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南边益和夹杂: 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书(20241030更新)

发布日期：2024-11-04 09:44    点击次数：169

南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招    募说明书（20241030 更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                            要害教唆    南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南边益和保本 夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，由南边益和保本夹杂型证券投资基金转型而来。    南边益和保本夹杂型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金，经中国证券监督管理 委员会《对于准予南边益和保本夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20152794 号）注册召募，于 2016 年 1 月 7 日 至 2016 年 1 月 29 日进行召募，并于 2016 年 1 月 11 日 庄重成立。南边益和保本夹杂型证券投资基金保本期为三年，第一个保本期自 2016 年 1 月 金合同》的约定转型为非避险策略的夹杂型基金，称号相应变更为“南边益和纯真配置夹杂 型证券投资基金”。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书根据本基金基金合 同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南边益和保本夹杂型证券投 资基金召募的核准以偏激转型为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资鸿沟包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分计议自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主贯穿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法 律法例由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金 可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。    基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。    基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当庄重阅读基金合同、基金招募说明书等信息 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本次更新主要触及调整基金司理事项，并已在招募说明书中对相干表述作念出了纠正。其 他信息内容截止日为 2023 年 12 月 18 日，                           相干财务数据和净值弘扬截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                    南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）              南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §1 序论   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简 称《信息袒露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》以及《南边 益和纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性答复或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相干划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对本基金合同的任何有用纠正和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 次会议纠正、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》 及颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 存续或经相干政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 括其频频纠正）及相干法律法例划定不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其频频纠正）及相干法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 的次日，即“南边益和保本夹杂型证券投资基金”转型为“南边益和纯真配置夹杂型证券投 资基金”之日 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额) 朝上上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指示受限的新股及非公开导行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来回的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其划定 用后的余额               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子袒露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用抑止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则纠正后，如适用本基 金，相干内容以纠正后法律法例、业务法则为准。                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起建立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才换取服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委秘书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指导东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温情东说念主寿保障股份有限公司监事，金融知道发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院迥殊津贴大家，涵养部长江学者特聘阐述，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院阐述，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学阐述、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行闲隙董事， 汇丰银行（中国）闲隙董事，东吴证券股份有限公司闲隙董事，上海证券来回所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管理股份有限公司闲隙董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司闲隙董 事，中国东方红卫星股份有限公司闲隙董事，中国重汽（香港）有限公司闲隙非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司闲隙非践诺董事，南边基金管理股份有限公司闲隙董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 涵养中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司闲隙董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司闲隙董事，南边基金管理股份有限公司闲隙董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（迥殊等闲合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司闲隙董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学管理学院 副阐述，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司闲隙董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司闲隙董事，苏州汇科技艺股份有限公司闲隙董事，南边基金管理股份有限公司闲隙董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档容貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券政策发展部计算贪图与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理计算处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、容貌司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及海外业务部践诺总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及贪图财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看管长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管贪图投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                         南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，管理时刻为 2019 年 1 月 18 日至 2019 年 9 月 23 日；黄春逢先生，管理时刻为 2019 年 1 月 25 日至 2024 年 10 月 25 日；邹寅隆先生，管理 时刻为 2022 年 1 月 5 日于今。    邹寅隆先生，清华大学计较机科学与技艺专科硕士，具有基金从业履历。2014 年 7 月 加入南边基金，担任研究员。