本基金带来
非凡风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱
与基金投资品种价钱的相关度谴责带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风
险、流动性风险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能加多本基金净值
的波动性。
本基金投资鸿沟包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大弃世
的风险、与中国存托凭证刊行机制相关的风险等。
本基金可投资于资产支抓证券,因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款
类金融机构。投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应留意阅读本基金的《招募说明
书》、《基金合同》、基金产品府上纲目等信息泄露文献,自主判断基金的投资价值,自主
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
作念出投资决策,全面强劲本基金的风险收益特征和产品脾气,并充分研究自身的风险承受能
力,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。
基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其将来功绩表
现;基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管制东谈主提醒
投资者基金投资的“买者自夸”原则,在作出投资决策后,基金运营景况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行职守。
本次更新主要触及诊治基金司理事项,并已在招募说明书中对相关表述作念出了蜕变。其
他信息内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30
日(未经审计)。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§1 引子
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》(以下简称
“《信息泄露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制轨则》(以下简
称“《流动性风险管制轨则》”)以及《南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金合同》编写。
基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其
真确性、准确性、圆善性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募
的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主,其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解
基金份额抓有东谈主的权利和义务,应属目查阅基金合同。
本基金按照中国法律律例成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法
律律例的强制性轨则不一致,应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§2 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
灵验蜕变和补充
投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验蜕变和补充
偏激更新
其更新
行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、汇报等
会议通过,经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次蜕变,经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正,经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于
修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经 2019 年 12 月 28 日
第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次蜕变的《中华东谈主民共和国证券法》
及颁布机关对其通常作念出的蜕变
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议蜕变,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变
开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变
召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变
实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其通常作念出的修
订
体,包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》(包括其通常蜕变)及相关法律律例轨则使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资
者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务
的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务条约,办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建
立并补助基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等
或接受南边基金管制股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南边
基金管制股份有限公司
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
份额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结,并取得中国证监会书面阐明的日历
算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
金管制东谈主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令,由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵
守
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现款的行动
恳求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制东谈主管制的其他基金基
金份额的行动
销售机构的操作
神志样,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购恳求的一种投资状貌
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额)
朝上上一盛开日基金总份额的 10%
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
泄露办法》轨则的互联网网站(包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子泄露网站)等媒介
有东谈主服务的用度
有期限收取赎回用度,但不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额
用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产
支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等
式,将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额抓有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待
别和香港衔接交游扫数限公司(以下简称香港衔接交游所)建立期间连气儿,使内地和香港投
资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则鸿沟内的对方交游所上市的股票。内地与香港
股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制(“沪港通”)和深港股票
阛阓交游互联互通机制(“深港通”)
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
务公司,向香港衔接交游所进行申报,买卖轨则鸿沟内的香港衔接交游所上市的股票。沪港
通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
置算帐,目的在于灵验险阻并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特地账户称为侧袋账户
存在要紧不细则性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
要紧不细则性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不细则性的资产
以上释义中触及法律律例、业务功令的内容,法律律例、业务功令蜕变后,如适用本基
金,相关内容以蜕变后法律律例、业务功令为准。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§3 基金管制东谈主
称呼:南边基金管制股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时辰:1998 年 3 月 6 日
法定代表东谈主:周易
注册成本:3.6172 亿元东谈主民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
揣度东谈主:鲍文革
有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年,经中国证
监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股,注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股,注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。
币。
构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业(有限合伙)
(有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业(有限合伙)2.32%。
周易先生,筹画机通讯专科学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局
电信中心、江苏迁徙通讯有限公司,曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长,南京欣网视讯
科技股份有限公司董事长,上海富欣通讯公司副总司理,华泰证券党委副文告、总裁、党委
文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事,
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
南边基金管制股份有限公司董事长,南边东英资产管制有限公司董事长,华泰金融控股(香
港)有限公司董事,Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
张辉先生,管制学博士,中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海
做事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司,曾任华泰证券资产管制总部高等
司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、综
合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委
员会委员、董事会秘书、党委委员,南边基金管制股份有限公司董事。
陈莉女士,法学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总
司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。
现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文告。
杜秀峰先生,经济学和经济法学研究生毕业,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督检讨处副处长,深圳市国有资产监督
管制局监督检讨处副处长、办公室(信访室)副主任、企业引诱东谈主员管制处副处长,深圳市
东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业引诱东谈主员管制处副处长、处长,深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事,兼任深圳市高
新投集团有限公司董事,中国南山开发(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华大学研究
院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南边基金管制股份有限公司董事。
李平先生,工商管制硕士,中国籍。曾任深圳市城市成立开发(集团)有限公司办公室、
董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,兼任深圳市高新投集团有限公司董事,
深圳市高新投融资担保有限公司董事,深圳市城市成立开发(集团)有限公司董事,深圳资
产管制有限公司董事,深圳市投控成本有限公司董事,深圳市投控东海投资有限公司董事,
招商局和顺东谈主寿保障股份有限公司监事,金融褂讪发展研究院理事,深圳市鹏联投资有限公
司践诺董事、总司理,深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理,南边基金管制股份有限
公司董事。
陈明雅女士,管制学学士,注册管帐师,中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副
总司理、财务部总司理、投资发展部总司理,现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部
总司理,南边基金管制股份有限公司董事。
王斌先生,医学博士,中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫,瑞金病院感染科临床
大夫,兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理(主抓作事)、总
司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任,南边基金管制股份
有限公司董事。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
杨小松先生,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德勤
国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构,曾任南边基金防守长。现任南边基金
管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管制有限公司董事。
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴民众,教会部长江学者特聘老师,中国籍。
曾任东南大学经济管制学院老师,南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学老师、博士生导师,中国金融学年会常务理事、秘
书长,江苏省成本阛阓研究会荣誉会长,江苏省科技翻新协会副会长,江苏银行孤立董事,
汇丰银行(中国)孤立董事,东吴证券股份有限公司孤立董事,上海证券交游所科创板轨制
评估民众委员会主任,南边基金管制股份有限公司孤立董事。
张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务
所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主,银联商务股份有限公司孤立董
事,中国东方红卫星股份有限公司孤立董事,中国重汽(香港)有限公司孤立非践诺董事,
协和新动力(香港)有限公司孤立非践诺董事,南边基金管制股份有限公司孤立董事。
林斌先生,管帐学博士,澳大利亚资深注册管帐师,中国籍。曾任中山大学管制学院会
计学系主任,MPAcc 教会中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长,
广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委,广东管制管帐师协会会长,广
东省里面控制协会副会长,长城证券股份有限公司孤立董事,中船海洋与防务装备股份有限
公司孤立董事,南边基金管制股份有限公司孤立董事。
郑建彪先生,经济学硕士,高等工商管制硕士,中国注册管帐师,中国籍。曾任北京市
财政局干部,深圳蛇口中华管帐师事务所司理,京都管帐师事务所副主任,北京注册管帐师
协会副会长。现任致同管帐师事务所(特殊粗俗合伙)管制合伙东谈主,全联(中国)并购公会
常务会长,中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员,南边基金管制
股份有限公司孤立董事。
徐浩萍女士,管帐学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球
杰必克有限作事公司、南京国电南自股份有限公司,复旦大学教师。现任复旦大学管制学院
副老师,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事,苏州海光芯创光电科技股份有限
公司孤立董事,苏州汇科期间股份有限公司孤立董事,南边基金管制股份有限公司孤立董事。
孙明辉先生,经济学硕士,高等管帐师,中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳
动力集团股份有限公司财务管制部,深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公
室高等主管、财务部(结算中心)副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师,
南边基金管制股份有限公司监事会主席。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
费扬文先生,经济学博士,中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部
高等神志司理,华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运
营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分
公司总司理,南边基金管制股份有限公司监事。
蔡云霖先生,企业管制专科学士,中级管帐师,中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市生意银行,曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市
场部答理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理,厦门市融资担保有限公司投资
发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理,南
方基金管制股份有限公司监事。
郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高等酌量司理,兴业
证券策略发展部经营盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部权术发展负责东谈主、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和答理权术处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。
现任兴业证券钞票管制部副总司理,南边基金管制股份有限公司监事。
陆文清先生,工商管制硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权。
曾任职东联融资租借有限公司,曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、
合肥答理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥
分公司总司理。
徐刚先生,工商管制硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部职工、神志司理,南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上
海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部
践诺董事。
高嘉骏先生,金融学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司,南边基金广州营销中心职员。
现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。
王益平女士,金融学硕士,特准公认管帐师,金融风险管制师,中国籍,无境外永久居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所,南边基金运作保障部职员。现
任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。
杨小松先生,总司理、首席信息官,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍,无境外永
久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职,曾任南边基
金防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官,南边东英资产管制
有限公司董事。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
俞文宏先生,副总司理、董事会秘书,工商管制硕士,经济师,中国籍,无境外永久居
留权。曾在江苏国信集团任职,曾任南边成本管制有限公司董事长、总司理,深圳南边股权
投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘
书。
李海鹏先生,副总司理,工商管制硕士,特准金融分析师(CFA),中国籍,无境外永
久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高均分析师,南边基金高等研究员、基金经
理助理、基金司理、世界社保及国际业务部践诺总监、世界社保业务部总监、固定收益部总
监、总裁助理兼固定收益投资总监,南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金
管制股份有限公司副总司理、首席投资官(固定收益)。
鲍文革先生,防守长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任财政部中华管帐
师事务所审计师,南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理,南边基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司防守长,
南边成本管制有限公司董事。
蔡忠评先生,财务负责东谈主,经济学硕士,中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会
员(FCCA),中国籍,无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总会
计师室管帐,国信证券有限作事公司资金财务部高等司理,普华永谈管帐师事务所高等审计
师,国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负
责东谈主兼财务部总司理,南边东英资产管制有限公司董事,南边成本管制有限公司监事,深圳
南边股权投资基金管制有限公司董事。
孙鲁闽先生,副总司理,管帐商学、基金管制商学硕士,中国籍,无境外永久居留权。
曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管,南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副
总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私
募资管盘算投资司理。
侯利鹏先生,副总司理,工商管制硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任沈阳财政证
券公司交游部司理、客户服务部司理,中融基金管制有限公司副总司理,南边基金北京分公
司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股
份有限公司副总司理。
茅炜先生,副总司理,经济学学士,中国籍,无境外永久居留权。曾任东方东谈主寿保障股
份有限公司保障精算员,人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员,国金证券股份有限公司研
究员,南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投
资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官(权益)、权益
研究部总司理、基金司理。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
本基金历任基金司理为:罗安安先生,管制时辰为 2022 年 2 月 18 日至 2024 年 10 月 25
日;林朝雄先生,管制时辰为 2023 年 6 月 9 日于今。
林朝雄先生,上海交通大学金融学硕士,具有基金从业阅历。2016 年 4 月加入南边基
金,任权益研究部农业及食物饮料行业研究员;2022 年 1 月 10 日至 2023 年 6 月 9 日,任
南边翻新成长羼杂基金司理助理;2023 年 6 月 9 日于今,任南边新兴产业羼杂基金司理。
副总司理兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总司理、首席投资官(权益)兼权
益研究部总司理茅炜先生,副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生,现款及债券指数投资部
总司理夏晨光先生,交游管制部总司理王珂女士,固定收益投资部总司理李璇女士,羼杂资
产投资部总司理乔羽夫先生,固定收益研究部总司理陶铄先生,权益投资部总司理张延闽先
生,指数投资部总司理罗文杰女士,宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先
生。
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定细则基金收益分配有盘算,实时向基金份额抓有东谈主分配收益;
(5)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释;
(6)编制季度评释、中期评释和年度评释;
(7)筹画并泄露基金净值信息,细则基金份额申购、赎回价钱;
(8)办理与基金财产管制业务行径相关的信息泄露事项;
(9)按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会;
(10)保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上;
(11)以基金管制东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼权利或者实施其他法律行
为;
(12)法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
轨制,选择灵验措施,驻扎违抗《基金法》偏激他相关法律律例行动的发生。
(1)将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公谈地对待管制的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益;
(4)向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相
关的交游行径;
(7)草率职守,不按照轨则履行职责;
(8)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。
为嘉赞基金份额抓有东谈主的正当权益,本基金不容从事下列行动:
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
大利益;
容、基金投资盘算等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交游行径;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
为了保证公司轨范运作,灵验地提神和化解管制风险、经营风险以及操作风险,确保基
金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、圆善,从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的
利益,本基金管制东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。
里面控制轨制是指公司为完结里面控制想法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作
要领与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面控制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开,是对各项基本管制轨制
的统辖和带领,里面控制大纲明确了内控想法、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管制轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、
基金管帐轨制、信息泄露轨制、信息期间管制轨制、府上档案管制轨制、功绩评估侦察轨制
和弱点应变轨制等。
部门业务规章是在基本管制轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭作事、
操作守则等的具体说明。
健全性原则。里面控制机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,
并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作格式。
灵验性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控要领,嘉赞内控轨制的灵验
践诺。
孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤立,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分剖析各机构、各部门及各级职工的作事积极性,运用科学化
的方法尽量谴责经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。
(1)里面管帐控制轨制
公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相关法律、律例制订了基金管帐轨制、
公司财务管帐轨制、管帐作事操作经过和管帐岗亭职责,并针对各个风险控制点建立严实的
管帐系统控制。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基
金财务算帐轨制和要领、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记
补助和什物质产清点轨制、管帐档案补助和财务打发轨制等。
(2)风险管制控制轨制
风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制轨制由风险控制的想法
和原则、风险控制的机构竖立、风险控制的要领、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险控制制
度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行动准则等要领
性风险管制轨制。
(3)监察稽核轨制
公司竖立防守长,负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控
制情况。防守长由总司理提名,董事会聘任,并经全体孤立董事同意。
防守长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当褪色的情况外,防守长享有充分的
知情权和孤立的探望权。防守长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管制等相关会议,有权调阅公司相关文献、档案。防守长应当按时
或者不按时向全体董事报送作事评释,并在董事会及董事会下设的相关特地委员会按时会议
上评释基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。
公司竖立监察稽核部门,具体践诺监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核
东谈主员,明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经过。
监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立,检
查公司各业务部门和东谈主员恪守相关法律、律例和规章的情况;查验公司各业务部门和东谈主员执
行公司里面控制轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§4 基金托管东谈主
(一)基本情况
称呼:中国成立银行股份有限公司(简称:中国成立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
成立时辰:2004 年 09 月 17 日
组织体式:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:抓续经营
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199812 号
揣度东谈主:王小飞
揣度电话:(021)6063 7103
(二)主要东谈主员情况
中国成立银行总行设资产托管业务部,下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、理
财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管
理处、跨境与外包管制处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室,在北京、
上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起,托管部连气儿遴聘外部会
计师事务所对托管业务进行里面控制审计,并也曾成为惯例化的内控作事技能。
(三)基金托管业务经营情况
算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行,中国成立银行一直秉抓“以客户
为中心”的经营理念,约束加强风险管制和里面控制,严格履行托管东谈主的各项职责,切实维
护资产抓有东谈主的正当权益,为资产奉求东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展,中国
成立银行托管资产规模约束扩大,托管业务品种约束加多,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是咫尺国内托管业务品种最都全的生意银行之一。控制 2023 年年末,中
国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才略和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金
