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南边均衡配置夹杂: 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书(20241030更新)

发布日期：2024-11-04 09:40    点击次数：70

南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说     明书（20241030 更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                         南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                            关键教唆    南边均衡配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南边保本夹杂型证 券投资基金基金合同》的约定，由南边保本夹杂型证券投资基金转型而来。    南边保本夹杂型证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证券监督管束委员 会《对于核准南边保本夹杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011524 号）核准募 集，于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行召募，并于 2011 年 6 月 21 日郑重成立。 保本期为三年，第一个保本期自 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、 合型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期，按照《南边保本夹杂型证券投资 基金基金合同》的约定，转型为非保本的夹杂型基金，称呼相应变更为“南边均衡配置夹杂 型证券投资基金”。    基金管束东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、无缺。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南边保本夹杂型证券投资基 金基金召募的核准以终点转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出现实 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分有筹商自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者贯穿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金投资策略所专有的风 险等等。投资有风险，投资者投成本基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、基金产物 贵寓纲领及《基金合同》等信息显露文献。    本基金投资范围包括中国存托字据,存在中国存托字据价钱大幅波动以致出现较大蚀本 的风险、与中国存托字据刊行机制干系的风险等。    基金的过往事迹并不预示其未来发达。    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本次更新主要波及诊疗基金司理事项，并已在招募说明书中对干系表述作念出了纠正。其 他信息内容截止日为 2024 年 6 月 19 日，干系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     §1 序论   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》（以下简 称《信息显露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》以及《南边 均衡配置夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者关键遗漏，并对其 的确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同终点他干系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                      南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §2 释义   在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用纠正和补充 置夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 其更新 方位性律例、方位政府规章终点他对基金合同当事东谈主有控制力的标准性文献及对该等法律法 规经常作出的纠正 会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 纠正 金销售管束办法》及对其经常作出的纠正 《公开召募证券投资基金信息显露管束办法》及对其经常作出的纠正 召募证券投资基金运作管束办法》及对其经常作出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 别行政区和台湾地区                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记或经政府干系部门批准扶植的机构 括其经常纠正）终点他干系法律律例端正的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券阛阓， 并取得国度外汇管束局额度批准的中国境外的机构投资东谈主 点办法》（包括其经常纠正）及干系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发 红利、建立并守旧基金份额持有东谈主名册等 公司或接受南边基金管束股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金登记机构为南 方基金管束股份有限公司 基金份额余额终点变动情况的账户 办理基金业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 日，即“南边保本夹杂型证券投资基金”转型为“南边均衡配置夹杂型证券投资基金”之日 的按序远离基金合同的日历                     南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 个月 的行为 份额与基金管束东谈专揽理的其他基金份额间的诊疗行为 售机构的操作 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额总和后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其端正 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） （包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子显露网站）等媒介 金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务法律解释，由基金管束东谈主和基金投资 东谈主共同遵守 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在关键不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不笃定性的资产 同》由基金管束东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使《基金合同》当事东谈主无法全部或部分 履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于大水、地震终点他天然灾害、接触、骚乱、火 灾、政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非宽敞暂停或 住手交易   以上释义中波及法律律例、业务法律解释的内容，法律律例、业务法律解释纠正后，如适用本基 金，干系内容以纠正后法律律例、业务法律解释为准。                         南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         §3 基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起扶植。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席彭胀官、彭胀委员会主任、董事，                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才相易服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司彭胀委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、彭胀委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督考察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督考察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业指示东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市拓荒开发（集团）有限公司办公室、 董办专揽，深圳市投资控股有限公司办公室高等专揽、企业三部高等专揽、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市拓荒开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司彭胀董事、总司理，深圳市投控联投有限公司彭胀董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大众，造就部长江学者特聘训诲，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院训诲，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技更正协会副会长，江苏银行寥寂董事， 汇丰银行（中国）寥寂董事，东吴证券股份有限公司寥寂董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金管束股份有限公司寥寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司寥寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司寥寂董事，中国重汽（香港）有限公司寥寂非彭胀董事， 协和新能源（香港）有限公司寥寂非彭胀董事，南边基金管束股份有限公司寥寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 造就中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束司帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司寥寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寥寂董事，南边基金管束股份有限公司寥寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司寥寂董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学管束学院 副训诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寥寂董事，苏州汇科技巧股份有限公司寥寂董事，南边基金管束股份有限公司寥寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高等专揽、董事会办公 室高等专揽、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高等式样司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司彭胀委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等筹办司理，兴业 证券策略发展部筹划绸缪与绩效分析司理、私财委科技金融部绸缪发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理绸缪处总监、金钱管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、式样司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部专揽、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 彭胀董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金守护长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部彭胀总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基金 管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及绸缪财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司守护长， 南边成本管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边成本管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部专揽，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管绸缪投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    本基金历任基金司理为：邹寅隆先生，管束时辰为 2021 年 6 月 4 日至 2024 年 10 月 25 日；黄春逢先生，管束时辰为 2017 年 7 月 15 日于今。    黄春逢先生，上海交通大学金融学硕士，具有基金从业履历。2011 年 7 月至 2014 年 12 月，任职于国泰君安研究所，担任银行业分析师；2015 年 1 月加入南边基金研究部，任金 融行业高等研究员；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边避险、南边保本基金 司理助理；2015 年 4 月 22 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边利淘基金司理助理；2015 年 5 月 22 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边利鑫的基金司理助理；2015 年 6 月 8 日至 2015 年 12 月 30 日，任南边丰合的基金司理助理；2020 年 5 月 15 日至 2021 年 5 月 14 日，任南边顺 康夹杂基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 5 月 13 日，任南边高股息股票基金司理；2020 年 5 月 15 日至 2022 年 10 月 21 日，任南边安养夹杂基金司理；2021 年 1 月 12 日至 2022 年 10 月 21 日，任南边宝升夹杂基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 6 日，任南边 成份基金司理；2017 年 8 月 18 日至 2024 年 9 月 13 日，任南边金融夹杂基金司理；2019 年 1 月 25 日至 2024 年 10 月 25 日，任南边益和夹杂基金司理；2017 年 7 月 15 日于今，任 南边均衡配置基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易管束部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。 售、申购、赎回和登记事宜；                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 轨制，采纳有用措施，恶臭违背《基金法》终点他干系法律律例行为的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）冒昧背负，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正拒接的其他行为。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列行为：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、现实控制东谈主或者 与其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱彭胀。干系交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。关键关联交易应提交基金管束东谈主董                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交易行为；   为了保证公司标准运作，有用地驻扎和化解管束风险、筹划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以终点他信息的确、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为罢了里面控制想法而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 按序与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司法律解释端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制 的统领和带领，里面控制大纲明确了内控想法、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息显露轨制、信息技巧管束轨制、贵寓档案管束轨制、事迹评估考核轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、彭胀、监督、反馈等各个运作格局。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控按序，贵重内控轨制的有用 彭胀。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寥寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰筹划运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度干系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括字据轨制、复核轨制、账务处理按序、基金估值轨制和按序、基 金财务计帐轨制和按序、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 守旧和什物质产清点轨制、司帐档案守旧和财务嘱托轨制等。   （2）风险管束控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机构建设、 风险控制的按序、风险控制的具体轨制、风险控制轨制彭胀情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交易风险管束轨制、财务风险控制制 度、信息技巧系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司扶植守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥寂董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核就业。除应当侧目的情况外，守护长享有充分的知情 权和寥寂的看望权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管束等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。守护长应当按时或者 不按时向全体董事报送就业陈述，并在董事会及董事会下设的干系专诚委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司扶植监察稽核部门，具体彭胀监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守干系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准扶植机关和批准扶植文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续筹划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务界限最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行相通通过自 己的尽力赢得了细腻的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 支持审慎稳当筹划、可连续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托袒护寰宇的分支机构、雄伟的电子化辘集和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训戒丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保属想法的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农 业银行贯穿通过托管业务国际内控按序（ISAE3402）认证，标明了寥寂自制第三方对中国农 业银行托管服务运作进程的风险管束、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强智商拓荒，品牌声誉进一步培育，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次扶植 的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中 国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详细管束部、业务管束 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务智商强，高等管束层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级技巧职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 865 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格遵守国度干系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内干系管束端正，遵法筹划、 标准运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金财产的安全无缺，确保干系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面控制就业，对托管业务风险管 理和里面控制就业进行监督和评价。托管业务部专诚建设了风险管束处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，寥寂专揽监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管束轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的标准操作和班师进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管束实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权就业实行荟萃控制，业务钤记按规程守旧、存放、使用，账 户贵寓严格守旧，制约机制严格有用；业务操作区专诚建设，阻滞管束，实施音像监控；业 务信息由专职信息显露东谈主负责，恶臭泄密；业求罢了自动化操作，恶臭东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、寥寂。                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （三）、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和按序   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约端正的投 资比例和拒接投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管束东谈主的投资指示等监督基金管束东谈主的其他行为。   当基金出现异常交易行为时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 管束东谈主进行教唆； 示干系基金管束东谈主并报中国证监会。                         南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东谈主：张锐珊 南边均衡夹杂代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        筹商东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        筹商东谈主：王嘉朔                                        客服电话：95533      南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     网址：www.ccb.com                     门内大街 1 号                     办公地址：北京市西城区复兴                     门内大街 1 号                     法定代表东谈主：葛海蛟                     客服电话：95566                     网址：www.boc.cn                     贸易试验区银城中路 188 号                      办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东谈主：任德奇                     电话：021-58781234                     传真：021-58408483                     筹商东谈主：高天                     客服电话：95559                     公    司     网    址 ：                     www.bankcomm.com                     通衢 7088 号招商银行大厦                     办公地址：深圳市福田区深南                     通衢 7088 号招商银行大厦                     法定代表东谈主：缪建民                     筹商东谈主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com     公司              大街 3 号                     办公地址：北京市西城区金融                     大街 3 号                     法定代表东谈主：刘建军                     筹商东谈主员：李雪萍                     客服电话：95580                     网址：www.psbc.com     公司              12 号                     办公地址：上海市中山东整个                     法定代表东谈主：张为忠                     筹商东谈主：朱瑛                     筹商电话：021-61618888                     客服电话：95528       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市晨曦区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      筹商东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 2 号                      法定代表东谈主：高迎欣                      筹商东谈主：寇静怡                      电话：010-58560666                      客服电话：95568                      网址：www.cmbc.com.cn                      桥大街 25 号、甲 25 号中国光                      大中心                      办公地址：北京市西城区太平                      桥大街 25 号中国光大中心                      法定代表东谈主：王江                      筹商东谈主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层                      法定代表东谈主:吕家进                      筹商东谈主:孙琪虹       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      筹商电话:021-52629999                      客服电话:95561                      网址:www.cib.com.cn                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东谈主：谢永林                      筹商东谈主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      区鸿宁路 1788 号                      办公地址：浙江省杭州市拱墅                      区环城西路 74 号                      法定代表东谈主：陆建强                      筹商东谈主：宋超                      筹商电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海河                      东路 218 号                      法定代表东谈主：王锦虹                      