2017 年 5 月 15 日至 2021 年 2 月 5 日，任南边成份、南边高 增、南边涵养股票基金司理助理；2021 年 2 月 5 日至 2021 年 8 月 3 日，任南边互联夹杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日至 2024 年 10 月 25 日，任南边均衡配置基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边益和夹杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；    （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；    （7）计较并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管理业务举止相干的信息袒露事项；    （9）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；    （10）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓；    （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （12）法律法例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用措施，属目违反《基金法》偏激他相干法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回举止；   （7）轻率背负，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不正直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实限度东说念主或者 与其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，辞退基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益打破，相宜中国证监会的划定，并履行信息袒露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 取最大利益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的来回举止；   为了保证公司表率运作，有用地驻守和化解管理风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为竣事里面限度方针而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 范例与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和指导，里面限度大纲明确了内控方针、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息技艺管理轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估探员轨制 和挫折应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱护内限度度的有用 践诺。   闲隙性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对闲隙，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰计算运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相干法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐 系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 支捏和什物质产清点轨制、管帐档案支捏和财务嘱咐轨制等。   （2）风险管理限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机构建立、 风险限度的范例、风险限度的具体轨制、风险限度轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险限度制 度、信息技艺系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司建立看管长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体闲隙董事同意。   看管长负责组织指导公司监察稽核作事。除应当逃匿的情况外，看管长享有充分的知情 权和闲隙的访问权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送作事答复，并在董事会及董事会下设的相干有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司建立监察稽核部门，具体践诺监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从相干法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：田国立   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并依然成为旧例化的内控作事技能。   （三）基金托管业务计算情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国确立银行一直秉捏“以客户 为中心”的计算理念，不断加强风险管理和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产限度不断扩大，托管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。截止 2022 年年末，中 国确立银行已托管 1270 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央国债登记结算有限 使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金融》 “中国最好次托管银行”，并算作唯独中资银行得到《财资》“中国最好 QFII 托管 银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度方针   算作基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相干管理划定，称职计算、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐全，确保相干信息的真确、准确、齐全、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。   （二）里面限度组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度作事，对托管业 务风险管理和里面限度的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规作事，具有闲隙期骗内控合规作事权柄和智力。   （三）里面限度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权作事实行网络限度，业务钤记按规程支捏、存 放、使用，账户贵寓严格支捏，制约机制严格有用；业务操作区有意建立，禁闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，属目泄密；业求竣事自动化操作，属目东说念主为事 故的发生，技艺系统齐全、闲隙。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同划定，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   （二）监督经由 行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧畸形事项实时答复中国证监会。 或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边益和夹杂代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                                         大街 25 号                                         办公地址：北京市西城区闹市                                         口大街 1 号院 1 号楼                                         法定代表东说念主：田国立                                         电话：010－66275654                                         传真：010－66275654                                         筹商东说念主：王嘉朔                                         客服电话：95533                                         网址：www.ccb.com                                         门内大街 69 号                                         办公地址：北京市东城区开国                                         门内大街 69 号                                         法定代表东说念主：谷澍                                         客服电话：95599                                         网址：www.abchina.com                                         门内大街 1 号                                         办公地址：北京市西城区复兴                                         门内大街 1 号                                         法定代表东说念主：葛海蛟     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       客服电话：95566                       网址：www.boc.cn                       贸易试验区银城中路 188 号                        办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区银城中路 188                       号                       法定代表东说念主：任德奇                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       筹商东说念主：高天                       客服电话：95559                       