融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限
作事公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司(上清所)“优
秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、
以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣获《环球
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
金融》 “中国最好次托管银行”,并算作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管
银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面控制轨制
(一)里面控制想法
算作基金托管东谈主,中国成立银行严格恪守国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章
和本行内相关管制轨则,遵法经营、轨范运作、严格查验,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全圆善,确保相关信息的真确、准确、圆善、实时,保护基金份额抓有东谈主的正当权
益。
(二)里面控制组织结构
中国成立银行设有风险内控管制委员会,负责全行风险管制与里面控制作事,对托管业
务风险管制和里面控制的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托
管业务的内控合规作事,具有孤立运用内控合规作事权利和才略。
(三)里面控制轨制及措施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系,建立了管制轨制、控制轨制、岗亭职
责、业务操作经过,不错保证托管业务的轨范操作和成功进行;业务东谈主员具备从业阅历;业
务管制严格实行复核、审核、查验轨制,授权作事实行聚拢控制,业务钤记按规程补助、存
放、使用,账户府上严格补助,制约机制严格灵验;业务操作区特地竖立,阻滞管制,实施
音像监控;业务信息由专职信息泄露东谈主负责,驻扎泄密;业求完结自动化操作,驻扎东谈主为事
故的发生,期间系统圆善、孤立。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领
(一)监督方法
依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律律例以及基金合同轨则,对基
金管制东谈主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金算帐和核算服务格式中,对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基
金用度的索要与开支情况进行查验监督。
(二)监督经过
行监控,如发现投资相当情况,向基金管制东谈主进行风险辅导,与基金管制东谈主进行情况核实,
督促其纠正,如有要紧相当事项实时评释中国证监会。
或举证,如有必要将实时评释中国证监会。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§5 相关服务机构
称呼:南边基金管制股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主:周易
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
揣度东谈主:张锐珊
南边新兴产业羼杂 A 代销银行:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
电话:010-66275654
传真:010-66275654
揣度东谈主:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东谈主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
揣度东谈主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
通衢 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
揣度东谈主:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 12 号
办公地址:上海市中山东一都
法定代表东谈主:张为忠
揣度东谈主:朱瑛
揣度电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东谈主:方合英
揣度东谈主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
东路 713 号
法定代表东谈主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东谈主:吴利军
揣度东谈主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.cebbank.com
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东谈主:谢永林
揣度东谈主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东谈主:李民吉
揣度东谈主:王者凡
揣度电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东谈主:王锦虹
揣度东谈主:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东谈主: 辛树东谈主
揣度东谈主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东谈主:葛仁余
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度东谈主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表东谈主:程劲松
揣度东谈主:朱杰霞
揣度电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主:卢国锋
揣度东谈主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东谈主:梁邦海
揣度东谈主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主:崔庆军
揣度东谈主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.suzhoubank.com
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东谈主:魏学坤
揣度东谈主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
南边新兴产业羼杂 A 代销券商偏激他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东谈主:张伟
揣度东谈主:庞晓芸
揣度电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东谈主:杨华辉
揣度东谈主:乔琳雪
揣度电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
一都 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
揣度东谈主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东谈主:王晟
揣度东谈主:辛国政
揣度电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
网址:www.chinastock.com.cn
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主:朱健
揣度东谈主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
揣度东谈主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东谈主:周杰
传真:021-63809892
揣度东谈主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东谈主:王常青
揣度东谈主:谢陶然
揣度电话:010-56135799
客服电话:4008888108
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.csc108.com
街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
法定代表东谈主:王军
揣度东谈主:杨茜淳
揣度电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
区中心三路 8 号不凡期间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主:张佑君
揣度东谈主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主:张剑
揣度东谈主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东谈主:刘秋明
揣度东谈主:郁疆
揣度电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
路与福中路交壤处荣超商务
中心A 栋第18 层-21层考中04
层 01、02、03、05、11、12、
办公地址:深圳市福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东谈主:高涛
揣度东谈主:万玉琳
揣度电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木都市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表东谈主:王献军
揣度东谈主:梁丽
揣度电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东谈主:高振营
揣度东谈主:江恩前
揣度电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
街谈福华一都 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
街谈福华一都 119 号安信金
融大厦
法定代表东谈主:段文务
揣度东谈主:陈剑虹
揣度电话:0755-81688000
客服电话:95517
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东谈主:肖海峰
揣度东谈主:赵如意
揣度电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表东谈主:宁敏
揣度东谈主:初晓
揣度电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东谈主:祝瑞敏
揣度东谈主:苏娴静
揣度电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东谈主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东谈主:张海文
基金业务揣度东谈主:孙燕波
揣度电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.crsec.com.cn
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
大厦
法定代表东谈主:杨炯洋
揣度东谈主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
法定代表东谈主:金才玖
揣度东谈主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
作区南山街谈梦海通衢 5073
号民生互联网大厦 C 座
办公地址:深圳市南山区梦海
通衢 5073 号华海金融翻新中
心 C 座 16-19 层
法定代表东谈主:李剑峰
揣度东谈主:陆玮璐
揣度电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东谈主:李福春
揣度东谈主:安岩岩
揣度电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
香坊区赣水路 56 号
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区翻新三路 833 号
法定代表东谈主:赵洪波
揣度东谈主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东谈主:葛小波
揣度东谈主:郭逸斐
揣度电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东谈主:陈照星
揣度东谈主:彭淑娴
揣度电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西谈 8 号
法定代表东谈主:安志勇
揣度东谈主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东谈主:何之江
揣度东谈主:王阳
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东谈主:翁振杰
揣度东谈主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东谈主:范力
揣度东谈主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东谈主:陈可可
揣度东谈主:何雯
揣度电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
通衢 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:林立
揣度东谈主:贾士杰
揣度电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
办公地址:南京市江东中路
法定代表东谈主:李剑锋
揣度东谈主:曹梦媛
揣度电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨湖
新区紫云路 1018 号
法定代表东谈主:章宏韬
揣度东谈主:范超
揣度电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、
法定代表东谈主:刘加海
揣度东谈主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
一都 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一都 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主:吴礼顺
揣度东谈主:单晶
揣度电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区滨
江通衢 5129 号陆家嘴滨江中
心 N1 座
法定代表东谈主:苏军良
揣度东谈主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东谈主:李永湖
揣度电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
法定代表东谈主:鲁智礼
揣度东谈主:程月艳 李盼盼
电 话 : 0371-69099881 、
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
门道 32 号西南证券总部大楼
法定代表东谈主:吴坚
揣度东谈主:杜巧
揣度电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:武晓春
揣度东谈主:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
红谷中通衢 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市向阳区望京
东园四区 2 号 中航成本大厦
法定代表东谈主:戚侠
揣度东谈主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号北
京银行大楼
法定代表东谈主:徐丽峰
揣度东谈主:占文驰
揣度电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东谈主:董祥
揣度东谈主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
http://www.dtsbc.com.cn
西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客 服 电 话 : 95531 ;
网址:www.longone.com.cn
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东谈主:徐朝日
揣度东谈主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东谈主:张威
揣度东谈主:田芳芳
揣度电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南通衢
法定代表东谈主:陆涛
揣度东谈主:刘萍
揣度电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东谈主:王达
揣度东谈主:丁念念
揣度电话:020-83988334
客服电话:95322
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.wlzq.cn
办公地址:成都市东城根上街
法定代表东谈主:冉云
揣度东谈主:刘一君
揣度电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意概述楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意概述楼
法定代表东谈主:祝艳辉
揣度东谈主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
西路 638 号兰州钞票中心 21
楼
办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州钞票中心 19
楼
法定代表东谈主:祁建邦
揣度东谈主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
湖街谈东海社区深南通衢
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东谈主:俞洋
揣度东谈主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话:95323,4001099918
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:http://www.cfsc.com.cn
路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
通衢与后海滨路交织处滨海
大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦
(18-25 层)
法定代表东谈主:郑宇
揣度东谈主:赵晓棋
电话:0755-23375447
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东谈主:周雪飞
揣度东谈主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
通衢 60 号开发区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号开发区控股中心
法定代表东谈主:严亦斌
揣度东谈主:彭莲
揣度电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
http://www.ykzq.com
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东谈主:李刚
揣度东谈主:杨淑涵
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
新期间开发区高新通衢 446
号天风证券大厦 20 层
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东谈主: 庞介民
揣度东谈主:王雅薇
电话:027-87107535
客 服 电 话 : 4008005000 或
网址:www.tfzq.com
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东谈主:戴彦
揣度东谈主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
区中心三路 8 号不凡期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号不凡期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东谈主:窦长宏
揣度东谈主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润期间广场 10F、
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:陶怡
揣度东谈主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街谈文一西路 969 号
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东谈主:王珺
揣度东谈主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东谈主:其实
揣度东谈主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街谈同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东谈主:吴强
揣度东谈主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法定代表东谈主:胡雄征
揣度东谈主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东谈主:张峰
揣度东谈主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江汉
区万松街谈后生路 278 号中
海中心 32F-34F
法定代表东谈主:邓晖
揣度东谈主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
网址:www.huayuanstock.com
公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东谈主:梁蓉
揣度东谈主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东谈主:李兴春
揣度东谈主:张仕钰
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主:王之光
揣度东谈主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东谈主:肖雯
揣度东谈主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东谈主: 都凌峰
揣度东谈主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东谈主:王伟刚
揣度东谈主: 王骁骁
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁通衢 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁
通衢 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
揣度东谈主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
法定代表东谈主:简梦雯
揣度东谈主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东谈主:李楠
揣度东谈主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法定代表东谈主: 王翔
揣度东谈主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济期间开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东谈主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东谈主:温丽燕
揣度东谈主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
http://www.hgccpb.com/
司 作区前湾一都 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东谈主:刘明军
揣度东谈主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东谈主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构揣度东谈主:陈嘉义
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
南边新兴产业羼杂 C 代销银行:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市
口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
电话:010-66275654
传真:010-66275654
揣度东谈主:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)自
由贸易试验区银城中路 188
号
法定代表东谈主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
揣度东谈主:高天
客服电话:95559
公 司 网 址 :
www.bankcomm.com
通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南
通衢 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
揣度东谈主:季平伟
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
公司 12 号
办公地址:上海市中山东一都
法定代表东谈主:张为忠
揣度东谈主:朱瑛
揣度电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
办公地址:北京市向阳区光华
路 10 号院 1 号楼 6-30 层、
法定代表东谈主:方合英
揣度东谈主:王晓琳
电话:010-66637271
客服电话:95558
网 址 :
http://www.citicbank.com/
东路 713 号
法定代表东谈主:王凯
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
桥大街 25 号、甲 25 号中国光
大中心
办公地址:北京市西城区太平
桥大街 25 号中国光大中心
法定代表东谈主:吴利军
揣度东谈主:闵爱勤
电话:010-63637199
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
办公地址:深圳市深南东路
法定代表东谈主:谢永林
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度东谈主:赵杨
电话:0755-22166574
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国
门内大街 22 号
法定代表东谈主:李民吉
揣度东谈主:王者凡
揣度电话:010-85238890
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河
东路 218 号
法定代表东谈主:王锦虹
揣度东谈主:王宏
电话:022-58314846
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
源大街 8 号
办公地址: 山东省济南市历
下区泺源大街 8 号绿城金融
中心
法定代表东谈主: 辛树东谈主
揣度东谈主: 刘晓明
电话:0351-59667794
传真:021-63890196
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
号
办公地址:南京市中华路 26
号
法定代表东谈主:葛仁余
揣度东谈主:徐继军
电话:025-51811189
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
路 21 号
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
办公地址:东莞市莞城区体育
路 21 号
法定代表东谈主:程劲松
揣度东谈主:朱杰霞
揣度电话:0769-27239605
客服电话:956033
网址:www.dongguanbank.cn
公司 区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福
东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主:卢国锋
揣度东谈主:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新
路 60 号
法定代表东谈主:梁邦海
揣度东谈主:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
办公地址:中国(江苏)解放
贸易试验区苏州片区苏州工
业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主:崔庆军
揣度东谈主:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
新区科技路 68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山
新区科技路 68 号
法定代表东谈主:魏学坤
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度东谈主:吴舒钰
电话:0416-4516095
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
南边新兴产业羼杂 C 代销券商偏激他代销机构:
序号 代销机构称呼 代销机构信息
法定代表东谈主:张伟
揣度东谈主:庞晓芸
揣度电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
号
办公地址:上海市浦东新区长
柳路 36 号
法定代表东谈主:杨华辉
揣度东谈主:乔琳雪
揣度电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
中路 1012 号国信证券大厦十
六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华
一都 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
揣度东谈主:于智勇
电话:0755-82130833
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营
街 8 号院 1 号楼青海金融大
厦
法定代表东谈主:王晟
揣度东谈主:辛国政
揣度电话:010-80928123
客 服 电 话 : 4008-888-888 、
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.chinastock.com.cn
贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京
西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主:朱健
揣度东谈主:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
路 86 号
办公地址:山东省济南市市中
区经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
揣度东谈主:张峰源
电话:021-20315719
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
号
办公地址:上海市中山南路
法定代表东谈主:周杰
传真:021-63809892
揣度东谈主:徐步夷
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区景辉
街 16 号院 1 号楼泰康集团大
厦 13 层
法定代表东谈主:王常青
揣度东谈主:谢陶然
揣度电话:010-56135799
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
街谈金田路 2026 号动力大厦
南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田
街谈金田路 2026 号动力大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
南塔楼 10-19 层
法定代表东谈主:王军
揣度东谈主:杨茜淳
揣度电话:0755-83558761
客 服 电 话 :0755-33680000
网址:www.cgws.com
区中心三路 8 号不凡期间广
场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马
桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主:张佑君
揣度东谈主:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐
路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主:张剑
揣度东谈主:鲍佳琪
电话:021-33388378
传真:021-33388224
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508 号
法定代表东谈主:刘秋明
揣度东谈主:郁疆
揣度电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
路与福中路交壤处荣超商务
中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04
层 01、02、03、05、11、12、
办公地址:深圳市福田区益田
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表东谈主:高涛
揣度东谈主:万玉琳
揣度电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客 服 电 话 : 400-600-8008 、
网址:www.ciccwm.com
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木都市高
新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表东谈主:王献军
揣度东谈主:梁丽
揣度电话:0991-2307105
传真:010-88085195
客服电话:95523、4008895523
网址: www.swhysc.com
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路 198 号新南城商
务中心 A 栋 11 楼
法定代表东谈主:高振营
揣度东谈主:江恩前
揣度电话:021-50295432
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
街谈福华一都 119 号安信金
融大厦
办公地址:深圳市福田区福田
街谈福华一都 119 号安信金
融大厦
法定代表东谈主:段文务
揣度东谈主:陈剑虹
揣度电话:0755-81688000
客服电话:95517
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网 址 :
http://www.essence.com.cn/
司 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海
西路 28 号龙翔广场东座
法定代表东谈主:肖海峰
揣度东谈主:赵如意
揣度电话:0532-85725062
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表东谈主:宁敏