筹商东谈主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      源大街 8 号                      办公地址： 山东省济南市历                      下区泺源大街 8 号绿城金融                      中心                      法定代表东谈主： 陈颖                      筹商东谈主： 刘晓明                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      路 46 号杭州银行大厦 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                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                      网址：www.bjrcb.com                      区海港路 25 号                      办公地址：山东省烟台市芝罘                      区海港路 25 号                      法定代表东谈主：曾勇                      筹商东谈主：张卓智                      电话：0535-6699671                      传真：0535-6699884                      客服电话：4008-311-777                      网址：www.yantaibank.net       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      公司              东二路 70 号                      办公地址：上海市黄浦区中山                      东二路 70 号                      法定代表东谈主：徐力                      筹商东谈主：施传荣                      筹商电话：021-61899110                      客 服 电 话 ： 021-962999 、                      网址：www.shrcb.com                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东谈主：夏平                      筹商东谈主：张洪玮                      电话：025-58587036                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      路 21 号 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                     法定代表东谈主：胡升荣                      筹商东谈主：徐冬琴                      筹商电话：025-86776744                      客服电话：95302                      网址：www.njcb.com.cn                      路 336 号                      办公地址：山东省临沂市兰山                      区北京路 37 号                      法定代表东谈主：钱进                      筹商东谈主：田宇                      筹商电话：0539-8160669                      客服电话：400-699-6588                      网址：www.lsbchina.com                      办公地址：武汉市江汉区拓荒                      通衢 933 号武汉贸易银行大                      厦                      法定代表东谈主：刘波                      筹商东谈主：张晓欢                      筹商电话：027-82656924                      传真：027-82656099                      客服电话：96558（武汉）、                      网址：www.hkbchina.com      份有限公司           民中路 66 号                      办公地址：张家港市杨舍镇东谈主                      民中路 66 号                      法定代表东谈主：季颖                      筹商东谈主：朱芳                      筹商电话：0512-56968212                      客服电话：0512-96065                      网址：www.zrcbank.com                      区会展路 1316 号                      办公地址：浙江省温州市鹿城       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区会展路 1316 号                      法定代表东谈主：陈宏强                      筹商东谈主：蔡鹏                      筹商电话：0577-88997296                      客服电话：0577-96699                      网址：http://www.wzbank.cn                      门街 6 号                      办公地址：重庆市江北区永平                      门街 6 号                      法定代表东谈主：林军                      筹商东谈主：陈郅骁                      电话：023-63367180                      传真：023-63792412                      客服电话：956023                      网址：www.cqcbank.com      公司              街谈海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      办公地址：深圳市宝安区新安                      街谈海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      法定代表东谈主：李光安                      筹商东谈主：沈念念敏                      筹商电话：0755－25188098                      传真：0755-25188785                      客服电话：4001961200                      网址：www.4001961200.com      公司              区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿福                      东路 2 号东莞农商银行大厦                      法定代表东谈主：王耀球                      筹商东谈主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      江街 888 号                      办公地址：哈尔滨市谈里区上                      江街 888 号                      法定代表东谈主：邓新权                      筹商东谈主：徐静       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0451-87792591                      传真：0451-87792682                      客 服 电 话 ： 95537      ，                      网址：www.hrbb.com.cn                      谈 599 号                      办公地址：乌鲁木皆市会展大                      谈 599 号                      法定代表东谈主：任念念宇                      筹商东谈主：王小培、杜轩                      电 话 ： 0991-4500319 、                      传真：0991-4500319                      客服电话：0991-96518                      网址：www.uccb.com.cn                      东路 30 号广州银行大厦                      办公地址：广州市河汉区珠江                      东路 30 号广州银行大厦                      法定代表东谈主：丘斌                      筹商东谈主：蒋伟                      电话：020-22386433                      传真：020-28302021                      客服电话：020-96699                      网址：www.gzcb.com.cn                      街 28 号                      办公地址：石家庄市吉祥北大                      街 28 号                      法定代表东谈主：梅爱斌                      筹商东谈主：李博                      电话：0311-88627587                      传真：0311-88627027                      客服电话：400-612-9999                      网址：www.hebbank.com                      路 88 号天安国际大厦                      办公地址：大连市中山区中山                      路 88 号天安国际大厦                      法定代表东谈主：崔磊                      筹商东谈主：卜书慧                      电话：0411-82311936                      传真：0411-82311731       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      客服电话：400-664-0099                      网址：www.bankofdl.com                      办公地址：合肥市安庆路 79                      号天徽大厦 A 座                      法定代表东谈主：李宏鸣                      筹商东谈主：叶卓伟                      电话：0551-62667635                      传真：0551-62667684                      客服电话：4008896588(安徽                      省外)、96588(安徽省内)                      网址：www.hsbank.com.cn      有限公司            德和居委会拥翠路 2 号                      办公地址：佛山市顺德区大良                      德和居委会拥翠路 2 号                      法定代表东谈主：李宜心                      筹商东谈主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      路 15 号                      办公地址：天津市河西区友谊                      路 15 号                      法定代表东谈主：孙利国                      筹商东谈主：刘凤伟                      电话：022-28405728                      传真：022-28405728                      客服电话：4006-956056                      网址：www.bankoftianjin.com                      路 1388 号                      办公地址：浙江省金华市丹溪                      路 1388 号                      法定代表东谈主：裘豪                      筹商东谈主：王灵巧                      电话：0579-82199570                      传真：0579-82178321                      客服电话：400-711-6668                      网址：www.jhccb.com.cn       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      公司              新城中原路 1 号                      办公地址：广州市河汉区珠江                      新城中原路 1 号                      法定代表东谈主：王继康                      筹商东谈主：刘强                      电话：020-22389067                      传真：020-22389031                      客服电话：95313                      网址：www.grcbank.com                      九洲通衢东 1346 号                      办公地址：广东省珠海市吉大                      九洲通衢东 1346 号                      法定代表东谈主：宗少俊                      筹商东谈主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨                      传真：0                      客服电话：96588(广东省外加                      拨 0756)，4008800338                      网址：www.crbank.com.cn      有限公司            中路 9 号                      办公地址：常州市武进区延政                      中路 9 号                      法定代表东谈主：陆晨曦                      筹商东谈主：李仙 任宇翔                      电话：0519-80585939                      传真：0519-89995170                      客服电话：96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      湖大路 1817 号                      办公地址：吉林省长春市东南                      湖大路 1817 号                      法定代表东谈主：秦季章                      筹商东谈主：孟明                      电话：0431-84992680                      传真：0431-84992680                      客服电话：400-88-96666(全                      国)，96666(吉林省)                      网址：www.jlbank.com.cn      有限公司            99 号       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公地址：杭州市开国中路                      法定代表东谈主：张海林                      筹商东谈主：吴徐立                      电话：0571-87910313                      传真：0571-86415596 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                     贸易试验区苏州片区苏州工                      业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）目田                      贸易试验区苏州片区苏州工                      业园区钟园路 728 号                      法定代表东谈主：崔庆军                      筹商东谈主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      区长风街 59 号                      办公地址：山西省太原市小店                      区长风街 59 号                      法定代表东谈主：阎俊生                      筹商东谈主：卫奕信       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0351-6819926                      传真：0351-6819926                      客服电话：9510-5588                      网址：www.jshbank.com                      区湘江中路二段 210 号                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘江中路二段 210 号                      法定代表东谈主：黄卫忠                      筹商东谈主：闾娇蓉                      电话：0731-89828182                      传真：0731- 89828806 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                     客服电话：400-86-96299       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.guilinbank.com.cn                      区泉泰路 266 号                      办公地址：福建省泉州市丰泽                      区泉泰路 266 号                      法定代表东谈主：林阳发                      筹商东谈主：骆剑峰                      电话：0595-22551071                      传真：0595-22578871                      客服电话：96312                      网            址           ：                      http://www.qzccbank.com/      公司              区科华中路 88 号                      办公地址：四川省成都市武侯                      区科华中路 88 号                      法定代表东谈主：黄建军                      筹商东谈主：杨琪                      电话：028-85315412                      传真：028-85190961                      客服电话：95392                      网址:http://www.cdrcb.com/                      业开发区高新四路 13 号 1 幢                      办公地址：西安市高新技巧产                      业开发区高新四路 13 号                      法定代表东谈主：张全明                      筹商东谈主： 闫石                      传真：029-88609566                      客 服 电 话 ： (029)96669 、                      网址：www.ccabchina.com                      新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松山                      新区科技路 68 号                      法定代表东谈主：魏学坤                      筹商东谈主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）      有限公司            南街谈伯乐西路 99 号                      办公地址：浙江省乐清市城南                      街谈伯乐西路 99 号                      法定代表东谈主： 黄定表                      筹商东谈主： 金晓娇                      电话：0577-62557067                      传真：0577-62550848                      客服电话：4008896596      公司              区南官通衢 188 号                      办公地址：浙江省杭州市上城                      区望江东路 59 号                      法定代表东谈主：王钧                      筹商东谈主：刘苗                      电话：18701965080                      传真：0571-87788818                      客服电话：400-88-96575                      网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司          区南苑街谈南大街 72 号                      办公地址：浙江省杭州市临平                      区南苑街谈南大街 72 号                      法定代表东谈主：朱晓龙                      筹商东谈主：蔡亮                      电话：0571-86175625                      传真：0571-86137150                      客服电话：96596，4008896596                      网址：www.yhrcb.com      有限公司            街谈依江路 501 号第 1 幢                      办公地址：杭州市富阳区鹿山                      街谈依江路 501 号第 1 幢                      法定代表东谈主：丁松茂                      筹商东谈主：陈硕                      电话：0571-63280253                      传真：0571-63360418                      客服电话：4008896596                      网址：www.fyrcbk.com                      区金晶通衢 105 号                      办公地址：山东省淄博市张店                      区金晶通衢 105 号                      法定代表东谈主：杲传勇                      筹商东谈主：焦浦       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电话：0533-2178888-9907                      传真：0533-6120373                      客服电话：96588                      网址：www.qsbank.cc                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑东                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      法定代表东谈主：郭浩                      筹商东谈主：田力源                      电话：0371-61910219                      客服电话：95186                      网址：www.zybank.com.cn      有限公司            路 258 号                      办公地址：杭州市萧山区东谈主民                      路 258 号                      法定代表东谈主：林时益                      筹商东谈主：朱光锋                      电话：0571-82739513                      传真：0571-82739513                      客服电话：96596                      网            址          ：                      http://www.zjxsbank.com      公司              区秦岭路 6 号                      办公地址：山东省青岛市崂山                      区秦岭路 6 号                      法定代表东谈主： 王锡峰                      筹商东谈主： 严菲                      电话：0532-66957360                      传真：0532-66957229                      客服电话：96668                      网址：www.qrcb.com.cn                      路 197 号                      办公地址：山东省日照市烟台                      路 197 号                      法定代表东谈主：王森                      筹商东谈主：孔颖                      筹商电话：0633-8081590                      客服电话：4006896588                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                               网           址           ：                               www.bankofrizhao.com.cn 南边均衡夹杂代销券商终点他代销机构： 序号            代销机构称呼          代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               筹商东谈主：庞晓芸                               筹商电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区长                               柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               筹商东谈主：乔琳雪                               筹商电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               中路 1012 号国信证券大厦十                               六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福华                               整个 125 号国信金融大厦                               法定代表东谈主：张纳沙                               筹商东谈主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536                               网址：www.guosen.com.cn                               街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                               办公地址：北京市丰台区西营                               街 8 号院 1 号楼青海金融大                               厦                               法定代表东谈主：王晟                               筹商东谈主：辛国政                               筹商电话：010-80928123                               客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                               网址：www.chinastock.com.cn      