公    司     网    址 ：                       www.bankcomm.com                       通衢 7088 号招商银行大厦                       办公地址：深圳市福田区深南                       通衢 7088 号招商银行大厦                       法定代表东说念主：缪建民                       筹商东说念主：季平伟                       客服电话：95555                       网址：www.cmbchina.com     公司                大街 3 号                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 3 号                       法定代表东说念主：刘建军                       筹商东说念主员：李雪萍                       客服电话：95580                       网址：www.psbc.com     公司                12 号                       办公地址：上海市中山东沿途                       法定代表东说念主：郑杨                       筹商东说念主：朱瑛                       筹商电话：021-61618888                       客服电话：95528                       网址：www.spdb.com.cn                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                       办公地址：北京市曙光区光华                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        法定代表东说念主：方合英                        筹商东说念主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网             址           ：                        http://www.citicbank.com/                        门内大街 2 号                        办公地址：北京市西城区复兴                        门内大街 2 号                        法定代表东说念主：高迎欣                        筹商东说念主：寇静怡                        电话：010-58560666                        客服电话：95568                        网址：www.cmbc.com.cn                        桥大街 25 号、甲 25 号中国光                        大中心                        办公地址：北京市西城区太平                        桥大街 25 号中国光大中心                        法定代表东说念主：王江                        筹商东说念主：闵爱勤                        电话：010-63637199                        传真：010-63639709                        客服电话：95595                        网址：www.cebbank.com                        号中山大厦                        办公地址:上海市浦东新区银                        城路 167 号 9 层                        法定代表东说念主:吕家进                        筹商东说念主:孙琪虹                        筹商电话:021-52629999                        客服电话:95561                        网址:www.cib.com.cn                        办公地址：深圳市深南东路                        法定代表东说念主：谢永林                        筹商东说念主：赵杨                        电话：0755-22166574                        客服电话：95511-3      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        网址:bank.pingan.com                        东路 218 号                        办公地址：天津市河东区海河                        东路 218 号                        法定代表东说念主：李伏安                        筹商东说念主：王宏                        电话：022-58314846                        客服电话：95541                        网址：www.cbhb.com.cn                        路 46 号杭州银行大厦                        办公地址：杭州市下城区庆春                        路 46 号杭州银行大厦                        法定代表东说念主：陈震山                        筹商东说念主：蔡捷                        筹商电话：0571-85109708                        客服电话：95398                        网址：www.hzbank.com.cn                        城中路 168 号                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 168 号                        法定代表东说念主：金煜                        筹商东说念主：汤征途                        筹商电话：021-68475521                        客服电话：95594                        网址：www.bosc.cn                        大街甲 17 号首层                        办公地址：北京市西城区金融                        大街丙 17 号                        法定代表东说念主：霍学文                        客服电话：95526                        网          址             ：                        www.bankofbeijing.com.cn      公司                南街 1 号院 2 号楼                        办公地址：北京市西城区月坛                        南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东说念主：付东升                        筹商东说念主：孙烨                        客 服 电 话 ： 010-96198 ；      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        网址：www.bjrcb.com                        区海港路 25 号                        办公地址：山东省烟台市芝罘                        区海港路 25 号                        法定代表东说念主：曾勇                        筹商东说念主：张卓智                        电话：0535-6699671                        传真：0535-6699884                        客服电话：4008-311-777                        网址：www.yantaibank.net      公司                东二路 70 号                        办公地址：上海市黄浦区中山                        东二路 70 号                        法定代表东说念主：徐力                        筹商东说念主：施传荣                        筹商电话：021-61899110                        客 服 电 话 ： 021-962999 、                        网址：www.shrcb.com                        号                        办公地址：南京市中华路 26                        号                        法定代表东说念主：夏平                        筹商东说念主：张洪玮                        电话：025-58587036                        客服电话：95319                        网址：www.jsbchina.cn                        路 21 号                        办公地址：东莞市莞城区体育                        路 21 号                        法定代表：卢国锋                        筹商东说念主：朱杰霞                        筹商电话：0769-27239605                        客服电话：956033                        网址：www.dongguanbank.cn                        区秦岭路 6 号                        办公地址：山东省青岛市崂山                        区秦岭路 6 号                        法定代表东说念主：景在伦      