揣度东谈主:初晓
揣度电话:021-20328755
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
城区闹市口大街 9 号院 1 号
楼
法定代表东谈主:祝瑞敏
揣度东谈主:苏娴静
揣度电话:010-83252161
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112
室
办公地址:北京市向阳区向阳
门北大街 18 号中国东谈主保寿险
大厦 12-18 层
法定代表东谈主:张海文
基金业务揣度东谈主:孙燕波
揣度电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.crsec.com.cn
区天府二街 198 号华西证券
大厦
办公地址:四川省成都市高新
区天府二街 198 号华西证券
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
大厦
法定代表东谈主:杨炯洋
揣度东谈主:赵静静
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
区淮海路 88 号
法定代表东谈主:金才玖
揣度东谈主:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电 话 : 95579 或
网址:www.95579.com
作区南山街谈梦海通衢 5073
号民生互联网大厦 C 座
办公地址:深圳市南山区梦海
通衢 5073 号华海金融翻新中
心 C 座 16-19 层
法定代表东谈主:李剑峰
揣度东谈主:陆玮璐
揣度电话:13901892665
客服电话:956019
网址:www.csco.com.cn
办公地址:长春市生态大街
法定代表东谈主:李福春
揣度东谈主:安岩岩
揣度电话:021-20361166
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市
松北区翻新三路 833 号
法定代表东谈主:赵洪波
揣度东谈主:王金娇
电话:18845074611
传真:0451-82337279
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
客服电话:956007
网址:www.jhzq.com.cn
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东谈主:葛小波
揣度东谈主:郭逸斐
揣度电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1 号金源中心
法定代表东谈主:陈照星
揣度东谈主:彭淑娴
揣度电话:0769-22220327
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
发区第二大街 42 号写字楼
办公地址:天津市南开区宾水
西谈 8 号
法定代表东谈主:安志勇
揣度东谈主:王星
电话:022-28451922
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
办公地址:深圳市福田中心区
金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦
法定代表东谈主:何之江
揣度东谈主:王阳
揣度电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
门南大街 3 号国华投资大厦
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
办公地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦
法定代表东谈主:翁振杰
揣度东谈主:张晖
电话:010-87413731
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
街5号
办公地址:苏州工业园区星阳
街5号
法定代表东谈主:范力
揣度东谈主:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
办公地址:广州市河汉区临江
通衢 395 号 901 室(部位:自
编 01 号)1001 室(部位:自
编 01 号)
法定代表东谈主:陈可可
揣度东谈主:何雯
揣度电话:020-88836999
客服电话: 95548
网址:www.gzs.com.cn
柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南
通衢 9688 号华润置地大厦 C
座 31-33 层
法定代表东谈主:林立
揣度东谈主:贾士杰
揣度电话:0755-82707888
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
办公地址:南京市江东中路
法定代表东谈主:李剑锋
揣度东谈主:曹梦媛
揣度电话:025-58519529
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
新区紫云路 1018 号
办公地址:安徽省合肥市滨湖
新区紫云路 1018 号
法定代表东谈主:章宏韬
揣度东谈主:范超
揣度电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
贸易试验区浦电路 370 号 2、
办公地址:中国(上海)解放
贸易试验区浦电路 370 号 2、
法定代表东谈主:刘加海
揣度东谈主:闪雨晴
电话:021-20515465
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
一都 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华
一都 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主:吴礼顺
揣度东谈主:单晶
揣度电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
路 27 号 1#楼 3 层
办公地址:上海市浦东新区滨
江通衢 5129 号陆家嘴滨江中
心 N1 座
法定代表东谈主:苏军良
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度东谈主:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
路 1777 号海信南边大厦 21、
办公地址:深圳市南山区创业
路 1777 号海信南边大厦 21、
法定代表东谈主:李永湖
揣度电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商
务外环路 10 号
法定代表东谈主:鲁智礼
揣度东谈主:程月艳 李盼盼
电 话 : 0371-69099881 、
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
门道 32 号西南证券总部大楼
法定代表东谈主:吴坚
揣度东谈主:杜巧
揣度电话:023-67500573
客服电话:95355
网址:www.swsc.com.cn
路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市黄浦区中山
东二路 600 号上海 BFC 外滩
金融中心 N1 栋 7 层
法定代表东谈主:武晓春
揣度东谈主:王芙佳
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
红谷中通衢 1619 号国际金融
大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市向阳区望京
东园四区 2 号 中航成本大厦
法定代表东谈主:戚侠
揣度东谈主:孙健
电话:010-59562532
传真:010-59562532
客服电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中通衢 1115 号北
京银行大楼
法定代表东谈主:徐丽峰
揣度东谈主:占文驰
揣度电话:0791-88250812
客服电话:956080
网址:www.gszq.com
区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址:山西省太原市小店
区长治路 111 号山西世贸中
心 A 座 F12、F13
法定代表东谈主:董祥
揣度东谈主:纪肖峰
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:4007121212
网 址 :
http://www.dtsbc.com.cn
西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东
方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主:王文卓
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客 服 电 话 : 95531 ;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
网址:www.longone.com.cn
街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新
街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表东谈主:徐朝日
揣度东谈主:张吉安
电话:029-87211668
客服电话:95582
网 址 :
https://www.west95582.com
环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三
环北路 27 号楼 12 层
法定代表东谈主:张威
揣度东谈主:田芳芳
揣度电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.cctgsc.com.cn
号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南通衢
法定代表东谈主:陆涛
揣度东谈主:刘萍
揣度电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉
区珠江东路 13 号高德置地广
场 E 座 12 层
法定代表东谈主:王达
揣度东谈主:丁念念
揣度电话:020-83988334
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
办公地址:成都市东城根上街
法定代表东谈主:冉云
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
揣度东谈主:刘一君
揣度电话:18500852451
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意概述楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市
新城区海拉尔东街满世尚都
办公生意概述楼
法定代表东谈主:祝艳辉
揣度东谈主:熊丽
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
西路 638 号兰州钞票中心 21
楼
办公地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州钞票中心 19
楼
法定代表东谈主:祁建邦
揣度东谈主:周鑫
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
湖街谈东海社区深南通衢
栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州
路 666 号
法定代表东谈主:俞洋
揣度东谈主:刘熠
电话:021-54967387
传真:021-54967280
客服电话:95323,4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
路 4028 号荣超经贸中心办公
楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市南山区滨海
通衢与后海滨路交织处滨海
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
通衢 3165 号五矿金融大厦
(18-25 层)
法定代表东谈主:郑宇
揣度东谈主:赵晓棋
电话:0755-23375447
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
办公地址:辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22 号诺德大厦 11
层、12 层
法定代表东谈主:周雪飞
揣度东谈主:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
通衢 60 号开发区控股中心 19、
办公地址:广州市黄埔区科
学通衢 60 号开发区控股中心
法定代表东谈主:严亦斌
揣度东谈主:彭莲
揣度电话:020-81007761
客服电话:95564
公 司 网 址 :
http://www.ykzq.com
路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:陕西省西安市雁塔
区芙蓉西路 62 号开源证券
法定代表东谈主:李刚
揣度东谈主:杨淑涵
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
新期间开发区高新通衢 446
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
号天风证券大厦 20 层
办公地址: 湖北省武汉市武
昌区中北路 217 号天风大厦
法定代表东谈主: 庞介民
揣度东谈主:王雅薇
电话:027-87107535
客 服 电 话 : 4008005000 或
网址:www.tfzq.com
市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东谈主:戴彦
揣度东谈主: 陈亚男
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
区中心三路 8 号不凡期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
办公地址:广东省深圳市福田
区中心三路 8 号不凡期间广
场 ( 二 期 ) 北 座 13 层
法定代表东谈主:窦长宏
揣度东谈主:梁好意思娜
电话:010-60833079
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张
杨路 500 号华润期间广场 10F、
法定代表东谈主:陶怡
揣度东谈主:程艳
电话:(021) 6807 7516
传真:(021) 6859 6916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
司 司
注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街谈文一西路 969 号
办公地址:浙江省杭州市西湖
区西溪路 556 号
法定代表东谈主:王珺
揣度东谈主:韩爱彬
客服电话:95188-8
网址: www.fund123.cn
路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平
南路 88 号金座大楼(东方财
富大厦)
法定代表东谈主:其实
揣度东谈主:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客 服 电 话 : 95021 /
网址:www.1234567.com.cn
司 西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常
街谈同顺街 18 号 同花顺大
楼4层
法定代表东谈主:吴强
揣度东谈主:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:www.5ifund.com
限公司 路 118 号 24 层 2405、2406
办公地址:北京市向阳区开国
路 118 号 24 层 2405、2406
法定代表东谈主:胡雄征
揣度东谈主: 魏晨
电话:13260309352
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国
门外大街 21 号北京国际俱乐
部 C 座写字楼 11 层
法定代表东谈主:张峰
揣度东谈主:闫欢
电话:010-85097302
传真:010-65185678
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
工业园区创业路 108 号
办公地址:湖北省武汉市江汉
区万松街谈后生路 278 号中
海中心 32F-34F
法定代表东谈主:邓晖
揣度东谈主:丛瑞丰
客服电话:95305-8
网址:www.huayuanstock.com
公司 泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层
办公地址: 北京市丰台区金
泽路 161 号 1 号楼 3 层 309
法定代表东谈主:梁蓉
揣度东谈主:魏素清
电话:010-66154828-8048
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
贸易试验区临港新片区海基
六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址:上海市虹口区东大
名路 1098 号浦江国际金融广
场 53 层
法定代表东谈主:李兴春
揣度东谈主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客服电话:400-032-5885
网址:www.leadfund.com.cn
司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
元
办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主:王之光
揣度东谈主:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江
中路 688 号保利国际广场北
塔 33 层
法定代表东谈主:肖雯
揣度东谈主:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址:北京市向阳区霄云
路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东谈主: 都凌峰
揣度东谈主:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
直门外大街 1 号院 2 号楼 17
层 19C13
办公地址: 北京市西城区宣
武门外大街甲 1 号环球财讯
中心 D 座 401
法定代表东谈主:王伟刚
揣度东谈主: 王骁骁
电话:010-62680527
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcfunds.com
宁通衢 1-5 号
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
办公地址:南京市玄武区苏宁
通衢 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
揣度东谈主: 冯鹏鹏
电话:025-66996699
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
办公地址: 中国(上海)自
由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500
号8层M座
法定代表东谈主:简梦雯
揣度东谈主:朱迪
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
室
办公地址:北京市向阳区创远
路 34 号院融新科技中心 C 座
法定代表东谈主:李楠
揣度东谈主:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网 址 :
https://danjuanfunds.com/
东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银
城中路 488 号太平金融大厦
法定代表东谈主: 王翔
揣度东谈主: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
司 三旗建材城中路 12 号 17 号
平房 157
办公地址: 北京市通州区
亦庄经济期间开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A
座 17 层
法定代表东谈主: 李骏
电话: 95118
传真:010-89189566
客服电话: 95118
网址: kenterui.jd.com
风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表东谈主:温丽燕
揣度东谈主:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网 址 :
http://www.hgccpb.com/
司 作区前湾一都 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天
二路 33 号腾讯滨海大厦 15
楼
法定代表东谈主:刘明军
揣度东谈主:谭广锋
电 话 : 0755-86013388 转
传真:/
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
层 103 室
法定代表东谈主:盛超
办公地址:北京市海淀区西北
旺东路 10 号院西区 4 号楼
机构揣度东谈主:陈嘉义
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055-4
网 址 :
www.duxiaomanfund.com
称呼:南边基金管制股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主:周易
电话:4008898899
揣度东谈主:古和鹏
称呼:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
揣度东谈主:丁媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
承办讼师:清晨、丁媛
称呼:德勤华永管帐师事务所(特殊粗俗合伙)
住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
践诺事务合伙东谈主:付建超
揣度东谈主:汪芳
揣度电话:+86 021 61412431
传真:+86 021 63350177
承办注册管帐师:汪芳、陈念念雨
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§6 基金的召募
本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他
相关轨则,并经中国证监会 2021 年 5 月 18 日证监许可20211722 号文注册召募。
本基金为契约型盛开式基金。召募期自 2021 年 11 月 17 日至 2022 年 2 月 16 日止,共
召募 646,519,302.11 份基金份额,召募户数为 8536 户。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§7 基金合同的成效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金召募期届满或基金管
理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验
资,自收到验资评释之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东谈主理理完结基金备案手续并取得中国证监会
书面阐明之日起,《基金合同》成效;不然《基金合同》不成效。基金管制东谈主在收到中国证
监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入特地账户,在基金召募行动终局前,任何东谈主不得动用。
二、基金合同的成效
本基金合同于 2022 年 2 月 18 日谨慎成效。自基金合同成效日起,本基金管制东谈主谨慎开
始管制本基金。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模
《基金合同》成效后,连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主应当在按时评释中给以泄露;连气儿 50 个作事日
出现前述情形的,基金合同应当拒绝,无需召开基金份额抓有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§8 基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明
书中或轨则网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与
赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游状貌,投资东谈主不错通
过上述状貌进行申购与赎回。
投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证
券交游所的闲居交游日的交游时辰(基金销售机构另有轨则的,可在上述鸿沟内轨则具体的
交游时辰),但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申
购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时辰在相关公告中载明。
基金合同成效后,若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其
他特殊情况,基金管制东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的诊治,但应在实施日
前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
基金管制东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月入手办理申购,具体业务办理时辰在申
购入手公告中轨则。
基金管制东谈主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月入手办理赎回,具体业务办理时辰在赎
回入手公告中轨则。
在细则申购入手与赎回入手时辰后,基金管制东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披
露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时辰。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调理恳求且登记机构阐明接
受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。
进行筹画;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
法权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新规
则入手实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
投资东谈主必须根据销售机构轨则的要领,在盛开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回
的恳求。
投资东谈主申购基金份额时,必须在轨则的时辰内全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,
申购成立;若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不成立,申购款项本金将归还投资东谈主
账户,基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金份额
登记机构阐明基金份额时,申购成效。
投资东谈主在提交赎回恳求时须抓有实足的基金份额余额,不然所提交的赎回恳求不成立。
基金份额抓有东谈主递交赎回恳求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活效。投资
者赎回恳求成效后,基金管制东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广宽赎回
时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形,款项的支付办法参照基金合
同相关条件处理。如遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延迟、通讯系统故障、银行数
据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管制东谈主及基金托
管东谈主所能控制的身分影响了业务经过,则赎回款项划付时辰相应顺延。基金管制东谈主、基金托
管东谈主和销售机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。
基金管制东谈主应以交游时辰终局前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求
日(T 日),在闲居情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提
交的灵验恳求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其
他状貌查询恳求的阐明情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功,而仅代表销售机构确乎
接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。对于恳求的
阐明情况,投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新规
则入手实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。
提下,可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资
东谈主需罢黜销售机构的相关轨则。本基金单笔赎回恳求不得低于 1 份,投资东谈主全额赎回时不受
上述限制,基金销售机构在适当上述轨则的前提下,可根据我方的情况调高单笔赎回恳求份
额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资东谈主需罢黜销售机构的相关轨则;
有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险
控制的需要,可选择上述措施对基金规模给以控制。具体见基金管制东谈主相关公告;
另有轨则的除外;
限制。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主,本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金
额的加多而递减,如下表所示:
A 类份额申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
M≥500 万 1000 元/笔
本基金 C 类基金份额的申购费率为零。
投资东谈主重叠申购,须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。
销售机构可参考上述轨范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(1)本基金 A 类份额的赎回费率如下:
恳求份额抓有时辰(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥1 年 0
(2)本基金 C 类份额的赎回费率如下:
恳求份额抓有时辰(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
N≥30 日 0
投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓
有东谈主承担,在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回用度全额归入基金财产;对于抓有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 75%归入基金财产;对于抓有期长于 3 个月(含 3 个
月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 50%归入基金财产;对于抓有期长
于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回用度 25%归入基金财产。
并最迟应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介上公
告。
不影响基金份额抓有东谈主利益的情况的情形下,对基金销售用度实行一定的优惠,费率优惠的
相关功令和经过详见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或汇报。基金管制
东谈主不错针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,届时将提前公告。
(1)适用于比例费率
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹画公式为:
净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(2)适用于固定用度
净申购金额=申购金额-固定申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额,对应申购费率为 1.5%,假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.0170 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元
申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份
C 类基金份额申购费率为 0,申购份额的筹画公式为:
申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值
例:某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额,假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额=100,000/1.0170= 98,328.42 份
在本基金的赎回金额的筹画公式为:
赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度
例:某投资东谈主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类份额,赎回费率为 0,假定赎回当日
基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=100,000×1.0170=101,700.00 元
例:某投资东谈主抓有时辰少于 7 日赎回本基金 C 类份额 10 万份,赎回费率 1.5%,假定赎
回当日基金份额净值是 1.0170 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回用度=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50 元
赎回金额=100,000×1.0170-1,525.50=100,174.50 元
本基金各种基金份额净值的筹画,保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画,并在 T+1 日
内泄露。遇特殊情况,经履行适当要领,不错适当延迟筹画或公告。
申购的灵验份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后,以当日基金份额净值为
基准筹画。申购触及基金份额、金额的筹画结果均保留到少许点后 2 位,少许点后 2 位以后
的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来筹画并扣除相应
的用度,筹画结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
基金估值的公谈性,具体处理原则与操作轨范罢黜相关法律律例以及监管部门、自律功令的
轨则。
投资东谈主申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续,
投资东谈主自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资东谈主赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。
登记机构不错在法律律例允许的鸿沟内,对上述登记办理时辰进行诊治,但不得履行影