南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                     贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京                     西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     筹商东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     路 86 号                     办公地址：山东省济南市市中                     区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     筹商东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市广东路 689                     号                     法定代表东谈主：周杰                     电话：021－23219000                     传真：021-23219100                     筹商东谈主：李笑鸣                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市晨曦区景辉                     街 16 号院 1 号楼泰康集团大                     厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     筹商东谈主：谢欢然                     筹商电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     广州常识城升起一街 2 号 618                     室                     办公地址：广州市河汉区马场                     路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     筹商东谈主：黄岚       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街谈金田路 2026 号能源大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街谈金田路 2026 号能源大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：张巍                      筹商东谈主:纪毓灵                      筹商电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街谈福华整个 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      整个 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东谈主：霍达                      筹商东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市晨曦区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      筹商东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东谈主：杨玉成                      筹商东谈主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东谈主:刘秋明                      筹商东谈主:郁疆                      筹商电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路交壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东谈主:高涛                      筹商东谈主：万玉琳                      筹商电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木皆市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东谈主：王献军                      筹商东谈主：梁丽                      筹商电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东谈主：高振营                      筹商东谈主：江恩前                      筹商电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街谈福华整个 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街谈福华整个 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东谈主：段文务                      筹商东谈主：陈剑虹                      筹商电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      司               路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      筹商东谈主：赵如意                      筹商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      城中路 200 号中银大厦 39F                      法定代表东谈主：宁敏                      筹商东谈主：初晓                      筹商电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      城区闹市口大街 9 号院 1 号                      楼                      法定代表东谈主：祝瑞敏                      筹商东谈主：苏娴静                      筹商电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      贸易试验区浦明路 8 号                      办公地址：中国（上海）目田                      贸易试验区浦明路 8 号                      法定代表东谈主：景忠                      筹商东谈主：曹宇鑫                      筹商电话：021-80508504                      客服电话：95376                      网址：www.mszq.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东谈主：潘鑫军                      筹商东谈主：胡月茹                      筹商电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市晨曦区晨曦                      门北大街 18 号中国东谈主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东谈主：张海文                      基金业务筹商东谈主：孙燕波                      筹商电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      筹商东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：金才玖                      筹商东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579    或                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东谈主：李福春                      筹商东谈主:安岩岩                      筹商电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      中路 213 号 7 楼                      办公地址：上海市黄浦区四川                      中路 213 号久事商务大厦 7                      楼                      法定代表东谈主：何伟                      筹商东谈主：邵珍珍                      筹商电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918                      网址：www.shzq.com                      香坊区赣水路 56 号                      办公地址：黑龙江省哈尔滨市                      松北区更正三路 833 号                      法定代表东谈主：赵洪波                      筹商东谈主：王金娇                      电话：18845074611                      传真：0451-82337279                      客服电话：956007                      网址：www.jhzq.com.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      办公地址：江苏省无锡滨湖区                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      法定代表东谈主:葛小波                      筹商东谈主:郭逸斐       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      筹商电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      筹商东谈主:彭淑娴                      筹商电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      筹商东谈主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      办公地址：深圳市福田中心区                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      法定代表东谈主：何之江                      筹商东谈主:王阳                      筹商电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东谈主：翁振杰                      筹商东谈主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东谈主：范力                      筹商东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      通衢 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      通衢 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      筹商东谈主：何雯                      筹商电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      柳梧新区国际总部城 3 幢 1                      单元 5-5                      办公地址：深圳市南山区深南                      通衢 9688 号华润置地大厦 C                      座 31-33 层                      法东谈主代表：林立                      筹商东谈主：贾士杰                      筹商电话：0755-82707888                      客服电话:400-188-3888                      网址:www.chinalin.com                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东谈主：李剑锋                      筹商东谈主：曹梦媛                      筹商电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政务                      文化新区天鹅湖路 198 号财                      智中心 B1 座                      法定代表东谈主：章宏韬                      筹商东谈主：范超                      筹商电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      路 201 号浙商证券大楼                      法定代表东谈主：吴承根                      筹商东谈主：夏帆                      电话：0571-87901139                      客服电话：95345                      网址：www.stocke.com.cn                      贸易试验区浦电路 370 号 2、                      办公地址：中国（上海）目田                      贸易试验区浦电路 370 号 2、                      法定代表东谈主：刘加海                      筹商东谈主：刘之蓓                      电话：021-20515386                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      街 69 号山西国际贸易中心东                      塔楼                      办公地址：山西省太原市府西                      街 69 号山西国际贸易中心东                      塔楼                      法定代表东谈主：王怡里                      筹商东谈主：郭熠                      筹商电话：0351－8686659                      客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                      网址：www.i618.com.cn                      整个 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      整个 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东谈主:刘学民                      筹商东谈主:单晶                      筹商电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区滨                      江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      筹商东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      办公地址：深圳市南山区创业                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      法定代表东谈主：李永湖                      筹商电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      路 13 号                      办公地址：广东省深圳市福田                      区竹子林四路光大银行大厦                      法定代表东谈主：何春梅                      筹商东谈主：牛孟宇                      电话：0755-83709350                      传真：0755-83704850                      客服电话：95563                      网址：http://www.ghzq.com.cn                      务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区商                      务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      筹商东谈主：程月艳 李盼盼       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      电 话 ： 0371-69099881 、                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      路途 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东谈主：吴坚                      筹商东谈主：杜巧                      筹商电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      西区自立路 35 号庄家金融大                      厦 23 至 26 层                      办公地址：河北省石家庄市桥                      西区自立路 35 号庄家金融大                      厦 23 至 26 层                      法定代表东谈主：翟建强                      筹商东谈主：李菁菁                      筹商电话：0311-66006219                      客服电话： 河北省内 95363；                      河北省外 0311-95363                      网址：www.95363.com                      路 510 号南半幢 9 楼                      办公地址：上海市黄浦区中山                      东二路 600 号上海 BFC 外滩                      金融中心 N1 栋 7 层                      法定代表东谈主：武晓春                      筹商东谈主：王芙佳                      电话：021-68761616                      传真：021-68767032                      客服电话：4008888128                      网址：www.tebon.com.cn                      红谷中通衢 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市晨曦区望京                      东园四区 2 号 中航成本大厦                      法定代表东谈主：戚侠                      筹商东谈主：孙健                      电话：010-59562532       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网址：http://www.avicsec.com/                      路 18 号                      办公地址：安徽省合肥市梅山                      路 18 号安徽国际金融中心 A                      座国元证券                      法定代表东谈主：沈和付                      筹商东谈主：杨依宁                      筹商电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中通衢 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东谈主:徐丽峰                      筹商东谈主:占文驰                      筹商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                      办公地址：北京市开国门外大                      街 1 号国贸 2 座                      筹商东谈主：刘澜                      筹商电话：010-65051166                      客服电话：400-820-9068                      网址：www.cicc.com.cn                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      筹商东谈主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网         址     ：       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      http://www.dtsbc.com.cn                      区湘江中路二段 36 号华远华                      中心 4、5 号楼 3701-3717                      办公地址：北京市晨曦区北四                      环中路盘古大不雅 A 座 40 层                      法定代表东谈主：施华                      筹商东谈主：胡创                      筹商电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      筹商东谈主：蔡驰宙                      筹商电话：0571-87821867                      客     服     电     话 ：                      网址：www.ctsec.com                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      筹商东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市晨曦区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      筹商东谈主：田芳芳                      筹商电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      号证券大厦 4 楼       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公地址：深圳市深南通衢                      法定代表东谈主：王作义                      筹商东谈主：刘萍                      筹商电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市河汉                      区珠江东路 13 号高德置地广                      场 E 座 12 层                      法定代表东谈主：王达                      筹商东谈主:丁念念                      筹商电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东谈主：冉云                      筹商东谈主：王凯伦                      筹商电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      区茶子山路 112 号滨江金融                      中心 T2 栋（B 座）26 层                      办公地址：长沙市芙蓉中路二                      段 80 号顺天堂际金钱中心 26                      楼                      法定代表东谈主：刘宛晨                      筹商东谈主：郭静                      筹商电话：0731-84403347                      客服电话： 95317                      网                      址:https://stock.hnchasing.com                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公贸易详细楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      办公贸易详细楼                      法定代表东谈主：祝艳辉                      筹商东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州金钱中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州金钱中心 19                      楼                      法定代表东谈主：祁建邦                      筹商东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街谈东海社区深南通衢                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      筹商东谈主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      新城区锡林南路 18 号                      办公地址：北京市西城区闹市                      口大街 1 号长安兴融中心西                      座 11 层                      法定代表东谈主：张智河                      筹商东谈主:虞哲维                      客服电话：400-660-9839                      网址：www.grzq.com                      中路华能大厦三十、三十一层                      办公地址：深圳市福田区深南                      中路华能大厦六层                      法定代表东谈主：郝京春                      筹商东谈主：林培鑫       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      筹商电话：0755-83637967                      客服电话：4000-188-688                      网址：www.ydsc.com.cn                      街 23 甲                      办公地址：沈阳市和平区光荣                      街 23 甲                      法定代表东谈主：李安有                      筹商东谈主：孙盼                      筹商电话：024-23280806                      客服电话：024-95346                      网址：http://www.iztzq.com                      路 4028 号荣超经贸中心办公                      楼 47 层 01 单元                      办公地址：深圳市南山区滨海                      通衢与后海滨路交织处滨海                      大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                      （18-25 层）                      法定代表东谈主：郑宇                      筹商东谈主：赵晓棋                      电话：0755-23375447                      传真：0755-82545500                      客服电话：40018-40028                      网址：www.wkzq.com.cn                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东谈主：郭岩                      筹商东谈主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      通衢 60 号开发区控股中心 19、                       办公地址：广州市黄埔区科                      学通衢 60 号开发区控股中心                       法定代表东谈主：严亦斌       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       筹商东谈主：彭莲                       