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        筹商东说念主：陈界交                        筹商电话：0832-68629956                        客服电话：（青岛）96588 ；                        （天下）400-66-96588                        网址：www.qdccb.com                        区宁南南路 700 号                        办公地址：浙江省宁波市鄞州                        区宁东路 345 号                        法定代表东说念主：陆华裕                        筹商东说念主：胡技勋                        筹商电话：0574-89068340                        客服电话：95574                        网址：www.nbcb.com.cn                        路 288 号                        办公地址：南京市玄武区中山                        路 288 号                        法定代表东说念主：胡升荣                        筹商东说念主：徐冬琴                        筹商电话：025-86776744                        客服电话：95302                        网址：www.njcb.com.cn                        办公地址：武汉市江汉区确立                        通衢 933 号武汉贸易银行大                        厦                        法定代表东说念主：刘波                        筹商东说念主：张晓欢                        筹商电话：027-82656924                        传真：027-82656099                        客服电话：96558（武汉）、                        网址：www.hkbchina.com      份有限公司             民中路 66 号                        办公地址：张家港市杨舍镇东说念主                        民中路 66 号                        法定代表东说念主：季颖                        筹商东说念主：朱芳                        筹商电话：0512-56968212                        客服电话：0512-96065                        网址：www.zrcbank.com      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        门街 6 号                        办公地址：重庆市江北区永平                        门街 6 号                        法定代表东说念主：林军                        筹商东说念主：陈郅骁                        电话：023-63367180                        传真：023-63792412                        客服电话：956023                        网址：www.cqcbank.com      公司                街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        办公地址：深圳市宝安区新安                        街说念海旺社区海秀路 2028 号                        农商银行大厦                        法定代表东说念主：李光安                        筹商东说念主：沈想敏                        筹商电话：0755－25188098                        传真：0755-25188785                        客服电话：4001961200                        网址：www.4001961200.com      公司                区鸿福东路 2 号                        办公地址：东莞市东城区鸿福                        东路 2 号东莞农商银行大厦                        法定代表东说念主：王耀球                        筹商东说念主：洪晓琳                        电话：0769-22866143                        传真：0769-22866282                        客服电话：0769-961122                        网址：www.drcbank.com                        江街 888 号                        办公地址：哈尔滨市说念里区上                        江街 888 号                        法定代表东说念主：邓新权                        筹商东说念主：徐静                        电话：0451-87792591                        传真：0451-87792682                        客 服 电 话 ： 95537 ，                        网址：www.hrbb.com.cn      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        说念 599 号                        办公地址：乌鲁木王人市会展大                        说念 599 号                        法定代表东说念主：任想宇                        筹商东说念主：王小培、杜轩                        电 话 ： 0991-4500319 、                        传真：0991-4500319                        客服电话：0991-96518                        网址：www.uccb.com.cn                        街 28 号                        办公地址：石家庄市吉祥北大                        街 28 号                        法定代表东说念主：梅爱斌                        筹商东说念主：李博                        电话：0311-88627587                        传真：0311-88627027                        客服电话：400-612-9999                        网址：www.hebbank.com                        办公地址：合肥市安庆路 79                        号天徽大厦 A 座                        法定代表东说念主：李宏鸣                        筹商东说念主：叶卓伟                        电话：0551-62667635                        传真：0551-62667684                        客服电话：4008896588(安徽                        省外)、96588(安徽省内)                        网址：www.hsbank.com.cn      有限公司              德和居委会拥翠路 2 号                        办公地址：佛山市顺德区大良                        德和居委会拥翠路 2 号                        法定代表东说念主：李宜心                        筹商东说念主：陈素莹                        电话：0757-22385879                        传真：0757-22388777                        客服电话：0757-22223388                        网址：www.sdebank.com                        路 15 号                        办公地址：天津市河西区友谊      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        路 15 号                        法定代表东说念主：孙利国                        筹商东说念主：刘凤伟                        电话：022-28405728                        传真：022-28405728                        客服电话：4006-956056                        网址：www.bankoftianjin.com      公司                新城中原路 1 号                        办公地址：广州市河汉区珠江                        新城中原路 1 号                        法定代表东说念主：王继康                        筹商东说念主：刘强                        电话：020-22389067                        传真：020-22389031                        客服电话：95313                        网址：www.grcbank.com                        九洲通衢东 1346 号                        办公地址：广东省珠海市吉大                        九洲通衢东 1346 号                        法定代表东说念主：宗少俊                        