响投资东谈主的正当权益,并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
发生下列情况时,基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求:
购恳求。
当日基金资产净值。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
值期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金管制东谈主应当
暂停接受基金申购恳求。
达到或者朝上 50%,或者变相规避 50%聚拢度的情形。
金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行时。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受
投资东谈主申购恳求时,基金管制东谈主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生
上述第 7 项情形时,基金管制东谈主不错选择比例阐明等状貌对该投资东谈主的申购恳求进行限制,
基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被拒却,被拒却的
申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时,基金管制东谈主应实时收复申购业务的办
理。
发生下列情形时,基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项:
回恳求或减速支付赎回款项。
当日基金资产净值。
停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。
值期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时,经与基金托管东谈主协商阐明后,基金管制东谈主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金管制东谈主应及
时报中国证监会备案,已阐明的赎回恳求,基金管制东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,
应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主,未支付部分可脱期
支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条件处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎
回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时,基金管制东谈主
应实时收复赎回业务的办理并公告。
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调理中转出
恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额)朝向前一
盛开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了广宽赎回。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
当基金出现广宽赎回时,基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或
部分脱期赎回。
(1)全额赎回:当基金管制东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回恳求时,按闲居赎回
要领践诺。
(2)部分脱期赎回:当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫苦或合计因支付投
资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金管制东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回恳求脱期办理。
对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,细则当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的,将自动转入下一个盛开日继续赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理,
无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
(3)如发生单个盛开日内单个基金份额抓有东谈主恳求赎回的基金份额朝向前一盛开日的
基金总份额的 30%时,本基金管制东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回恳求实施脱期办理。
对于其朝上基金总份额 30%以上部分的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理,无优先权
并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不朝上基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回恳求,基金管制东谈主不错根据前述“(1)全
额赎回”或“(2)部分脱期赎回”的约定状貌对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额抓有
东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分
给以取销;脱期部分如遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东谈主
在提交赎回恳求时未作明确遴聘,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生广宽赎回,如基金管制东谈主合计有必
要,可暂停接受基金的赎回恳求;也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项,但不得朝上
当发生上述广宽赎回并脱期办理时,基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售
机构汇报等状貌在 3 个交游日内汇报基金份额抓有东谈主,说明相关处理方法,并在两日内在规
定媒介上刊登公告。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
停公告。
最迟于重新盛开日在轨则媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告;也不错根据履行情况在暂
停公告中明确重新盛开申购或赎回的时辰,届时不再另行发布重新盛开的公告。
基金管制东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主
管制的其他基金份额之间的调理业务,基金调理不错收取一定的调理费,相关功令由基金管
理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告,并提前汇报基金托管东谈主与相关机
构。
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非
交游过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额抓有东谈主物化,其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取;捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制践诺是
指司法机构依据成效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上,对于适当条件
的非交游过户恳求按基金登记机构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的轨范收费。
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照轨则的轨范收取转托管费。
基金管制东谈主不错为投资东谈主理理定投盘算,具体功令由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办
理定投盘算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或
更新的招募说明书中所轨则的定投盘算最低申购金额。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结状貌按照登记机
构的相关轨则办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金管制东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监
会认同的交游场面或者通过其他状貌进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额抓有东谈主应根据基金
管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
轨则或相关公告。
在相关法律律例允许的条件下,基金登记机构可依据其业务功令,受理基金份额质押等
业务,并收取一定的手续用度。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§9 基金的投资
在灵验控制组合风险并保抓邃密流动性的前提下,投资于精选的股票,通过严谨的风险
管制,力图完结基金资产的长久褂讪升值。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓交游互联
互通机制允许买卖的轨则鸿沟内的香港衔接交游所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在
政府债券、可调理债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资产支抓证券、债券回购、
银行进款(包括条约进款、按时进款偏激他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需适当中国证监会的相关轨则。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例鸿沟为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的交游保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行适当要领后,可
以将其纳入投资鸿沟。
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势,对质券阛阓当
期的系统性风险以及可预感的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、诊治原则和诊治鸿沟,
在保抓总体风险水平相对褂讪的基础上,力图投资组合的褂讪升值。此外,本基金将抓续地
进行按时与不按时的资产配置风险监控,当令地作念出相应的诊治。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
本基金依托于基金管制东谈主的投资研究平台,密致追踪中国经济转型的发展标的,精选质
地优秀、具备长久价值增长后劲的公司。股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。
(1)新兴产业主题的界定
新兴产业是指关系到国民经济社会发展和产业结构优化升级,具有全局性、长久性、导
向性和动态性特征的产业。与传统产业比拟,具有高期间含量、高附加值、资源集约等特色。
适当世界经济发展趋势、鼎力发展新兴产业,是促使国民经济和企业发展走上翻新驱动、内
生增长轨谈的根柢途径,是产业结构升级和霸占世界经济发展制高点的要道。
具体来看,本文所指的新兴产业主题包括但不限于以下行业:
主要服务于适当国度策略、蹧蹋要道中枢期间、阛阓认同度高的企业,如新一代信息期间高
端装备、新材料、新动力、半导体、互联网、物联网、节能环保以及生物医药等高新期间产
业和策略性新兴产业。
可摆布收入教会的配景下,通过提供产品或服务约束快乐且提高手民糊口品性的行业,如食
品饮料、家用电器、医药生物、纺织服装、交通运载、逍遥服务、生意贸易、金融地产、建
筑狡饰、产物、汽车、教会、体育、好意思妆、糜掷电子、免税品、电商等行业等传统糜掷升级,
以及与糜掷升级密切相关的为糜掷提供原材料或期间支抓的其他行业,如电子、化工、筹画
机、机械开采、电气开采、采掘、通讯、轻工制造、农林牧渔、建筑建材等制造业及周期性
行业。
的制造,是一种全新的不同于过往的制造模式,是制造业咫尺与将来发展的标的。鼎力培育
和发展新制造产业,是教会我国产业中枢竞争力的势必要求,是霸占将来经济和科技发展制
高点的策略遴聘,对于加速转机经济发展状貌、完结由制造业大国向强国转机具有弱点策略
意旨。要点关注坐褥具有较高附加值和高期间含量的高端装备制造产业、约略推动传统制造
业向价值链高端蔓延且领有先进期间、具有中枢竞争力的传统制造业中的龙头企业。
新兴产业的鸿沟界定是一个动态的过程,跟着经济、期间的抓续发展和约束翻新,可能
会出现新的适当新兴产业主题的企业。本基金将着眼于全球经济的发展趋势,深切分析中国
产业的蜕变标的,密切追踪新兴产业带来的投资机遇,寻找景气度约束高潮、竞争格式约束
优化、生意模式约束翻新,具备长久增长后劲的公司进行投资,在履行适当要领后,当令对
新兴产业的涵盖鸿沟进行动态诊治。
(2)个股投资策略
本基金个股投资领受定量和定性分析相结合的策略。
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
A、公司所处的行业适当期间的发展标的,新经济体制下受益于蜕变,共享蜕变红利的
优质企业;
B、公司所处的行业适当国度的策略发展标的,况且公司在行业中具有显然的竞争上风;
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力;
D、公司具有邃密的治理结构,从大鼓动、管制层到中层业务主干有邃密的激励机制,
况且企业的信息泄露公开透明;
E、公司具有邃密的翻新才略。
本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性盘算、财务盘算和估值盘算等进行定
量分析,以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性盘算:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;
B、财务盘算:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行径净收益/利润总
额等;
C、估值盘算:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值;
D、成长竞争力盘算:公司市占率、研发用度齐备额以及占收入比例、研发东谈主员数目、
专利数目等。
(3)组结伴票的投资蛊卦力评估分析
本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际
化视线,领受专科的估值模子,合理使用估值盘算,将国内上市公司的相关估值与国际公司
相应盘算进行比较,遴聘其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴聘最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
(4)投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气,对组合进行优化,在合理风险水平下
追求基金收益最大化,同期监控组合中证券的估值水平,在阛阓价钱显然高于其内在合理价
值时当令卖出证券。
(5)港股通股票投资
除上述个股投资策略外,本基金还将关注以下几类港股通股票:
A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司;
B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司;
C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有蛊卦力的投资标的。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(6)本基金将根据法律律例和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注刊行东谈主
相关信息泄露情况,关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分,通过定性分析和定量分析相
结合的办法,参与存托凭证的投资,严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。
在遴聘债券品种时,当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未
来利率期限结构变化,并充分研究组合的流动性管制的履行情况,配置债券组合的久期;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置;再次,在上述基础
上利用债券订价期间,进行个券遴聘,遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采
用放大操作、骑乘操作、换券操作等机动种种的操作状貌,力图获取逾额的投资收益。
为更好的完结投资想法,本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的养殖金融产品,本基金将根据风险管制的原则,主要遴聘流动性好、交游活跃的
养殖品合约进行交游。
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管制的原则,以套期保值为目的,主要遴聘流动性好、
交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,谴责股票仓位通常诊治的
交游成本,以达到谴责投资组合全体风险的目的。
(2)国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管制原则,以套期保值为主要目的,领受流
动性好、交游活跃的国债期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
(3)股票期权投资策略
本基金投资股票期权以套期保值为主要目的,将根据风险管制的原则,充分研究股票期
权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,选择备兑开仓、delta 中性等策略控制
参与股票期权投资。
本基金将关注其他金融养殖产品的推出情况,如法律律例或监管机构允许基金投资前述
养殖器用,本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的轨则,制定与本基金投资想法相适
应的投资策略和估值政策,在充分评估养殖产品的风险和收益的基础上,严慎地进行投资。
资产支抓证券投资要道在于对基础资产质料及将来现款流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,领受基本面分析和数目化模子相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支抓证券的总体投资规模并进行散播投资,以
谴责流动性风险。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
今后,跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游状貌的翻新等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得朝上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游
保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并筹画),其市值不朝上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并筹画),
不朝上该证券的 10%,完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件轨则的比例限制;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例,不得朝上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得朝上基金资产净值的 20%;
(7)本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例,不得朝上该资产支抓
证券规模的 10%;
(8)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券,不得
朝上其各种资产支抓证券总共规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资
产支抓证券期间,若是其信用品级下跌、不再适当投资轨范,应在评级评释发布之日起 3 个
月内给以全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值
的 40%,参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(12)本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得
朝上该上市公司可通顺股票的 15%;本基金管制东谈主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发
行的可通顺股票,不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%;完全按影相关指数的组成比例进
行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致;
(15)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得朝上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 10%;
在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%;
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,总共(轧差筹画)应当适当基金合同关
于股票投资比例的相关约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 15%;
在职何交游日日终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%;
本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约
价值,总共(轧差筹画)应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定;在职何交游日内
交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数筹画;
(19)本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺;
(21)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资
比例的,基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治,但中国证监会轨则的特殊情形除外。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。
若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适当要领后,则本
基金投资不再受相关限制。
为嘉赞基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行控制东谈主或者
与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当适当基金的投资想法和投资策略,罢黜基金份额抓有东谈主利益优先原则,提神利益
冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交游必须事前
得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例给以泄露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
沪深 300 指数收益率×65%+中证港股通概述指数(东谈主民币)收益率×15%+上证国债指数
收益率×20%
本基金为羼杂型基金,不错参与港股通股票的投资,以“沪深 300 指数收益率×65%+中
证港股通概述指数(东谈主民币)收益率×15%+上证国债指数收益率×20%”算作本基金的功绩
比较基准,约略使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。
若是今后法律律例发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓广宽接受的功绩比较基准推
出,或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数时,本基金不错在与基金托管
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
东谈主协商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据嘉赞基金份额抓有东谈主正当
权益的原则,变更功绩比较基准并实时公告,无需召开基金份额抓有东谈主大会。若是本基金业
绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时,基金管制东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情
况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据嘉赞基金份额抓有东谈主正当权益的原则,选
取同样的或可替代的指数算作功绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
本基金为羼杂型基金,一般而言,其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于
债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金
访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外证
券阛阓投资所濒临的相配投资风险。
抓有东谈主的利益;
不当利益。
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所见解后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
基金管制东谈主的董事会及董事保证本评释所载府上不存在不实纪录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带作事。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本评释中的财务盘算、净值阐发和投资组合评释
等内容,保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
基金管制东谈主承诺以憨厚信用、致力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合评释所载数据控制 2024 年 6 月 30 日(未经审计)。
占基金总资产的比例
序号 神志 金额(元)
(%)
其中:股票 89,431,036.90 74.23
其中:债券 6,069,268.49 5.04
资产支抓证券 - -
其中:买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金总共
注:本基金本评释期末通过沪港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 40,085,936.95 元,
占基金资产净值比例 35.79%;通过深港通交游机制投资的港股市值为东谈主民币 1,291,323.55
元,占基金资产净值比例 1.15%。
金额单元:东谈主民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
B 采矿业 1,495,440.00 1.34
C 制造业 31,441,007.00 28.07
D 电力、热力、燃气及 - -
水坐褥和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮 6,859,569.40 6.12
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 - -
息期间服务业
J 金融业 2,811,200.00 2.51
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 280,480.00 0.25
M 科学研究和期间服务 - -
业
N 水利、环境和全球设 - -
施管制业
O 住户服务、修理和其 - -
他服务业
P 教会 - -
Q 卫生和社会作事 5,166,080.00 4.61
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概述 - -
总共 48,053,776.40 42.91
金额单元:东谈主民币元
行业类别 公允价值(东谈主民币元) 占基金资产净值比例(%)
动力 169,393.41 0.15
材料 - -
工业 9,563,097.55 8.54
非必需糜掷品 8,914,346.36 7.96
必需糜掷品 4,311,737.62 3.85
医疗保健 - -
金融 7,474,484.13 6.67
科技 - -
通讯 10,944,201.43 9.77
公用事迹 - -
房地产 - -
政府 - -
总共 41,377,260.50 36.95
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
注:以上分类领受彭博行业分类轨范(BICS)。
明细
金额单元:东谈主民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
业银行
份
注:对于同期在 A+H 股上市的股票,合并筹画公允价值参与排序,并按照不同股票分别
泄露。
金额单元:东谈主民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值(元)
(%)
其中:政策性金融债 - -
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
细
金额单元:东谈主民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
券投资明细
本基金本评释期末未抓有资产支抓证券。
明细
本基金本评释期末未抓有贵金属。
细
本基金本评释期末未抓有权证。
无。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
本基金投资股指期货将根据风险管制的原则,以套期保值为目的,主要遴聘流动性好、
交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,谴责股票仓位通常诊治的
交游成本,以达到谴责投资组合全体风险的目的。
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管制原则,以套期保值为主要目的,领受流
动性好、交游活跃的国债期货合约,通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究,结合国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。
无。
无。
立案探望,或在评释编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是,还应
对相关证券的投资决策要领作念出说明
评释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探望,不存在评释编制
日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。
如是,还打发相关股票的投资决策要领作念出说明
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库,本基金管制东谈主从轨制和
经过上要求股票必须先入库再买入。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
单元:东谈主民币元
序号 称呼 金额(元)
本基金本评释期末未抓有处于转股期的可调理债券。
本基金本评释期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。
基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、致力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南边新兴产业羼杂 A
功绩比较
净值增长 功绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金成 -0.49% 1.03% -17.46% 0.85% 16.97% 0.18%
立起于今
南边新兴产业羼杂 C
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
功绩比较
净值增长 功绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率轨范差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率轨范差
② 率③
④
自基金成 -1.93% 1.03% -17.46% 0.85% 15.53% 0.18%
立起于今
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。
四、基金财产的补助和刑事作事
本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律作事,其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和
《基金合同》的轨则刑事作事外,基金财产不得被刑事作事。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律律例轨则需
要对外泄露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计
量的金融资产及欠债。
三、 估值原则
基金管制东谈主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时,应适当《企业管帐准
则》、监管部门相关轨则。
(一)对存在活跃阛阓且约略获取相易资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应领受最近交游日的
报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的,
打发报价进行诊治,细则公允价值。
与上述投资品种相易,但具有不同特征的,应以相易资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值期间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该限制
是针对资产抓有者的,那么在估值期间中不应将该限制算作特征研究。此外,基金管制东谈主不
应试虑因其大批抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应领受在当前情况下适用况且有实足可利用数据
和其他信息支抓的估值期间细则公允价值。领受估值期间细则公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估
值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,打发估值进行诊治并细则公允
价值。
四、估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分,诊治最近交游市价,细则公允价钱;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值;
(4)交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价;
(5)交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值期间细则公允价值。交游所市
场挂牌转让的资产支抓证券,领受估值期间细则公允价值;