筹商电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公      司    网      址 ：                      http://www.ykzq.com                      大街 5 号（新隆重厦）12、15                      层                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15、                      北京市西城区金融大街 9 号                      金融街中心 17、18 层                      北京市西城区金融大街乙 9                      号金融街中心 17、18 层                      法定代表东谈主：李娟                      筹商东谈主：程浩亮 电话：                      传真：010-66555133                      客服电话：95309                      网址：www.dxzq.net                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔 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                     B 座 17 楼                      法定代表东谈主：崔秀红                      筹商东谈主：匡婷                      电话：028-86583053                      传真：028-86583002                      客服电话：028-86585518                      网址：www.cczq.com                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方金钱大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      筹商东谈主： 陈亚男                      客服电话：95357       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                      网址：http://www.18.cn                      街 19 号富凯大厦 B 座 701                      办公地址：北京市西城区新街                      口外大街 28 号 C 座 5 层                      法定代表东谈主：林义相                      筹商东谈主：谭磊                      客服电话：010-66045678                      传真：010-66045518                      网址：http://www.txsec.com/                      公 司 基 金 网 网 址 ：                      https://jijin.txsec.com/                      区中心三路 8 号超卓时期广 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     公司              路 11 号西楼 6 层 604、607                      办公地址：北京晨曦区北四环                      中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                      筹商东谈主：武文佳                      电话：010-59601338                      客服电话：4008188000                      网址：www.myfund.com      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街谈同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东谈主：吴强                      筹商东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      东园四区 2 号楼 10 层 1001                      号 04 室                      办公地址：北京市晨曦区望京                      中航成本大厦 10 层                      法定代表东谈主：聂婉君                      客服电话：400-012-5899                      筹商东谈主：李艳                      筹商电话：010-59497361                      传真：010-64788016                      公司网站：www.zscffund.com                      大街 22 号泛利大厦 10 层                      办公地址：北京市晨曦区朝外                      大街 22 号泛利大厦 10 层                      法定代表东谈主：章知方                      筹商东谈主：陈慧慧                      电话：010-85657353                      传真：010-65884788                      客服电话：4009200022        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       网址：licaike.hexun.com       限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东谈主：胡雄征                       筹商东谈主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com                       区拓荒路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：四川省成都市金牛                       区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东谈主：于海锋                       筹商东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055 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                      街谈岗厦社区金田路 3088 号                       中洲大厦 3203A 单元                       法定代表东谈主：刘鹏宇                       筹商东谈主：刘勇                       电话：0755-83999907-8814                       传真：0755-83999926                       客服电话：0755-83999907                       网址：www.fujifund.cn       公司              南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延安                       东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东谈主： 陈继武                       筹商东谈主：高皓辉                       电话：021-63333389-230                       传真：021-63333390                       客服电话：4006-433-389                       网          址         ：                       www.vstonewealth.com       限公司             阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       办公地址： 北京市晨曦区太                       阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                       法定代表东谈主： 杨健                       筹商东谈主：李海燕        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       电话：010-65309516                       传真：010-65330699 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                      中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       筹商东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁通衢 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       通衢 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       筹商东谈主： 冯鹏鹏        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       公司              街口外大街 28 号 C 座六层                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区浦项中心 B 座 19 层                       法定代表东谈主： 皆剑辉                       筹商东谈主：姜英华                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       筹商东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       筹商东谈主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       贸易试验区新金桥路 27 号、                       明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       办公地址：中国（上海）目田                       贸易试验区新金桥路 27 号、                       明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                       法定代表东谈主： 冯轶明                       筹商东谈主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网          址           ：                       www.zhengtongfunds.com       公司              路 277 号 1 号楼 1203、1204                       室                       办公地址：上海市徐汇区龙兰                       路 277 号 1 号楼 1203 室                       法定代表东谈主：黄欣                       筹商东谈主：戴珉微                       电话：021-33768132                       传真：021-33768132-802                       客服电话：400-6767-523                       网          址           ：                       www.zhongzhengfund.com                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东谈主： 王翔                       筹商东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       公司              街谈科技园中区科苑路 15 号                       科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                       办公地址：深圳市南山区粤海                       街谈科技园中区科苑路 15 号                       科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                       法定代表东谈主：赖任军                       筹商东谈主：陈丽霞        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       电话：0755-84355914                       传真：0755-26920530                       客服电话：400-9302-888                       网址：www.jfzinv.com       司               三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济技巧开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       公司              名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                       法定代表东谈主：毛淮平                       筹商东谈主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       筹商东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东谈主：樊怀东        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/       司               作区前湾整个 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       筹商东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构筹商东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com       公司              开发区古檀通衢 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山                       北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                       室                       法定代表东谈主：吴言林                       筹商东谈主：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真: 025-56878016                       客户服务电话：025-66046166                       网址：www.huilinbd.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                         法定代表东谈主：王滨                                         筹商东谈主：秦泽伟                                         电话：010-63631539                                         客服电话：95519                                         网址：www.e-chinalife.com                                         路乙 118 号 10 层 1206                                         办公地址：北京市晨曦区开国                                         路乙 118 号 10 层 1206                                         邮编：100020                                         法定代表东谈主：彭浩                                         筹商东谈主：孙小梦                                         电话：18339217746                                         客服电话：400-004-8821                                         网址：www.taixincf.com                         公司              由贸易试验区陆家嘴环路                                         办公地址： 上海市虹口区公                                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                         法定代表东谈主： 许欣                                         筹商东谈主： 刘弘义                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   筹商东谈主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏                      南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）  住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  彭胀事务合伙东谈主：李丹  筹商东谈主：吴玲玮  筹商电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                        南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）             §6 基金的历史沿革与基金合同的班师    本基金由南边保本夹杂型证券投资基金转型而来。    南边保本夹杂型证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证券监督管束委员 会《对于核准南边保本夹杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可2011524 号）核准募 集，基金管束东谈主为南边基金管束股份有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。    南边保本夹杂型证券投资基金于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行召募，并于 年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、22 日为非就业日），第二个保本期自 2014 年 7 月 11 日 至 2017 年 7 月 11 日。南边保本夹杂型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期， 由于不合适保本基金存续条件，将按照本基金基金合同的约定转型为非保本的夹杂型基金， 称呼相应变更为“南边均衡配置夹杂型证券投资基金”。    南边保本夹杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 3 个就业 日（含第 3 个就业日），即自 2017 年 7 月 11 日（含）起至 2017 年 7 月 14 日（含）止。 自 2017 年 7 月 15 日南边保本夹杂型证券投资基金郑重转型为南边均衡配置夹杂型证券投资 基金，转型后的《南边均衡配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起班师。    《基金合同》班师后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时陈述中赐与显露；贯穿 60 个就业日 出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会陈述并提倡处理决议，如诊疗运作方式、与 其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的销售机构包括基金管束东谈主和基金管束东谈主寄托的代销机构。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时辰为证券交易所交易时辰。 但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或《基金合同》的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视 情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息显露办法》的有 关端正在指定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同班师之日起不出奇三个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同班师之日起不出奇三个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中端正。   本基金已于 2017 年 7 月 24 日怒放日常申购和赎回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或 者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或诊疗请求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 为基准进行狡计；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 在该销售机构托管的基金份额进行处理； 东谈主必须在新法律解释动手实施前按照《信息显露办法》的干系端正在指定媒介公告；   基金投资东谈主必须根据销售机构端正的按序，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或 赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，不然所提交的申购请求无效。投资东谈主 在提交赎回请求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求无效。   T 日端正时辰受理的请求，宽敞情况下，登记机构在 T+1 日内（包括该日）为投资东谈主对 该交易的有用性进行阐述，基金投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构端正的其他方式查询请求的阐述情况。投资东谈主应实时向销售机构或以销售机构端正的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。   销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到申 购请求。申购的阐述以登记机构或基金管束东谈主的阐述结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在端正时辰内未全额到账则申购不告捷。若申购不 告捷或无效，基金管束东谈主或基金管束东谈主指定的代销机构将基金投资东谈主已缴付的申购款项本金 退还给投资东谈主。   基金投资东谈主赎回请求告捷后，基金管束东谈主将通过登记机构终点干系销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》干系条 款处理。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需奉命销售机构的干系端正。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在合适上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需奉命销售机构的干系端正；                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 另有端正的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告； 赎回的份额的数目限制，基金管束东谈主必须在诊疗班师前依照《信息显露办法》的干系端正在 指定媒介公告。           申购金额(M/万）               申购费率               M              M≥500              1000 元/笔 示（其中 1 年指 365 天）：            请求份额持恐怕辰（N）                赎回费率            N＜7 日                      1.50            N≥1 年                      0.00   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 定。基金管束东谈主不错根据《基金合同》的干系约定诊疗费率或收费方式，基金管束东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息显露办法》的干系端正在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法律解释和进程详见基金管束东谈主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。   本基金的申购金额包括净申购金额和申购用度。   （1）基金申购份额的狡计：   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例 2：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定对应费率为 1.5%，申购当日基金份额净 值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份   （1）本基金赎回金额的狡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 3、某投资者赎回本基金 10 万份基金份额，持有三个月，赎回费率为 0.5%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.8080 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.8080＝180,800 元   赎回用度＝180,800×0.5%＝904 元   净赎回金额＝180,800－904＝179,896 元   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适合延长狡计或公告。本基金基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基 金财产。 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日（含该日）起（若该日不是证券交易所交易日， 则不予怒放）有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 迟于动手实施前依照《信息显露办法》的干系端正在指定媒介上公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在关键不笃定性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购请求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法宽敞运行。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 例达到或者出奇基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资东谈主变相规避前述 50%比例要求的 情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停申购时，基 金管束东谈主应当根据干系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管束东谈主不错采纳比例阐述等方式对该投资东谈主的申购请进行限制，基金管束东谈主有权断绝该等 全部或者部分申购请求。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。怒放期内因发生不可抗 力等原因而发生暂停申购情形的，怒放期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时辰相应延长。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受基金投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 值或者无法办理赎回业务。 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在关键不笃定 性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回 款项。 