筹商东说念主：李阳                        电话：96588(广东省外加拨                        传真：0                        客服电话：96588(广东省外加                        拨 0756)，4008800338                        网址：www.crbank.com.cn      有限公司              中路 9 号                        办公地址：常州市武进区延政                        中路 9 号                        法定代表东说念主：陆曙光                        筹商东说念主：李仙 任宇翔                        电话：0519-80585939                        传真：0519-89995170                        客服电话：96005                        网址：www.jnbank.com.cn                        湖大路 1817 号                        办公地址：吉林省长春市东南                        湖大路 1817 号                        法定代表东说念主：秦季章      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        筹商东说念主：孟明                        电话：0431-84992680                        传真：0431-84992680                        客服电话：400-88-96666( 全                        国)，96666(吉林省)                        网址：www.jlbank.com.cn                        区滨江中路一段 97 号 26 栋                        办公地址：四川省成都市锦江                        区下东大街 258 号                        法定代表东说念主：邢敏                        筹商东说念主：卢菁菁                        电话：028-67678865                        客服电话：400-16-96869                        网址：www.tf.cn                        办公地址：厦门市湖滨北路                        法定代表东说念主：吴世群                        筹商东说念主：孙瑜                        电话：0592-5310251                        传真：0592-5373973                        客服电话：400-858-8888                        网         址          ：                        www.xmbankonline.com      司                 办公地址：济南市经十路奥体                        金融中心 d 栋                        法定代表东说念主：谭先国                        筹商东说念主：武芳                        电话：0531-68978175                        传真：0531-68978176                        客服电话：省内 96636、境内                        网          址         ：                        www.whccb.com/www.whccb                        .com.cn                        路 60 号                        办公地址：西安市雁塔区高新                        路 60 号                        法定代表东说念主：郭军                        筹商东说念主：白智      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        电话：029-88992881                        传真：029-88992891                        客服电话：4008696779                        网址：www.xacbank.com                        贸易试验区苏州片区苏州工                        业园区钟园路 728 号                        办公地址：中国（江苏）目田                        贸易试验区苏州片区苏州工                        业园区钟园路 728 号                        法定代表东说念主：崔庆军                        筹商东说念主：吴骏                        电话：0512-69868373                        传真：0512-69868373                        客服电话：96067                        网址：www.suzhoubank.com                        区长风街 59 号                        办公地址：山西省太原市小店                        区长风街 59 号                        法定代表东说念主：阎俊生                        筹商东说念主：卫奕信                        电话：0351-6819926                        传真：0351-6819926                        客服电话：9510-5588                        网址：www.jshbank.com                        里区友谊路 436 号                        办公地址：黑龙江哈尔滨市说念                        里区友谊路 436 号                        法定代表东说念主：张建辉                        筹商东说念主：闫勇                        电话：0451-85706107                        传真：0451-85706036                        客服电话：4006458888                        网址：www.lj-bank.com                        纪通衢 7 号                        办公地址：北京市西城区金融                        街1号B座                        法定代表东说念主： 闫宏                        筹商东说念主： 张碧华                        电话：010-89026813                        传真：010-89025421      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        客服电话：4006696569                        网址：www.klb.cn                        发区乐山路 27 号钞票汇金融                        中心 1 层 01、02 号商铺、2                        层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                        办公地址：湛江经济技艺开导                        区乐山路 27 号钞票汇金融中                        心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                        号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                        层办公室                        法定代表东说念主： 骆传一又                        筹商东说念主：邝晓瑜                        电话：020-28308753                        客服电话：4000961818                        网            址          ：                        http://www.gdnybank.com                        北路 8 号                        办公地址：桂林市临桂区公园                        北路 8 号                        法定代表东说念主： 吴东                        筹商东说念主： 李雨珊                        电话：0773-3876895                        传真：0773-3851691                        客服电话：400-86-96299                        网址：www.guilinbank.com.cn                        区泉泰路 266 号                        办公地址：福建省泉州市丰泽                        区泉泰路 266 号                        法定代表东说念主：林阳发                        筹商东说念主：骆剑峰                        电话：0595-22551071                        传真：0595-22578871                        客服电话：96312                        网            址           ：                        http://www.qzccbank.com/      公司                