(6)对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下,打发阛阓报价进行诊治以阐明估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或
阛阓行径很少的情况下,应领受估值期间细则其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券,领受估值期间细则公允价值,
在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、
新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票,按监管机构或行业协会相关轨则细则
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存
在显然各异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交游日结算价估值。
本基金投资股票期权,根据相关法律律例以及监管部门的轨则估值。
准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收:对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制触及的境外
交游场面所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将
在相关税金诊治日或履行支付日进行相应的估值诊治。
基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
值的公谈性。
按国度最新轨则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及相关法
律律例的轨则或者未能充分嘉赞基金份额抓有东谈主利益时,应立即汇报对方,共同查明原因,
两边协商责罚。
根据相关法律律例,基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关各方
在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的见解,按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹画
结果对外给以公布。
五、估值要领
当日基金份额的余额数目筹画,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主
不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的,从其轨则。
基金管制东谈主应每个作事日筹画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按轨则
泄露。
的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主对外公布。
六、估值罪状的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪状时,视为该类基
金份额净值罪状。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪状酿成估值罪状,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪状的作事东谈主应当对由于该
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
估值罪状遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿,
承担抵偿作事。
上述估值罪状的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错,若系同行业现存期间水平不
能预感、弗成幸免、弗成克服,则属不可抗力,按照下述轨则践诺。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交游府上灭失或被罪状处理或酿成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿作事,但因该差错取得不当得利确当事东谈主
仍应负有返还不当得利的义务。
(1)估值罪状已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值罪状作事方应实时合营各方,
实时进行更正,因更正估值罪状发生的用度由估值罪状作事方承担;由于估值罪状作事方未
实时更正已产生的估值罪状,给当事东谈主酿成损失的,由估值罪状作事方对径直损失承担抵偿
作事;若估值罪状作事方也曾积极合营,况且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿作事。估值罪状作事方打发更正的情况向相关当事东谈主进行确
认,确保估值罪状已得到更正。
(2)估值罪状的作事方对相关当事东谈主的径直损失负责,分歧辗转损失负责,况且仅对
估值罪状的相关径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值罪状而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值罪状
作事方仍打发估值罪状负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值罪状作事方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利;若是取得
不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾取得的抵偿
额加上也曾取得的不当得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值罪状作事方。
(4)估值罪状诊治领受尽量收复至假定未发生估值罪状的正确情形的状貌。
估值罪状被发现后,相关确当事东谈主应当实时进行处理,处理的要领如下:
(1)查明估值罪状发生的原因,列明扫数确当事东谈主,并根据估值罪状发生的原因细则
估值罪状的作事方;
(2)根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状酿成的损失进行评估;
(3)根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的作事方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据估值罪状处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值罪状的更正向相关当事东谈主进行阐明。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(1)基金份额净值筹画出现罪状时,基金管制东谈主应当立即给以纠正,通报基金托管东谈主,
并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。
(2)罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案;罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管制东谈主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
基金管制东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责筹画,基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开日交游终局后筹画当日的基金资产净值和各种基金份额
的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金管
理东谈主,由基金管制东谈主对基金净值给以公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值罪状处理。
第三方机构公司发送的数据罪状,或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等,基金管制东谈主和基
金托管东谈主诚然也曾选择必要、适当、合理的措施进行查验,但未能发现罪状的,由此酿成的
基金资产估值罪状,基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应
当积极选择必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§12 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
具体分配有盘算详见届时基金管制东谈主发布的公告,若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分
配状貌是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无履行不利影响的前提
下,基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致,并按照监管部门要求履行适当要领后对基金收
益分配原则进行诊治,不需召开基金份额抓有东谈主大会,但应于变更实施日在轨则媒介公告。
四、收益分配有盘算
基金收益分配有盘算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时辰、分配数额及比例、分配状貌等内容。
五、收益分配有盘算的细则、公告与实施
本基金收益分配有盘算由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在轨则媒介公
告。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
六、基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹画方法,依照《业务功令》
践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§13 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付状貌
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的筹画方法如下:
H=E×年管制费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,管制
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹画方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,管制
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
管制东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据相关律例及相应条约轨则,按费
用履行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财
产投资的相关税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§14 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:若是《基金合同》成效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度泄露;
按影相关轨则编制基金管帐报表;
式阐明。
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§15 基金的信息泄露
一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动
性风险管制轨则》、《基金合同》偏激他相关轨则。相关法律律例对于信息泄露的泄露状貌、
泄露内容、登载媒介、报备状貌等轨则发生变化时,本基金从其最新轨则。
二、信息泄露义务东谈主
本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。
本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的轨则泄露基金信息,并保证所泄露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内,将应予泄露的基金信息通过适当
中国证监会轨则条件的世界性报刊(以下简称“轨则报刊”)及《信息泄露办法》轨则的互
联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介泄露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》
约定的时辰和状貌查阅或者复制公开泄露的信息府上。
三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开泄露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金信息泄露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字;除相配说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开泄露的基金信息
公开泄露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品府上纲目
有东谈主大会召开的功令及具体要领,说明基金产品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东谈主服
务等内容。《基金合同》成效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管制东谈主应当
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
在三个作事日内,更新基金招募说明书并登载在轨则网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的,基金管制东谈主不再更新基金招募说
明书。
本基金在招募说明书(更新)等文献中泄露股指期货、国债期货和股票期权交游情况,
包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等,并充分揭示股指期货、国债期货和股票
期权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资想法。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后,基金产品府上纲目的信息发生要紧变更的,基金管制东谈主应当
在三个作事日内,更新基金产品府上纲目,并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品府上纲目其他信息发生变更的,基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作
的,基金管制东谈主不再更新基金产品府上纲目。基金产品府上纲目的正文应当包括产品概况、
基金投资与净值阐发、投成本基金触及的用度、风险揭示与弱点辅导等中国证监会轨则的披
露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有履行性各异。基金管制东谈主将按照《信息披
露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金产品府上纲目编制、泄露与更新要求
践诺。
基金召募恳求经中国证监会注册后,基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则媒介上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品府上纲目、基金合同和基金托管条约登载在规
定网站上,并将基金产品府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同
时将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在泄露招募说明
书确当日登载于轨则媒介上。
(三)《基金合同》成效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效
公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》成效后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东谈主应当至少每周
在轨则网站泄露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日,通
过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露盛开日的各种基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在轨则网站泄露半年度和年度
临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的筹画状貌及相关申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息府上。
(六)基金按时评释,包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释
基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内,编制完成基金年度评释,将年度评释登载
在轨则网站上,并将年度评释辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度评释中的财务管帐报
告应当经过适当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内,编制完成基金中期评释,将中期评释登
载在轨则网站上,并将中期评释辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金管制东谈主应当在季度终局之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度评释,将季度报
告登载在轨则网站上,并将季度评释辅导性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的,基金管制东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者
年度评释。
本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释等文献中泄露股指期货和国债期货
交游情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等,并充分揭示股指期货和国债
期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资想法。
本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释等文献中泄露参与股票期权交游的
相关情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等,并充分揭示股票
期权交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资想法。
本基金在基金年报及中期评释中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占
基金净资产的比例和评释期内扫数的资产支抓证券明细;在基金季度评释中泄露其抓有的资
产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。
本基金在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书(更新)等文献中披
露参与港股通交游的相关情况。
本基金在基金年报及中期评释中泄露其抓有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占
基金净资产的比例和评释期内扫数的通顺受限证券明细。
如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管制东谈主至少应当在按时评释“影响投资者决策的其他弱点信息”项下
泄露该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释期内抓有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主应当在基金年度评释和中期评释中泄露基金组合资产情况偏激流动性风险
分析等。
(七)临时评释
本基金发生要紧事件,相关信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书,并登载在规
定报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件:
托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交游事项,但中国证监会另有轨则的除外;
发生变更;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
产净值低于 5000 万元情形的;
影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。
(八)涌现公告
在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的,相关
信息泄露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开涌现,并将相关情况立即评释中国证监会。
(九)算帐评释
基金合同拒绝的,基金管制东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清
算评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在轨则网站上,并将算帐评释辅导性公告登
载在轨则报刊上。
(十)基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十一)实施侧袋机制期间的信息泄露
本基金实施侧袋机制的,相关信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的轨则进行信息泄露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。
(十二)中国证监会轨则的其他信息。
六、信息泄露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制,指定特地部门及高等管制东谈主
员负责管制信息泄露事务。
基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息,应当适当中国证监会相关基金信息泄露内容与
格式准则等律例的轨则。
基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定,对基金
管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
按时评释、更新的招募说明书、基金产品府上纲目、基金算帐评释等相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家泄露信息的报刊。基金管制东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息,并保证相关报送信息
的真确、准确、圆善、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄露信息外,还不错根据需要在其他全球
媒介泄露信息,然而其他全球媒介不得早于轨则媒介泄露信息,况且在不同媒介上泄露归并
信息的内容应当一致。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提
下,自主教会信息泄露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的相关轨则。
前述自主泄露如产生信息泄露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计评释、法律见解书的专科机构,应
当制作作事底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例轨则将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟相关信息泄露的情形:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§16 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施要领
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所见解后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管制东谈主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后,基金管制东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个作事日内,基金管制东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表见解的管帐师
事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计见解,内容应包含侧袋
账户的运转资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的竖立
侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金
竖立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独竖立账套,实行孤立核算。
基金管制东谈主打发侧袋账户份额实行孤立管制,主袋账户沿用原基金代码,侧袋账户使用
孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的称呼应以“产品简称+侧袋
璀璨 S+侧袋账户建立日历”格式设定,同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 璀璨算作
后缀。
侧袋机制启用当日,基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为
基础,阐明侧袋账户抓有东谈主名册和份额。
侧袋账户资产完全算帐后,基金管制东谈主应刊出侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广宽赎回
按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求朝向前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购恳求,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为基准。
基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管制东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并泄露主
袋账户的基金净值信息,暂停泄露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,招募说明书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适
用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管制费。
基金管制东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管制东谈主承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产收复流动性后,基金管制东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变
现有盘算,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管制东谈主都应
实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。
基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金管制东谈主应参照基金算帐评释的相关要求,在拒绝侧
袋机制后实时遴聘适当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见解。侧袋
账户资产完全算帐后,基金管制东谈主应当刊出侧袋账户,并取消主袋账户份额称呼中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息泄露
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后,基金管制东谈主应实时发布临时公告;其中,启用和拒绝侧袋机制后,还应披
露管帐师事务所出具的专项审计见解。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险辅导等弱点信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有
东谈主支付的款项、相关用度发生情况等弱点信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管制东谈主在每次处置
变现后均应按影相关法律、律例要求实时发布临时公告。
基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分轨则的基金净值信息泄露状貌和
频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
侧袋机制实施期间,基金按时评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在按时评释中单独进行泄露,包括但不限于:
(一)侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息;
(二)侧袋账户的运转资产、运转欠债;
(三)特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息;
(四)评释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况偏激他与特
定资产景况相关的信息(如有);
(五)可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相关风险辅导。
基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况泄露评释期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不算作基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的
承诺。
十、本部分对于侧袋机制的相关轨则,如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被
取消或应被变更的,本基金将相应诊治,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§17 风险揭示
一、本基金的独到风险
低于非现款基金资产的 80%。因此,国内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响
到基金功绩阐发,基金净值阐发因此可能受到影响。
本基金投资于法律律例轨则鸿沟内的香港衔接交游所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、香港阛阓
风险、阛阓轨制以及交游功令不同等境外证券阛阓投资所濒临的独到风险,包括但不限于:
(1)汇率风险
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东谈主民币进行支付,况且资金不留港
(港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的状貌兑换为东谈主民币),故本基金逐日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作,本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价
汇率可能存在报价各异,本基金可能需非凡承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期
根据港股通的功令设定,本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的
资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异,以抗拒该日汇率波动而带来的结算
风险,本基金将因此而遇到资金被非凡占用进而谴责基金投资效率的风险。
(2)香港阛阓风险
与内地 A 股阛阓比拟,港股阛阓上外汇资金流动更为解放,国外资金的流动对港股价钱
的影响遒劲,港股价钱与国外资金流动阐发出高度相关性,本基金在参与港股阛阓投资时受
到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产
品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在,港股股价受到随机事件影响可能阐发出比 A
股更为剧烈的股价波动。
(3)香港交游阛阓轨制或功令不同带来的风险
香港阛阓交游功令有别于内地 A 股阛阓功令,在“内地与香港股票阛阓交游互联互通机
制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险:
①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),
同期对个股不设涨跌幅限制,因此逐日涨跌幅空间相对较大;
②只须内地与香港均为交游日且约略快乐结算安排的交游日才为港股通交游日;
③香港出现台风、玄色暴雨或者香港衔接交游所轨则的其他情形时,香港衔接交游所将
可能停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险;出现内地证券交游所证券
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
交游服务公司认定的交游相当情况时,内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部
分或者全部港股通服务,投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。
④交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港阛阓实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收
安排,本基金在 T 日(港股通交游日)卖出股票,T+2 日(港股通交游日,即为卖出当日之
后第二个港股通交游日)材干在香港阛阓完成算帐交收,卖出的资金在 T+3 日材干回到东谈主民
币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因,本基金可能濒临卖出港股
后资金弗成实时到账,而酿成支付赎回款日历比闲居情况延后而给投资者带来流动性风险,
同期也存在弗成实时诊治基金资产组合中港股投资比例,酿成比例超标的风险。
⑤香港衔接交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险
香港衔接交游所轨则,在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可选择
停牌措施。此外,不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制,香港衔接交游所对停牌的具体时长并没
有量化轨则,仅仅细则了“尽量谴责停牌时辰”的原则;同期与 A 股阛阓对存在退市可能的
上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应象征(举例,ST 及*ST 等象征)以警示投资
者风险的作念法不同,在香港衔接交游所阛阓莫得风险警示板,香港衔接交游所领受非量化的
退市轨范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港衔接交游所上市公司的
退市情形较 A 股阛阓相对复杂。
因该等轨制性各异,本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金
带来损失的风险。
(4)港股通轨制限制或诊治带来的风险
①港股通额度限制
现行的港股通功令,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为港股通阛阓每
日额度不及,在香港衔接交游所开市前阶段,新增的买单申报将濒临失败的风险;在香港联