可暂停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形时，基金管束东谈主应在当日向中国证监会陈述，已接受的赎回请求，基金管 理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比 例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可延期支付，若出现上述第 3、4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。投资东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与清除。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金诊疗中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额总和后的余额)出奇前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管束东谈主觉得有智商支付基金投资东谈主的赎回请求时，按宽敞赎回程 序彭胀。   (2)部分顺延赎回：当基金管束东谈主觉得支付基金投资东谈主的赎回请求有贫瘠或觉得支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回请求延期办理。对 于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；基金投资东谈主未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。 采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获赎回的部分请求将被清除。延期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优 先权并以该怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额。如基金投资东谈主在提交赎回请求时未 作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主出奇基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管束东谈主不错延期办理赎回请求。如基金管束东谈主对于其出奇基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施延期办理，延期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持 有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与清除；延期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。如投资 东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交易日内文告基金 份额持有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                     南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   管束东谈主已于 2017 年 7 月 24 日起灵通本基金的诊疗业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21 日发布的《南边均衡配置夹杂型证券投资基金怒放日常申购、诊疗及定投业务的公告》和其 他干系本基金诊疗业务公告。   指基金登记机构受理继承、捐赠、司法强制彭胀和经登记机构招供的其它情况而产生的 非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制彭胀是 指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件 的非交易过户请求自请求受理日起 2 个月内办理，并按基金登记机构端正的按序收费。基金 登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的按序收取转托管费。   如果出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管请求。   管束东谈主已于 2017 年 7 月 24 日起灵通本基金的定投业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21 日发布的《南边均衡配置夹杂型证券投资基金怒放日常申购、诊疗及定投业务的公告》和其 他干系本基金定投业务公告。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。   基金登记机构只受理国度干系机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式 按照登记机构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法 规、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来决定是否冻结。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易局面或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   在干系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或干系公告。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §8 基金的投资   根据对宏不雅经济阵势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气轮回景象和未来运行 趋势，积极左右股票、债券等阛阓发展趋势，要点挖掘企业的中枢竞争力，在控制控制风险 的前提下，追求基金资产的长久踏实升值。   本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票以及 存托字据（下同））、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系端正。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为 证的市值不得出奇基金资产净值的 3%。   今后如法律律例或监管机构允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合按序后,可 以将其纳入投资范围。   本基金将通过对成本阛阓发展趋势的积极左右，罢了主动资产配置策略，而况在资产配 置基础上，精选出具有中枢竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管束、 散播投资风险为主要想法，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。   （1）资产配置策略   本基金基于宏不雅经济情况、微不雅经济要素、经济周期情况、政策阵势和证券阛阓走势的 详细分析，参考经济周期“投资时钟”，笃定组合中的股票、债券、货币阛阓用具以终点他 金融用具的比例，力求在控制控制风险的前提下，提高收益。   投资时钟体现的是实体经济运行与投资策略的基本筹商。投资时钟经历零落期、复苏期、 过热期和滞涨期，并极则必反，相对应各时期，债券、股票、大批商品和现款组合的发达依 次出奇大市。投资时钟不错给咱们一个简陋的资产配置周期按序。如判断经济处于零落期， 则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。   （2）股票投资策略                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金选股主要依托于南边基金公司的研究平台，收拢经济增长的机遇，要点挖掘企业 中枢竞争力。对于企业的中枢竞争力，要点关注以下三方面的情况：   公司管束情况：查考管束层和董事会的治理和激励机制，这些机制是否能确守旧理层以 公司利益最大化为想法；管束层是否概况控制上市公司的筹划成本，有用提高成本陈述率， 使成本陈述率处于行业的最初水对等。   公司财务景象：查考上市公司的财务信息显露的透明度，并在此基础上，对上市公司资 产欠债率、现款流量情况进行详细分析，查考其财务稳当景象，以及回击风险智商及分成派 息智商。   公司更正智商：通过上市公司研发经费占总支拨用度的比例、科研东谈主员占总职工的比例 等数据，查考上市公司的轨制更正、组织更正、业务更正、产物更正等智商，并左右更正这 一公司发展的源能源，挖掘公司发展为干系细分行业新龙头的内在后劲。   对于经济增长的机遇，要点关注以下三方面的情况：国资整合的机遇：国务院国资委主 导下的国有成本结构的诊疗，国有成本会有进有退。无论国有成本的进退，都可能给成本市 场带来惊喜，或者是短期的现款收益或者是长久的事迹增长。   上市公司回购的机遇：上市公司回购合适国资委对于国有企业通过增持回购股份加强对 上市公司控制力的政策导向，故意于促进公司进一步作念大作念强。上市公司回购价经常高于市 场价，对股价形成积极的守旧。   国表里收购兼并的机遇：上市公司通过收购兼并，不错飞速获取关节资源、作念大作念强。 全球经济转型，增多了上市公司收购兼并的机遇，而况视线从国内拓展到国外，将救援公司 事迹的长久向好。   本基金将详细分析宏不雅经济、阛阓环境、公司管束情况、公司财务景象、公司更正智商 以及产业结构转型的机遇，构造股票组合，并连续地进行组合的诊疗，争取风险诊疗后收益 的最大化。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托字据投资策略，关注刊行东谈主干系信 息显露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等要素，通过定性分析和定量分析相皆集的 办法，参与存托字据的投资，严慎决定存托字据的权重配置和标的采纳。   （3）债券投资策略   本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可诊疗债）等。本基金将在 研究利率走势的基础上作念出最好的资产配置及风险控制。根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析和投资东谈主行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分有筹商组合的流动性管束的现实情况， 配置债券组合的久期，皆集信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置。 在上述基础上利用债券订价技巧，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资 操作中，领受骑乘操作、放大操作、换券操作等纯真千般的操作方式，获取逾额的投资收益。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在采纳债券品种时，本基金详细有筹商国债、金融债，企业债的收益性、流动性和风险性， 要点分析债券刊行东谈主的债信品性，包括刊行机构以及保证机构的偿债智商、财务结构与安全 性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率弧线，领受久期模子构造最好债券期限组合， 镌汰利率风险；对可转债的投资，皆集对股票走势的判断，发现其套利契机，利用杠杆旨趣 以及千般生息用具，增多盈利性、控制风险等等，以争取赢得适合的逾额收益，提高全体组 合收益率。   （4）权证投资策略   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并皆集权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要有筹商运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   基金管束东谈主将充分有筹商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属采纳，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   （5）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，皆集股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。   基金管束东谈主将充分有筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用， 以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在报中国证监 会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。   该基金为夹杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币阛阓基金、债券型基金，而 低于股票型基金。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特质，通过散播投资镌汰基金 财产的非系统性风险，保持基金组合细腻的流动性。基金的投资组合将奉命以下限制：    (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不出奇基金资产净值的 10％；    (2)本基金管束东谈专揽理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不出奇该证券的 10％；    (3)本基金持有的全部权证，其市值不得出奇基金资产净值的 3％；    (4)本基金管束东谈专揽理的全部基金持有的合并权证，不得出奇该权证的 10％    (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得出奇上一交易日基金资产净值的    (6)本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得出奇基金资产净值的    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为    （8）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (9)本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救援证券的比例，不得出奇基金资产净值 的 10％；    (10)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得出奇基金资产净值的 20％；    (11)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得出奇该资产救援证 券范畴的 10％；    (12)本基金管束东谈专揽理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救援证券，不得超 过其千般资产救援证券悉数范畴的 10％；    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资按序，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不出奇本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不出奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得出奇基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得出奇基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得出奇上一交易日基金资产净值的 20％；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （18）本基金总资产不得出奇基金净资产的 140%；   （19）本基金管束东谈专揽理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管束东谈专揽理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市公司 可流畅股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得出奇基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托字据的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀。   如法律律例或监管部门取消上述限制性端正，履行适合按序后，本基金不受上述端正的 限制。   基金管束东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。除上述第（8）、（13）、（16）、（20）、（21）项另有约定外，由于证券 阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管束东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上 述约定的比例不在限制之内，但基金管束东谈主应在 10 个交易日内进行诊疗，以达到按序。法 律律例另有端正的从其端正。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列行为：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、现实控制东谈主或者 与其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱彭胀。干系交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。关键关联交易应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 利益； 不妥利益。   本基金不错根据干系法律律例和政策的端正进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在子虚纪录、误导性讲述或关键遗 漏，并对其内容的的确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。                       南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本陈述中的财务绸缪、净值发达和投资组合陈述 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者关键遗漏。     基金管束东谈主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。     基金的过往事迹并不代表其未来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合陈述所载数据为止 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号            式样         金额（元）                                                     （%）               其中：股票             121,447,298.33          74.42               其中：债券              34,675,301.19          21.25                    资产救援证券                    -              -               其中：买断式回购的                      -              -               买入返售金融资产               金悉数                                                  金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别       公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -              - B             采矿业                 2,204,100.00           1.36 C             制造业               104,188,446.75          64.09 D             电力、热力、燃气及              14,027.49           0.01               水坐褥和供应业                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） E                 建筑业                    2,886.27            0.00 F                 批发和零卖业                12,621.39            0.01 G                 交通输送、仓储和邮              2,735.85            0.00                   政业 H                 住宿和餐饮业                        -               - I                 信息传输、软件和信             80,258.49            0.05                   息技巧服务业 J                 金融业                   48,400.00            0.03 K                 房地产业                          -               - L                 租借和商务服务业           7,690,510.40            4.73 M                 科学研究和技巧服务          7,188,708.51            4.42                   业 N                 水利、环境和大众设              6,017.66            0.00                   施管束业 O                 住户服务、修理和其                     -               -                   他服务业 P                 造就                            -               - Q                 卫生和社会就业                8,585.52            0.01 R                 文化、体育和文娱业                     -               - S                 详细                            -               -                   悉数               121,447,298.33           74.70     本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。 明细                                                      占基金资产     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                       （％）                                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -               - 细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％） 券投资明细     本基金本陈述期末未持有资产救援证券。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 明细     本基金本陈述期末未持有贵金属。 细     本基金本陈述期末未持有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，皆集股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。     基金管束东谈主将充分有筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融生息品的杠杆作用， 以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。     无。     无。                     南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    无。 门立案看望，或在陈述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还 草率干系证券的投资决策按序作念出说明    陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在陈述编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 如是，还草率干系股票的投资决策按序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                            单元：东谈主民币元             序号             称呼            金额（元）    本基金本陈述期末未持有处于转股期的可诊疗债券。                            南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。     基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、用功尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率按序差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率按序差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          21.23%    1.19%    18.37%    0.59%    2.86%     0.60% 立起于今                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以终点他 资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的责罚   基金财产寥寂于基金管束东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守旧。 基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管束东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管束费、托管费以终点他基金 合同约定的其他用度。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得 对基金财产专揽请求冻结、扣押和其他权利。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。   基金财产的债权，不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系端正责罚外，基金财产不得被责罚。非因 基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制彭胀。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §10 基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金干系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交易局面的宽敞交易日，以及国度法律律例端正需要对外 显露基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、生息用具和其他投资等连续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了关键变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素，诊疗 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所 上市的合并股票的估值价钱进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的合并股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会干系 端正笃定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管束东谈主如领受本项第（1）－（2）小项端正的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第（1）－ （2）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新端正的，按其端正进行估值。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所阛阓上市交易的可诊疗债券，按估值日收盘价减去可诊疗债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （3）初次刊行未上市债券，中式第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在交易所挂牌转让的资产救援证券，领受估值技巧笃定其公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间阛阓上的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估 值。   （6）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓区分估值。   （7）在职何情况下，基金管束东谈主如领受本项第（1）－（6）小项端正的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第（1）－ （6）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主在详细 有筹商阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生关键变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，领受估值技巧确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管束东谈主如领受本项第（1）－（3）项端正的方法对基金资产 进行估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第（1）－ （3）项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新端正的，按其端正进行估值。