区科华中路 88 号                        办公地址：四川省成都市武侯                        区科华中路 88 号                        法定代表东说念主：黄建军      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        筹商东说念主：杨琪                        电话：028-85315412                        传真：028-85190961                        客服电话：95392                        网址:http://www.cdrcb.com/                        业开导区高新四路 13 号 1 幢                        办公地址：西安市高新技艺产                        业开导区高新四路 13 号                        法定代表东说念主：张全明                        筹商东说念主： 闫石                        传真：029-88609566                        客 服 电 话 ： (029)96669 、                        网址：www.ccabchina.com                        新区科技路 68 号                        办公地址：辽宁省锦州市松山                        新区科技路 68 号                        法定代表东说念主：魏学坤                        筹商东说念主：吴舒钰                        电话：0416-4516095                        传真：0416-3220186                        客服电话：400-66-96178                        网址：www.jinzhoubank.com      公司                区南官通衢 188 号                        办公地址：浙江省杭州市上城                        区望江东路 59 号                        法定代表东说念主：王钧                        筹商东说念主：刘苗                        电话：18701965080                        传真：0571-87788818                        客服电话：400-88-96575                        网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司            区南苑街说念南大街 72 号                        办公地址：浙江省杭州市临平                        区南苑街说念南大街 72 号                        法定代表东说念主：朱晓龙                        筹商东说念主：蔡亮                        电话：0571-86175625                        传真：0571-86137150      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        客服电话：96596，4008896596                        网址：www.yhrcb.com      有限公司              街说念依江路 501 号第 1 幢                        办公地址：杭州市富阳区鹿山                        街说念依江路 501 号第 1 幢                        法定代表东说念主：丁松茂                        筹商东说念主：陈硕                        电话：0571-63280253                        传真：0571-63360418                        客服电话：4008896596                        网址：www.fyrcbk.com                        区金晶通衢 105 号                        办公地址：山东省淄博市张店                        区金晶通衢 105 号                        法定代表东说念主：杲传勇                        筹商东说念主：焦浦                        电话：0533-2178888-9907                        传真：0533-6120373                        客服电话：96588                        网址：www.qsbank.cc                        新区 CBD 商务外环路 23 号                        中科金座大厦                        办公地址：河南省郑州市郑东                        新区 CBD 商务外环路 23 号                        中科金座大厦                        法定代表东说念主：郭浩                        筹商东说念主：田力源                        电话：0371-61910219                        客服电话：95186                        网址：www.zybank.com.cn      有限公司              路 258 号                        办公地址：杭州市萧山区东说念主民                        路 258 号                        法定代表东说念主：林时益                        筹商东说念主：朱光锋                        电话：0571-82739513                        传真：0571-82739513                        客服电话：96596                        网            址          ：                        http://www.zjxsbank.com               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）               司                 贸易试验区浦明路 898 号 13                                 层至 16 层、18 层至 20 层                                 办公地址：中国（上海）目田                                 贸易试验区浦明路 898 号 13                                 层至 16 层、18 层至 20 层                                 法定代表东说念主：孙建东                                 筹商东说念主：施艳                                 电话：021-38566625                                 传真：021-20337790                                 客服电话：95327                                 网            址             ：                                 http://www.ncbchina.cn/cn/ind                                 ex.html                                 园石桥路 66 号                                 办公地址：上海市浦东新区花                                 园石桥路 66 号                                 法定代表东说念主： 李国宝                                 筹商东说念主： 李雪姣                                 电话：021-3866 3744                                 传真：021-3867 5330                                 客服电话：95382                                 网址：www.hkbea.com.cn 南边益和夹杂代销券商偏激他代销机构： 序号            代销机构称号            代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 筹商东说念主：庞晓芸                                 筹商电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区长                                 柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 筹商东说念主：乔琳雪                                 筹商电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                       中路 1012 号国信证券大厦十                       六层至二十六层                       办公地址：深圳市福田区福华                       沿途 125 号国信金融大厦                       法定代表东说念主：张纳沙                       筹商东说念主：于智勇                       电话：0755-82130833                       客服电话：95536                       网址：www.guosen.com.cn                       街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                       办公地址：北京市丰台区西营                       