合交游所抓续交游时段或者收市竞价交游时段,当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入
交游的风险。
②港股通可投资标的鸿沟诊治带来的风险
现行的港股通功令,对港股通下可投资的港股鸿沟进行了限制,并按时或不按时根据范
围限制功令对具体的可投资标的进行诊治,对于调出在投资鸿沟的港股,只可卖出弗成买入;
本基金可能因为港股通可投资标的鸿沟的诊治而弗成再进行调出港股的买入交游风险及股
价波动风险。
③港股通交游日设定的风险
根据现行的港股通功令,只须内地与香港均为交游日且约略快乐结算安排的交游日才为
港股通交游日,存在港股通交游日不连贯的情形(如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓
照常交游但港股通弗成如常进行交游),而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日开
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
市交游中聚拢体现阛阓反应而酿成其价钱波动突然增大,进而导致本基金所抓港股组合在资
产估值上出现波动增大的风险。
④港股通下对公司行动的处理功令带来的风险
根据现行的港股通功令,本基金因所抓港股通标的股票权益分配、调理、上市公司被收
购等情形或者相当情况,所取得的港股通标的股票之外的香港衔接交游所上市证券,只可通
过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分配或者调理等情形取得的香港衔接交
易所上市股票的认购权利在香港衔接交游所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因
港股通标的股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港衔接交游所上市证券,
不错享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令,利益得不到最
大化致使受损的风险。
⑤代理投票
由于中国证券登记结算有限作事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公
司提交投票意愿,中国证券登记结算有限作事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结
算有限公司的搜集期稍早终局;投票莫得权益登记日的,以投票截止日的抓有算作筹画基准;
投票数目超出抓罕有量的,按照比例分配抓有基数。
(5)法律和政事风险
由于香港阛阓适用不同法律律例的原因,可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合
同弗成闲居践诺,从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外,香港阛阓可能会通常选择某
些管制措施,如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金
资产带来不利影响。
(6)管帐轨制风险
香港阛阓对上市公司日常经营行径的管帐处理、财务报表泄露等管帐核算轨范的轨则可
能与境内存在一定各异,可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差,从
而给本基金投资带来潜在风险。
(7)税务风险
香港阛阓在税务方面的法律律例可能与境内存在一定各异,可能会要求基金就股息、利
息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行动会使基金收益受到一定影响。此外,
香港阛阓的税收轨则可能发生变化,或者实施具有回首力的蜕变,从而导致基金向该阛阓面
在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的非凡税项。
带来非凡风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货
价钱与基金投资品种价钱的相关度谴责带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于市
场风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能加多本基金
净值的波动性。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
(1)信用风险也称为毁约风险,它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的种种合
约的毁约所酿成的可能损失。勤俭单意旨上讲,信用风险阐发为证券化资产所产生的现款流
弗成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。
(2)利率风险是指资产支抓证券算作固定收益证券的一种,也具故意率风险,即资产
支抓证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。
(3)流动性风险是指资产支抓证券弗成赶紧、低成土产货变现的风险。
(4)提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。
(5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作造作或违抗操作规程而引起的
风险。
(6)法律风险是指因资产支抓证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多,
而存在的法律风险和践约风险。
本基金可投资于通顺受限证券,因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的
风险,同期由于通顺受限证券的非通顺脾气,在本基金参与投资后将在一按时限内无法通顺,
在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。咫尺,本基金管制东谈主
已建立了健全的里面控制体系,全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、
信息泄露、日常风险监控等格式,作念好危急处理预案,确保通顺受限证券投资的正当合规。
其因红利再投资所得的份额自阐明之日起入手筹画抓有时辰,并于该份额赎回时按照本基金
相关法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并筹画赎回费,敬请投资东谈主属意。
《基金合同》成效后,连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东谈主应当在按时评释中给以泄露;连气儿 50 个作事日
出现前述情形的,基金合同应当拒绝,无需召开基金份额抓有东谈主大会。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他
仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅
波动致使出现较大弃世的风险,以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险,包括存托凭证抓
有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险;
存托凭证抓有东谈主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险;存托条约自动
收敛存托凭证抓有东谈主的风险;因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
抓有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在抓续
信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的
其他风险。
二、债券阛阓风险
债券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交游轨制等种种身分的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
波动而产生风险。
利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货币
阛阓基金。
能会损失掉大部分的投资,这主要体咫尺企业债中。
影响而导致购买力下跌,从而使基金的履行收益下跌。
相关的风险,单一的久期盘算并弗成充分反应这一风险的存在。
响,这与利率高潮所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下跌时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将取得较少的收益率。
不雅经济运行景况将对质券阛阓的收益水平产生影响,从而产生风险。
三、盛开式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平,酿成
管制风险。
易的践诺难度提高,买入成本或变现成本加多。此外,本基金属盛开式基金,在扫数盛开日
管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现广宽赎回的情形,可能酿成基金仓位诊治和资产
变现贫苦,加重流动性风险。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
为了克服流动性风险,本基金将在坚抓散播化投资和精选个券原则的基础上,通过一系
列风险控制盘算加强对流动性风险的追踪、提神和控制,但基金管制东谈主并不保证完全幸免此
类风险。
(1)因期间身分而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2) 因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险;
(3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险;
(4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
(7)其他随机导致的风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市
场广宽规章等作念出的概述性姿色,代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售
机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价,
不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同,销
售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行按时或不按时的诊治,但销售机
构向投资东谈主推介基金产品时,所依据的基金产品风险品级评价结果不得低于基金管制东谈主作出
的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产
品风险之间的匹配考试。
五、流动性风险评估
(1)本基金的申购、赎回安排
本基金领受盛开状貌运作,基金管制东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理
时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时辰,但基金管制东谈主根据法律
律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金
合同成效之日起不朝上 3 个月入手办理申购和赎回业务,具体业务办理时辰在申购赎回入手
公告中轨则。
(2)投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金为羼杂型证券投资基金,股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例鸿沟为
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
证券不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险管制轨则》的相关要求,本基金会审
慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险管制措施,因此本基金流动性风险也
不错得到灵验控制。
(3)广宽赎回情形下的流动性风险管制措施
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调理中转出
恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额总和后的余额)朝向前一
盛开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了广宽赎回。
当基金出现广宽赎回时,基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或
部分脱期赎回。
序践诺。
东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金管制东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回恳求脱期办理。
对于当日的赎回恳求,应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,细则当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的,将自动转入下一个盛开日继续赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理,
无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
金总份额的 30%时,本基金管制东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回恳求实施脱期办理。
对于其朝上基金总份额 30%以上部分的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理,无优先权
并以下一盛开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。对于
其不朝上基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回恳求,基金管制东谈主不错根据前述“1)全额
赎回”或“2)部分脱期赎回”的约定状貌对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额抓有东谈主的
赎回恳求一并办理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以
取销;脱期部分如遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东谈主在提
交赎回恳求时未作明确遴聘,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
(4)实施备用的流动性风险管制器用的情形、要领及对投资者的潜在影响
本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动
性风险,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商,在确保投资者得到公谈对待的前提下,可实施备
用的流动性风险管制器用,算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施,包括但
不限于脱期办理广宽赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东谈主应时刻提神可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性
风险管制器用时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。
六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险
本基金功绩比较基准仅算作覆按基金功绩的参考,功绩比较基准的阐发并不代表基金实
际的收益情况。本基金履交运作中投资的对象偏激权重与基准指数的成份券偏激权重并非完
全一致,可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管制器用,是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付,目的在于灵验险阻并化解风险,确
保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值,
并不得办理申购、赎回和调理,仅主袋账户份额闲居盛开赎回,因此启用侧袋机制时抓有基
金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额
弗成赎回,其对应特定资产的变面前辰具有不细则性,最终变现价钱也具有不细则性况且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不泄露侧袋账户份额的净值,即便基金管制东谈主在基金按时
评释中泄露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的
作事。
基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管制东谈主筹画各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需研究主袋账
户资产,并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金泄露的功绩盘算弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。
§18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经
基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
后 2 日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的,经履行相关要领后,《基金合同》应当拒绝:
邻接的;
三、基金财产的算帐
组,基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的作当事者谈主员。
现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》拒绝情形出面前,由基金财产算帐小组统一接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐评释;
(5)遴聘适当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐评释进行外部审计,遴聘讼师事
务所对算帐评释出具法律见解书;
(6)将算帐评释报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分配
依据基金财产算帐的分配有盘算,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例,并在各种基金份额可分配
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐评释经适当《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在轨则网站上,并将算帐评释辅导性公告登载在轨则
报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§19 基金合同的内容摘抄
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务
(一)基金管制东谈主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》成效之日起,根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主,如合计基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度相关法律轨则,应申报中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行动进行监督和处理;
(9)担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》轨则的用度;
(10)依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配有盘算;
(11)在《基金合同》约定的鸿沟内,拒却或暂停受理申购与赎回恳求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利,为基金的利益运用因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管制东谈主的口头,代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在适当相关法律、律例的前提下,制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、调理
和非交游过户和定投等的业务功令,在法律律例和本基金合同轨则的鸿沟内决定和诊治基金
相关费率结构和收费状貌;
(17)奉求第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务;
(18)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(1)照章召募资金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》成效之日起,以憨厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产;
(4)配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营状貌
管制和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,保证所管制
的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立,对所管制的不同基金分别管制,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则外,不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)选择适当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基
金合同》等法律文献的轨则,按相关轨则筹画并泄露基金净值信息,细则基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释;
(10)编制季度评释、中期评释和年度评释;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则,履行信息泄露及评释义务;
(12)保守基金生意私密,不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他相关轨则另有轨则外,在基金信息公开泄露前应予狡饰,不向他东谈主泄露,但向
监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分配有盘算,实时向基金份额抓有东谈主分配基金
收益;
(14)按轨则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按轨则保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关府上不低
于法律律例轨则的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出,况且保证投资者
约略按照《基金合同》轨则的时辰和状貌,随时查阅到与基金相关的公开府上,并在支付合
理成本的条件下得到相关府上的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配;
(19)濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时评释中国证监会并汇报基金
托管东谈主;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时,应
当承担抵偿作事,其抵偿作事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时,应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担作事;
(23)以基金管制东谈主口头,代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成成效,基金
管制东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后
(25)践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额抓有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东谈主的权利与义务
(1)自《基金合同》成效之日起,照章律律例和《基金合同》的轨则安全补助基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管制东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及
国度法律律例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形,应申报中国证监
会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关阛阓功令,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券、期货交游资金算帐。
(5)提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会;
(6)在基金管制东谈主更换时,提名新的基金管制东谈主;
(7)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以憨厚信用、致力尽责的原则抓有并安全补助基金财产;
(2)竖立特地的基金托管部门,具有适当要求的营业场面,配备实足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立;对
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
所托管的不同的基金分别竖立账户,孤立核算,分账管制,保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面相互孤立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关轨则外,不得利用
基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主托管基金财产;
(5)补助由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证;
(6)按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管制东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意私密,除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关规
定另有轨则外,在基金信息公开泄露前给以狡饰,不得向他东谈主泄露,但向监管机构、司法机
关或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务而向其提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管制东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径相关的信息泄露事项;
(10)对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具见解,说明基金管制
东谈主在各弱点方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的轨则进行;若是基金管
理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管条约》轨则的行动,还应当说明基金托管东谈主是否选择了
适当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上不低于法律律例轨则
的最低期限;
(12)从基金管制东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册;
(13)按轨则制作相关账册并与基金管制东谈主查对;
(14)依据基金管制东谈主的指示或相关轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨则,召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时评释中国证监会和银行业监
督管制机构,并汇报基金管制东谈主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,得意担抵偿作事,其抵偿作事不因其
退任而免除;
(20)按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基金管
理东谈主因违抗《基金合同》及《托管条约》酿成基金财产损失机,应为基金份额抓有东谈主利益向
基金管制东谈主追偿;
(21)践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(22)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额抓有东谈主的权利和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会,对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开泄露的基金信息府上;
(7)监督基金管制东谈主的投资运作;
(8)对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)留意阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息泄露,实时运用权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度;
(5)在其抓有的基金份额鸿沟内,承担基金弃世或者《基金合同》拒绝的有限作事;
(6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利;
(9)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成,基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有轨则
的,以届时灵验的法律律例为准。
(一)召开事由
中国证监会另有轨则的除外:
(1)拒绝《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
(2)更换基金管制东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调理基金运作状貌;
(5)诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范和提高销售服务费;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资想法、鸿沟或策略;
(9)变更基金份额抓有东谈主大会要领;
(10)基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会;
(11)单独或总共抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东谈主(以
基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画,下同)就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额抓
有东谈主大会:
(1)法律律例要求加多的基金用度的收取;
(2)在法律律例和《基金合同》轨则的鸿沟内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、
销售服务费率或变更收费状貌;
(3)诊治相关基金认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务的功令;
(4)加多或诊治基金份额类别竖立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、
功令进行诊治;
(5)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(6)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化;
(7)按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集状貌
集;
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面汇报基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主,基金管制东谈主应
当配合。
额抓有东谈主大会,应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面汇报提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起
基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面汇报提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和
基金管制东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并汇报基
金管制东谈主,基金管制东谈主应当配合。
基金份额抓有东谈主大会,而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或总共代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基
金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的,基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合,不
得抵制、插手。
(三)召开基金份额抓有东谈主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报状貌
额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事要领和表决状貌;
(3)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(4)授权奉求诠释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限
等)、投递时辰和地点;
(5)会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要汇报的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯状貌、奉求的公证机关偏激揣度状貌和揣度东谈主、表决
见解寄交的截止时辰和收取状貌。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面汇报基金管制东谈主到指定地点对表决见解
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面汇报基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的
计票进行监督的,不影响表决见解的计票效劳。
(四)基金份额抓有东谈主出席会议的状貌
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会状貌、通讯开会状貌或法律律例、监管机构允许的
其他状貌召开,会议的召开状貌由会议召集东谈主细则。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会,基金管制东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效劳。现场开会同期适当以下条件时,不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程:
(1)亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释适当法律律例、《基金合同》和会议汇报的轨则,
况且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记府上相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证领略,灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
现场状貌在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主汇报的非
现场状貌进行表决。
在同期适当以下条件时,通讯开会的状貌视为灵验:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后,在 2 个作事日内连气儿公布相关
辅导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主(若是基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(若是基金托管东谈主
为召集东谈主,则为基金管制东谈主)和公证机关的监督下按照会议汇报轨则的状貌收取基金份额抓
有东谈主的表决见解;基金托管东谈主或基金管制东谈主经汇报不参加收取表决见解的,不影响表决效劳;
(3)本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的,基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主径直出具表
决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的抓有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主
代表出具表决见解;
(4)上述第(3)项中径直出具表决见解的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的奉求东谈主抓
有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释适当法律律例、《基金合同》和会议通
知的轨则,并与基金登记机构记录相符;
召开,基金份额抓有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他状貌进行表决,具体状貌由
会议召集东谈主细则并在会议汇报中列明。
授权状貌不错领受书面、采集、电话、短信或其他状貌,具体状貌在会议汇报中列明。
(五)议事内容与要领
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的汇报后,对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的状貌下,当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定要领细则和公布监票东谈主,
然后由大会主抓东谈主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
东谈主授权出席会议的代表,在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓;若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会,
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基
金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主抓基金份额抓有东谈主大会,不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名(或单元称呼)和
揣度状貌等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,当先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所汇报的表决截止日历后 2
个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议:
之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须以相配决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的状貌通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,调理基金运作状貌、更
换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过
方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选择记名状貌进行投票表决。
选择通讯状貌进行表决时,除非在计票时有充分的相悖凭证诠释,不然提交适当会议通
知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头适当会议汇报轨则的表
决见解视为灵验表决,表决见解朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
见解的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述功令的前提下,具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。
(七)计票
(1)如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效劳。
(2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票
结果。
(3)若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主抓东谈主应当就地公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效劳。
在通讯开会的情况下,计票状貌为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管制东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)成效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是领受通讯状貌进
行表决,在公告基金份额抓有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有收敛
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额
抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例,但若相关基金份额抓有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)相关基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票;
举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定,但凡径直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后,可径直对
本部天职容进行修改和诊治,无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分配原则、践诺状貌
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。(二)基金可供分配利
润
基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
具体分配有盘算详见届时基金管制东谈主发布的公告,若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收
益分配;
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金默许的收益分
配状貌是现款分成;
值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无履行不利影响的前提
下,基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致,并按照监管部门要求履行适当要领后对基金收
益分配原则进行诊治,不需召开基金份额抓有东谈主大会,但应于变更实施日在轨则媒介公告。
(四)收益分配有盘算
基金收益分配有盘算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时辰、分配数额及比例、分配状貌等内容。
(五)收益分配有盘算的细则、公告与实施
本基金收益分配有盘算由基金管制东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内在轨则媒介公
告。
(六)基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹画方法,依照《业务功令》
践诺。
(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的轨则。
四、与基金财产管制、运作相关用度的索要、支付状貌与比例
(一)基金用度的种类
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(二)基金用度计提方法、计提轨范和支付状貌
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的筹画方法如下:
H=E×年管制费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,管制
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹画方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主查对一
致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,管制
东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费,C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为逐日该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管东谈主根据与管制东谈主核
对一致的财务数据,自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,管制东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,
管制东谈主应进行查对,如发现数据不符,实时揣度托管东谈主协商责罚。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据相关律例及相应条约轨则,按费
用履行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
损失;
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募说明书
的轨则。
(五)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财
产投资的相关税收,由基金份额抓有东谈主承担,基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
(一)投资鸿沟
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓交游互联
互通机制允许买卖的轨则鸿沟内的香港衔接交游所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在
政府债券、可调理债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资产支抓证券、债券回购、
银行进款(包括条约进款、按时进款偏激他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需适当中国证监会的相关轨则。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例鸿沟为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的交游保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行适当要领后,可
以将其纳入投资鸿沟。
(二)投资限制
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金的投资组合应罢黜以下限制:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得朝上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游
保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并筹画),其市值不朝上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并筹画),
不朝上该证券的 10%,完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件轨则的比例限制;
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例,不得朝上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得朝上基金资产净值的 20%;
(7)本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例,不得朝上该资产支抓
证券规模的 10%;
(8)本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券,不得
朝上其各种资产支抓证券总共规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资
产支抓证券期间,若是其信用品级下跌、不再适当投资轨范,应在评级评释发布之日起 3 个
月内给以全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值
的 40%,参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金管制东谈主管制的全部盛开式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得
朝上该上市公司可通顺股票的 15%;本基金管制东谈主管制的全部投资组合抓有一家上市公司发
行的可通顺股票,不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%;完全按影相关指数的组成比例进
行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致;
(15)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得朝上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(16)在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 10%;
在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%;
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,总共(轧差筹画)应当适当基金合同关
于股票投资比例的相关约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 15%;
在职何交游日日终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%;
本基金所抓有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约
价值,总共(轧差筹画)应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定;在职何交游日内
交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%;
(18)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数筹画;
(19)本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%;
(20)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺;
(21)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)和(14)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券
刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资
比例的,基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治,但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。
若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适当要领后,则本
基金投资不再受相关限制。
为嘉赞基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷作事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行径;
(7)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行控制东谈主或者
与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当适当基金的投资想法和投资策略,罢黜基金份额抓有东谈主利益优先原则,提神利益
冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交游必须事前
得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例给以泄露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金资产净值的筹画方法和公告状貌
当日基金份额的余额数目筹画,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主
不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的,从其轨则。
基金管制东谈主应每个作事日筹画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按轨则
泄露。
同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后,将各种基金份额的基
金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主对外公布。
七、基金合同撤消和拒绝的事由、要领以及基金财产的算帐状貌
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项,由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
后 2 日内在轨则媒介公告。
(二)《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的,经履行相关要领后,《基金合同》应当拒绝:
邻接的;
(三)基金财产的算帐
组,基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的作当事者谈主员。
现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》拒绝情形出面前,由基金财产算帐小组统一接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐评释;
(5)遴聘适当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐评释进行外部审计,遴聘讼师事
务所对算帐评释出具法律见解书;
(6)将算帐评释报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分配
依据基金财产算帐的分配有盘算,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例,并在各种基金份额可分配
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐评释经适当《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在轨则网站上,并将算帐评释辅导性公告登载在轨则
报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
八、争议责罚状貌
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议,如经友
好协商未能责罚的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届
时灵验的仲裁功令进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事东谈主均有收敛力。
除非仲裁裁决另有轨则,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,继续诚挚、致力、尽责地履行基金
合同轨则的义务,嘉赞基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率(为本基金合同之目的,在此不包括中国香港、中国澳门
相配行政区和中国台湾地区法律)。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的状貌
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§20 基金托管条约的内容摘抄
一、基金托管条约当事东谈主
(一)基金管制东谈主
称呼:南边基金管制股份有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码:518048
法定代表东谈主:周易
成立日历:1998 年 3 月 6 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证券监督管制委员会证监基字19984 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:东谈主民币 3.6172 亿元
存续期间:抓续经营
经营鸿沟:基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务
(二)基金托管东谈主
称呼:中国成立银行股份有限公司(简称:中国成立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100033
法定代表东谈主:田国立
成立日历:2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:抓续经营
经营鸿沟:接纳公众进款;披发短期、中期、长久贷款;办理国表里结算;办理单子承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保障业务;提供补助箱服务;经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(一)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对基金投资鸿沟、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范的,基金管制东谈主应
按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用相关期间系统,对基金实
际投资是否适当《基金合同》对于证券遴聘轨范的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、中小板、创业板偏激他经
中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地与香港股票阛阓交游互联
互通机制允许买卖的轨则鸿沟内的香港衔接交游所上市的股票(简称“港股通股票”)、债
券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中
期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、所在
政府债券、可调理债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、资产支抓证券、债券回购、
银行进款(包括条约进款、按时进款偏激他银行进款)、同行存单、货币阛阓器用、金融衍
生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需适当中国证监会的相关轨则。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例鸿沟为
证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股
票期权合约需缴纳的交游保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在
一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东谈主在履行适当要领后,可
以将其纳入投资鸿沟。
(二)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督:
(1)本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为 60%-95%(其中港股通股票
投资比例不得朝上股票资产的 50%),其中投资于新兴产业主题证券不低于非现款基金资产
的 80%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游
保证金后,应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金抓有一家公司刊行的证券(A 股和 H 股合并筹画),其市值不朝上基金资
产净值的 10%;
(4)本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金抓有一家公司刊行的证
券(A 股和 H 股合并筹画),不朝上该证券的 10%,完全按影相关指数的组成比例进行证券
投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(5)本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例,不得朝上基金资产净
值的 10%;
(6)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得朝上基金资产净值的 20%;
(7)本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例,不得朝上该资产支抓
证券规模的 10%;
(8)本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主
的各种资产支抓证券,不得朝上其各种资产支抓证券总共规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资
产支抓证券期间,若是其信用品级下跌、不再适当投资轨范,应在评级评释发布之日起 3 个
月内给以全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值
的 40%,参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
(12)本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的全部盛开式基金抓有一家上市公
司刊行的可通顺股票,不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%;本基金管制东谈主管制的且在本
基金托管东谈主处托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得朝上该上市公
司可通顺股票的 30%;完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上该基金资产净值的 15%;
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符
合该比例限制的,基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之
和,不得朝上基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(15)在职何交游日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 10%;
在职何交游日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%;
所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,总共(轧差筹画)应当适当基金合同关
于股票投资比例的相关约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%;
(16)在职何交游日日终,抓有的买入国债期货合约价值,不得朝上基金资产净值的 15%;
在职何交游日日终,抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资
产净值的 30%;
(17)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的
合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;未平仓
的股票期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘
数筹画;
(18)本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%;
(19)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票践诺;
(20)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(13)项另有约定外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的,
基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治,但中国证监会轨则的特殊情形除外。
基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同
的相关约定。在上述期间内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当适当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。
若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的轨则为准。
法律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东谈主在履行适当要领后,则本
基金投资不再受相关限制。
(三)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对本托管条约第十
五条第九款基金投资不容行动通过过后监督状貌进行监督。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行控制东谈主或者
与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当适当基金的投资想法和投资策略,罢黜基金份额抓有东谈主利益优先的原则,提神利
益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交游必须事
先得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例给以泄露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会
审议,并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
(四)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对基金管制东谈主参与
银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法
规及行业轨范的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单,并约定各交
易敌手所适用的交游结算状貌。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券市
场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名
单进行交游。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算状貌进行更新,
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
新名单细则前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照条约进行结算。
如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交游敌手名单及结算状貌的,应向
基金托管东谈主说明情理,并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商责罚。若
管制东谈主未提供交游敌手名单,则视同可与扫数交游敌手进行交游。
基金管制东谈主负责对交游敌手的资信控制,按银行间债券阛阓的交游功令进行交游,并负
责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律
作事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主细则的时辰前仍未承担毁约责
任偏激他相关法律作事的,基金管制东谈主不错对相应损失先行给以承担,然后再向相关交游对
手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主
过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游状貌进行交游时,基金托管东谈主应及
时提醒基金管制东谈主,基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨作事。
(五)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对基金管制东谈主投资
通顺受限证券进行监督。
基金管制东谈主投资通顺受限证券,应事前根据中国证监会相关轨则,明确基金投资通顺受
限证券的比例,制订严格的投资决策经过和风险控制轨制,提神流动性风险、法律风险和操
作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否恪守相关轨制、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原
因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不
投资有锁按时但锁按时不解确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算
有限作事公司负责登记和存管,并可在证券交游所或世界银行间债券阛阓交游的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管制东谈主负责相关作事的落实
和合营,并确保基金托管东谈主约略闲居查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题,
酿成基金托管东谈主无法安全补助本基金资产的作事与损失,及因受限证券存管径直影响本基金
安全的作事及损失,由基金管制东谈主承担。
本基金投资受限证券,不得预支任何体式的保证金。
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动性