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）股票指数期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管束东谈主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估 值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （五）估值按序   基金日常估值由基金管束东谈主进行。基金份额净值由基金管束东谈主完成估值后，将估值结果 以书面模样报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同端正的估值方法、时辰、按序进行复核， 基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管束东谈主，由基金管束东谈主依据《基金合同》和干系法律 律例的端正赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主或登记机构或代销机构或投资东谈主 自身的很是形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该差错遇到损 失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不成 意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正彭胀。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时勾通各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的，由差错使命方承担；若差错使命方也曾积极勾通，而况有协助义 务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方草率 更正的情况向干系当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正；                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）差错的使命方对可能导致干系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况 仅对差错的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 草率差错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益损失，则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不妥得利返还 的总和出奇其现实损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错诊疗领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金管束东谈主的行为形成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行为形成基金财产损失机， 基金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管束东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，而况依据法律律例、《基金 合同》或其他端正，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命， 则基金管束东谈主有权向有使命确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 遇到的损失；   （7）按法律律例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 更正，并就差错的更正向干系当事东谈主进行阐述。   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 造作；基金份额净值出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳 合理的措施恶臭损失进一步扩大；当造作达到或出奇基金资产净值的 0.25%时，基金管束公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金 管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行补偿：   ① 本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的建议彭胀，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付；   ② 若基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管 东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管束东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主 损失的，应根据法律律例的端正对投资东谈主或基金支付补偿金，就现实向投资东谈主或基金支付的 补偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；   ③ 如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管束东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建设而产生的净值狡计尾差，以基金 管束东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值； 有东谈主的利益，已决定延长估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管束东谈主应于每个就业日交易收尾后将当日的净值狡计结果发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主依据《基金 合同》和干系法律律例的端正对基金净值赐与公布。   基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   （九）特殊情形的处理                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的 障碍不算作基金资产估值造作处理。 可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行查验，但 是未能发现该造作而形成的基金份额净值狡计造作，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿 使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §11 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响投资者利益的情况下，基金管束东谈主可在法律律例允许的前提下酌情诊疗以上基 金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在至少一 家指定媒体公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施 媒介公告。 案公布后(依据具体决议的端正)，基金管束东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   六、收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务法律解释》彭胀。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金远离计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。   二、上述基金用度由基金管束东谈主在法律律例端正的范围内按照公允的阛阓价钱笃定，法 律律例和基金合同另有端正时从其端正。   三、基金用度计提方法、计提按序和支付方式   在经常情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年管束费率÷以前天数，本基金年管束费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的式样   基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息显露费、讼师费和司帐师费以终点他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   五、基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律律例的端正，履行征税义务。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §13 基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 司帐年度，基金合同班师少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系端正编制基金司帐报表；   二、基金的审计 对本基金年度财务报表终点他端正事项进行审计。司帐师事务所终点注册司帐师与基金管束 东谈主、基金托管东谈主互相寥寂。 金管束东谈主)同意不错更换。基金管束东谈主应当依据干系端正在 2 日内在指定媒介公告。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §14 基金的信息显露   (一)本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《基金 合同》终点他干系端正。   (二)信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的的确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予显露的基金信息通过中国 证监会指定媒介显露，并保证基金投资东谈主概况按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制 公开显露的信息贵寓。   (三)本基金信息显露义务东谈主在承诺公开显露的基金信息时，不得有下列行为：   (四)本基金公开显露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息显露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   基金管束东谈主将招募说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限定地显露影响基金投资东谈主决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息显露及基金份额持有东谈主服务等 内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管束东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的法律解释及具体按序，说明基金产物的脾气等波及基金投资东谈主关键利益的事项的法律文献。   (3)托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产守旧及基金运作监督等行为中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金产物贵寓概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》班师后，基金产物贵寓纲领的信息发生关键变更的，基金管束东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵寓纲领。基金产物贵寓纲领的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发达、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键教唆等中国证监会端正的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有现实性各异。基金管束东谈主将在《信息显露 办法》实施之日起一年内，按照《信息显露办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金产物贵寓纲领编制、显露与更新要求彭胀。   基金管束东谈主应于申购动手日、赎回动手日前在指定媒介上公告。   在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在指定网站显露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同班师不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金按时陈述在公开显露的第 2 个就业日，区分报中国证监会和基金管束东谈主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当领受电子文本和书面陈述两种方式。   本基金在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述等文献中显露股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   本基金在基金年报及中期陈述中显露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和陈述期内系数的资产救援证券明细；在基金季度陈述中显露其持有的资 产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   本基金在基金年报及中期陈述中显露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和陈述期内系数的流畅受限证券明细。   基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或出奇基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按时陈述“影响投资者决策的 其他关键信息”项下显露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变 化情况及产物的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金连续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中显露基金组结伙产情况终点流 动性风险分析等。   本基金发生关键事件，干系信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）远离《基金合同》、基金计帐；   （3）基金扩募、延长基金合同期限；   （4）诊疗基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （6）基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （8）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东谈主的现实控制东谈主变更；   （9）基金召募期延长或提前收尾召募；   （10）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发 生变动；                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （11）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更出奇百分之五十；   （12）基金管束东谈主、基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变 动出奇百分之三十；   （13）波及基金管束东谈主、基金财产、基金托管业务的诉讼；   （14）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务干系行为受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行为受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （15）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、现实控制 东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；   （16）基金收益分派事项；   （17）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提按序、计提方式和费率发生变更；   （18）基金份额净值计价造作达基金份额净值 0.5%；   （19）本基金动手办理申购、赎回；   （20）本基金发生无数赎回并延期支付；   （21）本基金贯穿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   (22)本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求请求；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息显露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息显露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将干系情况立即陈述中国证监会。   基金合同远离的，基金管束东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登 载在指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会者备案，并赐与公告。召开基 金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开及决定的 事项时辰、会议模样、审议事项、议事按序和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息显露义务的，召集东谈主应当履行干系信息显露义务。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息显露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   (六)信息显露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管束轨制，指定专诚部门及高等管束东谈主 员负责管束信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息显露内容与 格局准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管束 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时陈述、更新的 招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐陈述等公开显露的干系基金信息进行复核、审查， 并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳显露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒体显露信息，然则其他大众媒体不得早于指定媒介显露信息，而况在不同媒介上显露合并 信息的内容应当一致。   (七)信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施按序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金管束东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表想法的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的扶植   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管束东谈主可为本基金 扶植多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行寥寂核算。   基金管束东谈主草率侧袋账户份额实行寥寂管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寥寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”格局设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐述侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求出奇前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹绸缪应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并显露主 袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分端正的收益分派约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管束东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管束东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金计帐陈述的干系要求，在远离侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计想法。侧袋 账户资产全都计帐后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息显露                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计想法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及按序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分端正的基金净值信息显露方式和 频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 显露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时陈述中单独进行显露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）陈述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况终点他与特 定资产景象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及干系风险教唆。   基金管束东谈主可根据特定资产处置进展情况显露陈述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §16 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神色和交易轨制等千般要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不周到都规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等会影响其对信息 的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益 水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束技巧等干系性较大。因此本基金可能因为 基金管束东谈主的要素而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于怒放式基金，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金资产变 现贫瘠，基金面对流动性风险。   本基金为鄙俗怒放式基金，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理 时辰为证券交易所交易时辰。但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或《基金合同》 的端正公告暂停申购、赎回时除外。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种， 投资标的均在证监会及干系法律律例端正的正当范围之内，且一般具备细腻的阛阓流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为夹杂型基金，通过 对成本阛阓发展趋势的积极左右，罢了主动资产配置策略，而况在资产配置基础上，精选出 具有中枢竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管束、散播投资风险为主 要想法，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。根据《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管束端正》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险管束措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用控制。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金诊疗中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额总和后的余额)出奇前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主可 以根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部分顺延赎回。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主出奇基金总份额 50%以上的赎回请求情形 下，基金管束东谈主不错延期办理赎回请求。如基金管束东谈主对于其出奇基金总份额 50%以上部分 的赎回请求实施延期办理，延期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回请求，基金管束东谈主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额持有 东谈主的赎回请求一并办理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分 赐与清除；延期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被清除。如投资东谈主 在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束用具，算作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措施，包括但 不限于延期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东谈主当令刻驻扎可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管束工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 的风险； 来风险；   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和代销机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配测验。   六、本基金专有的风险 的变化将影响到基金事迹发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金管束东谈主将施展专科 研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的深切研究，连续优化组合配置， 以控制特定风险。   （１）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者守旧股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托字据（“中国存托字据”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托字据价钱大幅 波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托字据刊行机制干系的风险，包括存托字据持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托字据持有东谈主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 控制存托字据持有东谈主的风险；因多地上市形成存托字据价钱各异以及波动的风险；存托字据 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续 信息显露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额宽大怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按时 陈述中显露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作绸缪和基金事迹绸缪时仅需有筹商主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金显露的事迹绸缪不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）        §17 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会备案。   二、《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》远离：   三、基金财产的计帐   (1)基金合同远离后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的守旧、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同远离时，由基金计帐小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐陈述；   (5)聘用具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律想法书；   (7)将基金计帐结果陈述中国证监会；   (8)公布基金计帐陈述；   (9)对基金剩余财产进行分派。