贫苦以及相关损失的打发责罚措施,以及相关相当情况的处置。基金管制东谈主应在初次投资流
通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。
基金管制东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险选择积极灵验的
措施,在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金广宽赎回或阛阓发生剧烈
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时,基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算,并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何
作事。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿作事的,基金
管制东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。
交相关书面府上,并保证向基金托管东谈主提供的相关府上真确、准确、圆善。相关府上如有调
整,基金管制东谈主应实时提供诊治后的府上。上述书面府上包括但不限于:
(1)中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
(2)非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。
(3)非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有
限作事公司缔结的证券登记及服务条约。
(4)基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
泄露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁按时等信息。
本基金相关投资受限证券比举例违抗相关限制轨则,在合理期限内未能进行实时诊治,
基金管制东谈主应在两日内编制临时评释书,给以公告。
(1)本基金投资受限证券时的法律律例恪守情况。
(2)在基金投资受限证券管制作事方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。
(3)相关比例限制的践诺情况。
(4)信息泄露情况。
(六)基金托管东谈主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、相关信
息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。
(七)基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律律例、
《基金合同》和本托管条约的轨则,应实时以电话提醒或书面辅导等状貌汇报基金管制东谈主限
期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面汇报
后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进
行解释或举证,说明违法原因及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限
内,基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查,督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托
管东谈主汇报的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应评释中国证监会。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(八)基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管
条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导,基金管制东谈主应在轨则时辰内恢复
并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》
和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项,基金管制东谈主应积极配合提供
相关数据府上和轨制等。
(九)若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要领也曾成效的指示违抗法律、行政律例
和其他相关轨则,或者违抗《基金合同》约定的,应当立即汇报基金管制东谈主,由此酿成的损
失由基金管制东谈主承担。
(十)基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动,应实时评释中国证监会,同期汇报
基金管制东谈主限期纠正,并将纠正结果评释中国证监会。基金管制东谈主无正直情理,拒却、抵制
对方根据本托管条约轨则运用监督权,或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督,情
节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的,基金托管东谈主应评释中国证监会。
(十一)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时,根据最大限定保护基金份额抓有东谈主
利益的原则,基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并接头管帐师事务所见解后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。
三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主筹画的基金资产
净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、相关信息泄露和
监督基金投资运作等行动。
(二)基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
践诺或无故延迟践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基
金合同》、本条约偏激他相关轨则时,应实时以书面体式汇报基金托管东谈主限期纠正。基金托
管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函,说明违法原因及纠正期限,
并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金管制东谈主有权随时对汇报县项进行复
查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动,包括但不限于:
提交相关府上以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性,在轨则时辰内恢复基金管制
东谈主并改正。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(三)基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动,应实时评释中国证监会,同期汇报
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无正直情理,拒却、抵制
对方根据本条约轨则运用监督权,或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督,情节严
重或经基金管制东谈主提倡劝诫仍不改正的,基金管制东谈主应评释中国证监会。
四、基金财产的补助
(一)基金财产补助的原则
行协商责罚。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示,不得自交运用、刑事作事、分配本基金的任何
资产(不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内交游交收、
开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户嘉赞费等用度)。
并汇报基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时汇报基金管制
东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的,基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基
金财产的损失,基金托管东谈主对此不承担任何作事。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
集专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相关轨则后,基金管制东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在轨则时辰内,遴聘适当《证券法》轨则
的管帐师事务所进行验资,出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中
国注册管帐师署名方为灵验。
退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管制
法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主补助和使用。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务之外的行径。
产的支付。
转,在确保后续不再发生款项收支后的 10 个作事日内向托管东谈主发出销户恳求。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
证券账户。
管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行径。
由基金管制东谈主负责。
证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付,待基金合同成效后,基金管制东谈主可向基金托管
东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主算帐作事,基
金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记
结算有限作事公司的轨则以及基金管制东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》
践诺。
认主要办理东谈主。账户刊出期间,主要办理东谈主如需另一方提供配合的,另一方应给以配合。
的投资业务,触及相关账户的开立、使用的,若无相关轨则,则基金托管东谈主比照上述对于账
户开立、使用的轨则践诺。
(五)债券托管专户的开设和管制
《基金合同》成效后,基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预世界银行间同行拆
借阛阓的交游阅历,并代表基金进行交游;基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记
结算机构的相关轨则,在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户,抓有东谈主账户和资金结
算账户,并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签
订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(六)其他账户的开立和管制
定的其他投资品种的投资业务时,若是触及相关账户的开设和使用,由基金管制东谈主协助基金
托管东谈主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账户按相关功令
使用并管制。
算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
本产品如需参加期权交游,应当按照现存证券账户开立状貌向中国证券登记结算有限责
任公司恳求新开立一个粗俗证券账户,基金管制东谈主负责将该证券账户指定交游在证券公司或
期货公司,由相应证券公司(或期货公司)为本产品开立养殖品合约账户后,再通过该证券
公司(或期货公司)参与期权交游。
(七)基金财产投资的相关有价凭证等的补助
基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基
金托管东谈主的补助库,也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限作事
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心
的代补助库,补助凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购
买和转让,按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构
履行灵验控制或补助的资产不承担任何作事。
(八)与基金财产相关的要紧合同的补助
与基金财产相关的要紧合同的签署,由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、
与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主补助。除本条约另有轨则
外,基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息泄露条约及基金投资业务中产生的要紧合同,基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金
托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时以加密状貌将要紧
合同传真给基金托管东谈主,并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的补助期
限不少于法律律例轨则的最低年限。
五、基金资产净值筹画和管帐核算
(一)基金资产净值的筹画、复核与完成的时辰及要领
当日基金份额的余额数目筹画,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主
不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的,从其轨则。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主应每个作事日筹画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按轨则
泄露。
的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管制东谈主对外公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计
量的金融资产及欠债。
本基金所抓有的投资品种,按如下原则进行估值:
(1)证券交游所上市的有价证券的估值
盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分,诊治最近交游市价,细则公允价钱;
供的相应品种当日的估值净价进行估值;
的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值;
挂牌转让的资产支抓证券,领受估值期间细则公允价值;
活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值;对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允
价值的情况下,打发阛阓报价进行诊治以阐明估值日的公允价值;对于不存在阛阓行径或市
场行径很少的情况下,应领受估值期间细则其公允价值。
(2)处于未上市期间的有价证券应辨认如下情况处理:
估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票,按监管机构或行业协会相关轨则细则公
允价值。
(3)对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不
存在显然各异,未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
(4)归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的,按证券所处的阛阓分别估值。
(5)本基金投资股指期货、国债期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交游日结算价估值。
本基金投资股票期权,根据相关法律律例以及监管部门的轨则估值。
(6)估值筹画中触及港币对东谈主民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准:当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。
税收:对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机制触及的境外
交游场面所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估值;
对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将
在相关税金诊治日或履行支付日进行相应的估值诊治。
(7)如有可信凭证标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述资产或欠债其公允价值
的,基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(8)当发生大额申购或赎回情形时,基金管制东谈主不错领受舞动订价机制,以确保基金
估值的公谈性。
(9)相关法律律例以及监管部门、自律功令另有强制轨则的,从其轨则。如有新增事
项,按国度最新轨则估值。
(10)本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票践诺。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及相关法
律律例的轨则或者未能充分嘉赞基金份额抓有东谈主利益时,应立即汇报对方,共同查明原因,
两边协商责罚。
根据相关法律律例,基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任,因此,就与本基金相关的管帐问题,如经相关各方
在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致的见解,基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章
的书面说光泽,按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时,所酿成的谬误不算作基金
份额净值罪状处理。
(三)基金份额净值罪状的处理状貌
净值罪状;基金份额净值出现罪状时,基金管制东谈主应当立即给以纠正,通报基金托管东谈主,并
选择合理的措施驻扎损失进一步扩大;罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管
理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案;罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,
基金管制东谈主应当公告;当发生净值筹画罪状时,由基金管制东谈主负责处理,由此给基金份额抓
有东谈主和基金酿成损失的,应由基金管制东谈主先行赔付,基金管制东谈主按差错情形,有权向其他当
事东谈主追偿。
理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的作事,经阐明后按以下条件进行抵偿:
(1)本基金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任,与本基金相关的管帐问题,如经两边
在对等基础上充分磋磨后,尚弗成达成一致时,按基金管制东谈主的建议践诺,由此给基金份额
抓有东谈主和基金财产酿成的损失,由基金管制东谈主负责赔付。
(2)若基金管制东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告,而且基金托管
东谈主未对筹画过程提倡疑义或要求基金管制东谈主书面说明,基金份额净值出错且酿成基金份额抓
有东谈主损失的,应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金,就履行向投资者或基金支
付的抵偿金额,基金管制东谈主与基金托管东谈主按照料制费和托管费的比例各自承担相应的作事。
(3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果,诚然屡次重新筹画和查对,
尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基金管制东谈主的筹画结果对
外公布,由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失,由基金管制东谈主负责赔付。
(4)由于基金管制东谈主提供的信息罪状(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导
致基金份额净值筹画罪状而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失,由基金管制东谈主负责赔
付。
抗力原因,基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适当、合理的措施进行查验,然而
未能发现该罪状而酿成的基金份额净值筹画罪状,基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿作事。
但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。
东谈主筹画结果为准。
两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
(四)暂停估值与泄露基金份额净值的情形
基金管制东谈主应当暂停估值;
(五)基金管帐轨制
按国度相关部门轨则的管帐轨制践诺。
(六)基金账册的建立
基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金管制东谈主独速即竖立、记录
和补助本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧,应以基金
管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信
息的筹画和泄露的,以基金管制东谈主的账册为准。
(七)基金财务报表与评释的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主编制,基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后,进行孤立的复核。查对不符时,
应实时汇报基金管制东谈主共同查出原因,进行诊治,直至两边数据完全一致。
(1)报表的编制
基金管制东谈主应当在每月终局后 5 个作事日内完成月度报表的编制;在季度终局之日起 15
个作事日内完成基金季度评释的编制;在上半年终局之日起两个月内完成基金中期评释的编
制;在每年终局之日起三个月内完成基金年度评释的编制。基金年度评释中的财务管帐评释
应当经过适当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的,基金
管制东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。
(2)报表的复核
基金管制东谈主应实时完成报表编制,将相关报表提供基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在复核
过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行诊治,
诊治以国度相关轨则为准。
基金管制东谈主应留足充分的时辰,便于基金托管东谈主复核相关报表及评释。
(八)基金管制东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基金托管东谈主提
供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。
(九)实施侧袋机制期间的基金资产估值
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户
的基金净值信息,暂停泄露侧袋账户份额净值。
六、基金份额抓有东谈主名册的补助
基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓
有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和补助,基金管制东谈主和基金托管东谈主应分
别补助基金份额抓有东谈主名册,保存期不少于法律律例轨则的最低年限。如弗成妥善补助,则
按相关律例承担作事。
在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前,基金管制东谈主应将相关府上送交基金托
管东谈主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将
所补助的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应恪守狡饰义务。
七、争议责罚状貌
因本条约产生或与之相关的争议,两边当事东谈主应通过协商、长入责罚,如经友好协商未
能责罚的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,
仲裁裁决是终局的,对当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有轨则,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,继续诚挚、致力、尽责地履行基金
合同轨则的义务,嘉赞基金份额抓有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律统率。
八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐
(一)托管条约的变更要领
本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其内容不得与
《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成效。
(二)基金托管条约拒绝出现的情形
(三)基金财产的算帐
组,基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的作当事者谈主员。
现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》拒绝情形出面前,由基金财产算帐小组统一接受基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐评释;
(5)遴聘适当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐评释进行外部审计,遴聘讼师事
务所对算帐评释出具法律见解书;
(6)将算帐评释报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产算帐的分配有盘算,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按各种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金
份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例,并在各种基金份额可分配
的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产算帐评释经适当《证券法》轨则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐评释报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告,
基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在轨则网站上,并将算帐评释辅导性公告登载在轨则
报刊上。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§21 基金份额抓有东谈主服务
对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供,以下是基金管制东谈主提供的
主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化,有权在适当法律律例
的前提下,加多和修改相关服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供,基金管制东谈主不承担任何作事。
若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额,则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务
神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及交游服务
投资东谈主可通过基金管制东谈主网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南边基金”
或“NF4008898899”)或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关
基金管制东谈主电子直销具体功令请参见基金管制东谈主网站相关公告和业务功令。
二、信息查询及交游阐明服务
(一)基金信息查询服务
投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东谈主照章披
露的各种基金信息等服务,包括基金产品基本信息(包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、
风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等)、基金的法律文献、基金公告、按时评释和
基金管制东谈主最新动态等各种府上。
(二)基金交游阐明服务
基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金管制东谈主直销渠
谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主汇报其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的
阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基
金份额交游业务的,相关信息阐明服务请参照各销售机构履行业务经过及轨则。
三、基金保多情况信息服务
基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金管制东谈主
直销渠谈投资并抓有基金管制东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。
基金份额抓有东谈主可通过以下状貌订阅或查阅基金保多情况信息:
对账单。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
情况及对账单。
网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。
由于投资东谈主预留的揣度状貌概略、罪状、未实时变更,未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号,通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法
闲居收取对账单的投资东谈主,敬请实时通过基金管制东谈主网站,或拨打基金管制东谈主客服热线查询、
查对、变更预留揣度状貌。
四、资讯服务
投资东谈主瞻念察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种状貌为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务汇报、交游阐明汇报、弱点公
告汇报、行径音尘、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务,投成本基金前请详阅南边基金
官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务,可按影相关指引退订,或通过基金管制
东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务状貌退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
(一)电话服务
投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务:
东谈主不错通过该热线取得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
(二)在线服务
投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务:
东谈主可通过该状貌取得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§22 其他应泄露事项
标题 公告日历
对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回 2024-09-06
等业务的说明
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年中期评释 2024-08-31
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度评释 2024-07-19
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度评释 2024-04-22
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年年度评释 2024-03-30
南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金份额抓有东谈主大会表决结果暨决议成效 2024-03-14
的公告
南边基金管制股份有限公司对于以通讯状貌召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-08
资基金基金份额抓有东谈主大会的第二次辅导性公告
南边基金管制股份有限公司对于以通讯状貌召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-07
资基金基金份额抓有东谈主大会的第一次辅导性公告
南边基金管制股份有限公司对于以通讯状貌召开南边新兴产业羼杂型证券投 2024-02-06
资基金基金份额抓有东谈主大会的公告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度评释 2024-01-22
南边基金管制股份有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交游日申购 2024-01-18
赎回等业务安排的公告
对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导性公 2023-11-21
告
对于南边新兴产业羼杂型证券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的辅导性公 2023-11-07
告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度评释 2023-10-25
对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日收复申购赎 2023-10-09
回等业务的说明
对于南边基金管制股份有限公司旗下部分基金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎 2023-10-09
回等业务的说明
注:其他泄露事项详见基金管制东谈主发布的相关公告
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§23 招募说明书存放偏激查阅状貌
本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所,投资东谈主可在办
公时辰免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书本来
为准。
基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南边新兴产业羼杂型证券投资基金招募说明书(20241030 更新)
§24 备查文献
南边基金管制股份有限公司