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §18 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行为照章拿起 诉讼；   （9）法律律例和基金合同端正的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵守法律律例、《基金合同》终点他干系端正；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缴纳基金申购款项及法律律例、《基金合同》和招募说明书端正的用度；   （4）在持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同远离的有限使命，基金合 同另有约定的除外；   （5）不从事任何有损基金终点他基金份额持有东谈主正当权益的行为；   （6）彭胀班师的基金份额持有东谈主大会决议；   （7）遵守基金管束东谈主、基金托管东谈主及销售机构和登记机构的干系交易及业务法律解释；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金管束东谈主的 代理东谈主处赢得的不妥得利；   （9）法律律例和基金合同端正的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，依照干系法律律例和《基金合同》的端正寥寂管束 基金财产；   （3）依照《基金合同》收取管束费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）依照干系端正为基金的利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适干系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、 赎回、诊疗、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （6）根据《基金合同》及干系端正监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了《基金合 同》或干系法律律例端正的行为，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益形成关键损失的情形， 应实时申诉中国证监会和银行业监督管束机构，并采纳必要措施保护基金及干系基金当事东谈主 的利益；   （7）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊疗请求；   （8）自行担任基金登记机构或采纳、更换登记机构，并对登记机构的代理行为进行必 要的监督和查验；   （9）采纳、更换代销机构，并依据销售代理条约和干系法律律例，对其行为进行必要 的监督和查验；   （10）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （11）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （12）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （13）根据国度干系端正，在法律律例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （14）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》终点他干系端正，基金管束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同班师之日起，以敦厚信用、用功尽责的原则管束和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相寥寂，对所管束的不同基金财产区分管束，区分记账， 进行证券投资；                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系端正外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）狡计并公告基金资产净值，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适《基金合 同》等法律文献的端正，按干系端正狡计并显露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的 价钱；；   （10）按端正受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （12）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他干系端正，履行信息显露及陈述义务；   （14）保守基金贸易奥妙，不得泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》终点他干系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （15）按照《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派收 益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》终点他干系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓；   （18）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守旧、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按端正向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵寓；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）面对斥逐、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （25）彭胀班师的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金终点他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （27）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽鼓励权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳束；   （28）法律律例、《基金合同》端正的以及中国证监会要求的其他义务。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）赢得基金托管费；   （2）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作；   （3）自《基金合同》班师之日起，照章守旧基金财产；   （4）在基金管束东谈主更换时，提名新任基金管束东谈主；   （5）根据《基金合同》及干系端正监督基金管束东谈主，对于基金管束东谈主违背《基金合同》 或干系法律律例端正的行为，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成关键损失的情形， 应实时申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及干系基金合同当事东谈主的利益；   （6）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （7）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；   （8）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （9）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （10）法律律例端正的其他权利。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全守旧基金财产；   （2）扶植专诚的基金托管部，具有合适要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托事业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对 所托管的不同基金财产区分建设账户，寥寂核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、 账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系端正外，不得为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守旧由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金干系的关键合同及干系字据；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金贸易奥妙。除《基金法》、《基金合同》终点他干系端正另有端正外， 在基金信息公开显露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具想法，说明基金管束 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管束东谈主有未彭胀基金合 同端正的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓不少于 15 年；   （10）按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （11）办理与基金托管业务行为干系的信息显露事项；   （12）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （14）按端正制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （15）依据基金管束东谈主的指示或干系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违背《基金合同》导致基金财产损失，本旨担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而免除；   （18）按端正监督基金管束东谈主按照法律律例端正和基金合同履行其义务，基金管束东谈主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；   （19）根据《基金合同》和《托管条约》端正建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的守旧、清理、估价、变现和分派；   （21）面对斥逐、照章被清除、停业或者由采纳东谈主采纳其资产时，实时陈述中国证监会 和中国银监会，并文告基金管束东谈主；   （22）彭胀班师的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律律例、《基金合同》端正的以及中国证监会要求的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的按序和法律解释   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组 成。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日 常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。   (二)召开事由 国证监会另有端正的除外：   (1)远离《基金合同》；   (2)诊疗基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资想法、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会议事按序；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (6)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金按序。但根据法律律例的要求提高该等酬金标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生关键影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   (11)单独或悉数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   (12)法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他情形。 持有东谈主大会：   (1)调低基金管束费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   (2)在法律律例和《基金合同》端正的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎 回费率；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   (5)《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响；   (6)按照法律律例或《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   (三)召集东谈主和召集方式 基金管束东谈主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻塞、插手。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有东谈主大知道知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时辰、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议模样；   (4)议事按序；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等)、 投递时辰和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设筹商东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关终点筹商 方式和筹商东谈主、抒发想法的寄交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文告基金管束东谈主到指定地点对表决想法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决想法的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书拜托其代理东谈主出席，现场开 会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出 席的，不影响表决着力。   (3)通讯方式开会指按照《基金合同》的干系端正以书面的方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额的字据及授权寄托等文献合适干系法律律例和基金合同及会议文告的端正，而况持有基 金份额的字据与基金管束东谈主办有的登记贵寓相符。   未能得志上述条件的情况下，则召集东谈主可另行笃定并公告再行开会的时辰(至少应在 25 个就业日后)和地点，但笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。   (2)通讯开会方式   在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： 告； 下按照会议文告端正的方式收取和统计基金份额持有东谈主的表决想法，基金管束东谈主或基金托管 东谈主经文告拒不参加收取和统计表决想法的，不影响表决着力； 占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决意 见；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金份额的字据和受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份额的字据和授权寄托书等文献符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告再行表决的时辰(至少应 在 25 个就业日后)，且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。   (六)议事内容与按序   (1)议事内容为《基金合同》端正的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容以及会 议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   (2)基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日 公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律律例和基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   按序性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的按序性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错 就按序性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的按序进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案、基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有端正的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在现场开会的方式下，早先由大会主办东谈主按照端正按序告示会议议事按序及缜密事项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管束东谈主授权代表主办。在基金管束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主办；如果基金管束东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）以上多数 选举产生别称代表算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、按序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主终点代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）以上通过方为有用，除下列(2)所端正的须以特别决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   (2)特别决议   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过方为有用；更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、诊疗基金运作方式、与其他基金 合并、远离基金合同必须以特别决议通过方为有用。 公告。 律律例和会议文告端正的表决想法即视为有用的表决，表决想法无极不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。   (八)计票                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影 响计票的着力及表决结果。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点，由大会主办东谈主就地公布计票结 果。   (3)如会议主办东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行清点；如会议主 持东谈主未进行再行清点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主办东谈主告示的表决结果 有异议，其有权在告示表决结果后立即要求再行清点，会议主办东谈主应当立即再行清点并公布 再行清点结果。再行清点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票 着力及表决结果。但基金管束东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个就业日文告召集东谈主，由召集 东谈主邀请无径直强横关系的第三方担任监督计票东谈主员。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起班师，并在班师后方 可彭胀。 均有控制力。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当彭胀班师的基金份额持有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、彭胀方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   (三)收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成；                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不影响投资者利益的情况下，基金管束东谈主可在法律律例允许的前提下酌情诊疗以上基 金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在至少一 家指定媒体公告。   (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决议的笃定、公告与实施 媒介公告。 案公布后(依据具体决议的端正)，基金管束东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务法律解释》彭胀。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产管束、运作干系用度的索取、支付方式与比例   在经常情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年管束费率÷以前天数，本基金年管束费率为 1.2%   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷以前天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资标的   本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票以及 存托字据（下同））、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系端正。   本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为 证的市值不得出奇基金资产净值的 3%。   今后如法律律例或监管机构允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合按序后,可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   本基金的投资组合将奉命以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不出奇基金资产净值的 10％；   (2)本基金管束东谈专揽理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不出奇该证券的 10％；   (3)本基金持有的全部权证，其市值不得出奇基金资产净值的 3％；   (4)本基金管束东谈专揽理的全部基金持有的合并权证，不得出奇该权证的 10％   (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得出奇上一交易日基金资产净值的   (6)本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得出奇基金资产净值的                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为    (8)现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (9)本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救援证券的比例，不得出奇基金资产净值 的 10％；    (10)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得出奇基金资产净值的 20％；    (11)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得出奇该资产救援证 券范畴的 10％；    (12)本基金管束东谈专揽理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救援证券，不得超 过其千般资产救援证券悉数范畴的 10％；    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资按序，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不出奇本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不出奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得出奇基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得出奇基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得出奇上一交易日基金资产净值的 20％；    (16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；    （18）本基金总资产不得出奇基金净资产的 140%；    （19）本基金管束东谈专揽理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管束东谈专揽理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市公司 可流畅股票的 30%；                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得出奇基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托字据的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀。   如法律律例或监管部门取消上述限制性端正，履行适合按序后，本基金不受上述端正的 限制。   (三) 拒接行为   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金拒接从事下列行为：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓励、现实控制东谈主或者 与其有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱彭胀。干系交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。关键关联交易应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的狡计方法   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金干系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   本基金的估值日为干系的证券交易局面的宽敞交易日，以及国度法律律例端正需要对外 显露基金净值的非交易日。   基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   七、基金合同澌灭和远离的事由、按序以及基金财产的计帐方式   (一)基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   (二)基金合同的远离   有下列情形之一的，《基金合同》远离：   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同远离后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的就业主谈主 员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的守旧、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同远离时，由基金计帐小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐陈述；   (5)聘用具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (6)聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律想法书；   (7)将基金计帐结果陈述中国证监会；   (8)公布基金计帐陈述；   (9)对基金剩余财产进行分派。                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   对于因《基金合同》产生或与《基金合同》干系的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协 商、长入阶梯处理。不肯或者不成通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有控制力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、用功、尽责地履行基金 合同端正的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供基金投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记 机构办公局面查阅。基金合同要求及内容应以基金合同原来为准。                          南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §19 基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   扶植日历：1998 年 3 月 6 日   批准扶植机关及批准扶植文号：中国证券监督管束委员会证监基字19984 号   组织模样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：连续筹划   筹商电话：0755-82763888   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   批准扶植机关和批准扶植文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织模样：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续筹划   筹划范围：接收公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守旧箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品交易业务；经国务院银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳按序的，基金管束东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格局提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基 金现实投资是否合适基金合同对于证券采纳按序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金不错投资于股票（包括中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票以及 存托字据（下同））、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他 金融用具，但需合适中国证监会的干系端正。    本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为 证的市值不得出奇基金资产净值的 3%。    今后如法律律例或监管机构允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合按序后,可 以将其纳入投资范围。    （二）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：    (1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不出奇基金资产净值的 10％；    (2)本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不出奇该证券的 10％；    (3)本基金持有的全部权证，其市值不得出奇基金资产净值的 3％；    (4)本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的合并权证，不得超 过该权证的 10％    (5)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得出奇上一交易日基金资产净值的    (6)本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得出奇基金资产净值的    (7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托字据）占基金资产的 30%～80%；债券、 权证、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具占基金资产的比例范围为                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （8）现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   (9)本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产救援证券的比例，不得出奇基金资产净值 的 10％；   (10)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得出奇基金资产净值的 20％；   (11)本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救援证券的比例，不得出奇该资产救援证 券范畴的 10％；   (12)本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的 千般资产救援证券，不得出奇其千般资产救援证券悉数范畴的 10％；   (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资按序，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   (14)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不出奇本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不出奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (15)在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得出奇基金资产净值的 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 期货合约价值不得出奇基金持有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得出奇上一交易日基金资产净值的 20％；   （16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系约定；   （18）本基金总资产不得出奇基金净资产的 140%；   （19）本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金管束东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得出奇该上市公司可流畅股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得出奇基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （22）本基金投资存托字据的比例限制依照内地上市交易的股票彭胀。   基金管束东谈主应当自基金合同班师之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。在合适干系法律律例端正的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变 动等非本基金管束东谈主的要素致使基金的投资组合不合适上述第（8）、（13）、（16）、 （20）、（21）项端正之外的投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法 律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   若法律律例或监管部门取消上述限制，本基金投资可不受上述端正限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同班师之日起动手。   （三）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资拒接行为进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资拒接行 为和关联交易进行监督。根据法律律例干系基金拒接从事关联交易的端正，基金管束东谈主和基 金托管东谈主互相提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他关键强横关系的公司名单及 干系关联方交易证券名单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交易名单的的确性、准 确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例拒接基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管束东谈主采纳必要措施阻塞该关联交易 的发生，如基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法阻塞关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈述。对于基金管束东谈主已成交的关联交易，如基金托管东谈主事前已严格奉命了监督进程 仍无法阻塞该关联交易的发生，而只可按干系法律律例和交易所法律解释进行过后结算，则基金 托管东谈主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会陈述。   （四）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃穆采纳的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管束东谈主根据阛阓情况需要 临时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处理。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单动手班师，新名单班师前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易法律解释 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管束东谈主采纳进款 银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管束东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，笃定 合适条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否合适干系端正进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下端正： 务账目及核算的的确、准确。 议，明确两边在干系条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与彭胀、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献守旧以及进款证实书的开立、传递、守旧等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 办法》等干系法律律例，以及国度干系账户管束、利率管束、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在采纳进款银行时有违背干系法律律例的端正及基金合同 的约定的行为，应实时以书面模样文告基金管束东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违章行为，应立即陈述中国证监会，同期文告基金管束东谈主在   （六）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的文告》等干系法律律例端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于发布重                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事知道过之后，基金管束东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准瓦解文献复印件、基金管束东谈主与承销商缔结的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的的确、无缺。 化导致基金管束东谈主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管束东谈主对该风险的摒除或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 预先书面见告基金管束东谈主，有权断绝彭胀其干系指示。因断绝彭胀该指示形成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈述中国证监会。 概况宽敞查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全守旧基金财产的使命与损失，由基金管束东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法 规和基金合同的端正，应实时以书面模样文告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易按序也曾班师的 投资指示违背法律、行政律例和其他干系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金管束东谈主，并陈述中国证监会。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务彭胀核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主应在端正时辰内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的事项，基金管束东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违章行为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管束东谈主无梗直事理，断绝、阻塞 对方根据本条约端正专揽监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守旧基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主狡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、干系信息显露和监督基金投资运 作等行为。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 彭胀或无故延长彭胀基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约终点他干系端正时，应实时以书面模样文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应鄙人一就业日前实时查对并以书面模样给基金管束东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行为，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和的确性，在端正时辰内 回复基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有关键违章行为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻塞 对方根据本条约端正专揽监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管束东谈主提倡警告仍不改正的，基金管束东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的守旧   （一）基金财产守旧的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等干系端正后，基金管束东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在端正时辰内，聘用具有从事证券 干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守旧和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基金 管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正彭胀。 用由基金管束东谈主负责。 账户的开设、使用的，按干系端正开设、使用并管束；若无干系端正，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同班师后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰宇银行间债 券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管束 管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按干系法律解释使用并管束。   （七）基金财产投资的干系有价字据等的守旧   基金财产投资的干系什物证券、银行按时进款存单等有价字据由基金托管东谈主负责妥善保 管，守旧字据由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主守旧期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实有用控制的证券不承担 守旧使命。   （八）与基金财产干系的关键合同的守旧   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金干系的关键合同的原件区分由基金管束东谈主、基金 托管东谈主守旧。除条约另有端正外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金干系的关键合同期应保 证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。 关键合同的守旧期限为基金合同远离后 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核按序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。                  南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的狡计，精准到 从其端正。   每就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正显露。   基金管束东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、债券、生息用具和其他投资等连续以公允价值计量的金融资产及 欠债。   （1）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了关键变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素，诊疗 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的合并股票的估值价钱进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的合并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会干系规 定笃定公允价值。 估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第 1）－2） 小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法：                 南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。 估值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第 1）－6） 小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主在详细有筹商市 场成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生关键变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第 1）－3）项 端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）股票指数期货合约估值方法： 后经济环境未发生关键变化，以最近交易日的结算价估值。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 均应被觉得领受了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按本项第 1）小项端正的方 法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托字据的估值核算依照内地上市交易的股票彭胀。   （6）其他有价证券等资产按国度干系端正进行估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及干系法 律律例的端正或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管束东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的障碍不 算作基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合 理的措施恶臭损失进一步扩大；造作偏差达到或出奇基金资产净值的 0.25%时，基金管束公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；造作偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金 管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管束东谈主先行赔付，基金 管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任。与本基金干系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的建议彭胀，由此给基金份 额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后显露，而且基金托管东谈主 未对狡计过程提倡疑义或要求基金管束东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损 失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金管束东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   ④由于基金管束东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在采纳必要的措施后仍不成发现该造作，进而导致基金份额净值狡计造作而引起的基金份 额持有东谈主和基金的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，干系司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行查验， 然则未能发现该造作而形成的基金份额净值狡计造作，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿使命。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   （4）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建设而产生的净值狡计尾差，以基金 管束东谈主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与显露基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在关键不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）占基金相当比例的投资品种的估值出现关键回荡，而基金管束东谈主为保障基金份额 持有东谈主的利益，决定延长估值时；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门端正的司帐轨制彭胀。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管束东谈主独随即建设、记录 和守旧本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供的确、无缺的基金财务司帐陈述。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同班师后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度陈述应在每个季                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 度收尾之日起 15 个就业日内编制罢了并赐与公告；中期陈述在上半年收尾之日起两个月内 编制罢了并赐与公告；年度陈述在每年收尾之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同 班师不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度陈述完 成当日，将干系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期陈述完成当日，将干系陈述提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束 东谈主。基金管束东谈主在年度陈述完成当日，将干系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交游均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的陈述上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金管束 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的的登记与守旧   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须区分妥善守旧的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同班师日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主守旧。 基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供纵脱一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同班师日、基金合同远离日 等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善守旧基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守旧的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守旧基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例端正各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不成 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有控制力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、用功、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更和远离   （一）托管条约的变更按序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约远离的情形                    南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）               §20 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律律例 的前提下，增多和修改干系服务式样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 式样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。干系 基金管束东谈主电子直销具体法律解释请参见基金管束东谈主网站干系公告和业务法律解释。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管束东谈主称呼、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈述和 基金管束东谈主最新动态等千般贵寓。   （二）基金交易阐述服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的模样实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交易业务的，干系信息阐述服务请参照各销售机构现实业务进程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的模样向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并持有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的筹商方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 宽敞收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文告、交易阐述文告、关键公 告文告、行为音问、营销信息、客户蔼然等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §21 其他应显露事项                    标题                       公告日历 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述             2024-04-22 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2023 年年度陈述                 2024-03-30 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-24 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-02-02 告 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述             2024-01-22 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2024-01-06 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2023-12-01 告 南边基金管束股份有限公司对于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公          2023-11-03 告 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈述             2023-10-25 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2023 年中期陈述                 2023-08-31 南边均衡配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度陈述             2023-07-21 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公          2023-06-21 告   注：其他显露事项详见基金管束东谈主发布的干系公告                南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）          §22 招募说明书存放终点查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应 以招募说明书原来为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。              南边均衡配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）              §23 备查文献                              南边基金管束股份有限公司