街 8 号院 1 号楼青海金融大                       厦                       法定代表东说念主：王晟                       筹商东说念主：辛国政                       筹商电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：贺青                       筹商东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       筹商东说念主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东说念主：周杰      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        电话：021－23219000                        传真：021-23219100                        筹商东说念主：李笑鸣                        客服电话：95553                        网址：www.htsec.com                        路 66 号 4 号楼                        办公地址：北京市曙光区景辉                        街 16 号院 1 号楼泰康集团大                        厦 13 层                        法定代表东说念主：王常青                        筹商东说念主：谢怡然                        筹商电话：010-86451810                        客服电话：4008888108                        网址：www.csc108.com                        广州学问城升空一街 2 号 618                        室                        办公地址：广州市河汉区马场                        路 26 号广发证券大厦                        法定代表东说念主：林传辉                        筹商东说念主：黄岚                        客服电话：95575、020-95575                        或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn                        街说念金田路 2026 号动力大厦                        南塔楼 10-19 层                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念金田路 2026 号动力大厦                        南塔楼 10-19 层                        法定代表东说念主：张巍                        筹商东说念主:纪毓灵                        筹商电话:0755-83516289                        客 服 电 话 :0755-33680000                        网址：www.cgws.com                        街说念福华沿途 111 号                        办公地址：深圳市福田区福华                        沿途 111 号招商证券大厦 24                        楼                        法定代表东说念主：霍达                        筹商东说念主：业清扬      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        客服电话：95565/0755-95565                        网址：www.cmschina.com                        区中心三路 8 号超卓时间广                        场（二期）北座                        办公地址：北京市曙光区亮马                        桥路 48 号中信证券大厦                        法定代表东说念主：张佑君                        筹商东说念主：王一通                        电话：010-60838888                        传真：010-60833739                        客服电话：95548                        网址：www.cs.ecitic.com                        路 989 号 45 层                        办公地址：上海市徐汇区长乐                        路 989 号世纪商贸广场 45 层                        法定代表东说念主：杨周全                        筹商东说念主：陈宇                        电话：021-33388999                        传真：021-33388224                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        路 1508 号                        办公地址:上海市静安区新闸                        路 1508 号                        法定代表东说念主:刘秋明                        筹商东说念主:郁疆                        筹商电话:021-22169999                        客服电话：95525                        网址：www.ebscn.com                        路与福中路交壤处荣超商务                        中心 A 栋第 18 层-21 层考中 04                        层 01、02、03、05、11、12、                        办公地址：深圳市福田区益田                        路 6003 号荣超商务中心 A 栋                        第 04、18 层至 21 层                        法定代表东说念主:高涛                        筹商东说念主：万玉琳                        筹商电话：0755-82026907      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        传真 0755-82026539                        客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                        网址：www.ciccwm.com                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成海外大厦 20 楼 2005                        室                        办公地址：新疆乌鲁木王人市高                        新区（新市区）北京南路 358                        号大成海外大厦 20 楼 2005                        室                        法定代表东说念主：王献军                        筹商东说念主：梁丽                        筹商电话：0991-2307105                        传真：010-88085195                        客服电话：95523、4008895523                        网址： www.swhysc.com                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        办公地址：湖南省长沙市天心                        区湘府中路 198 号新南城商                        务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        筹商东说念主：江恩前                        筹商电话：021-50295432                        客服电话：95351                        网址：www.xcsc.com                        街说念福华沿途 119 号安信金                        融大厦                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念福华沿途 119 号安信金                        融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        筹商东说念主：陈剑虹                        筹商电话：0755-81688000                        客服电话：95517                        网            址             ：                        http://www.essence.com.cn/      司                 路 222 号 1 号楼 2001                        办公地址：青岛市市南区东海      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        西路 28 号龙翔广场东座                        法定代表东说念主：肖海峰                        筹商东说念主：赵如意                        筹商电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：sd.citics.com                        城区闹市口大街 9 号院 1 号                        楼                        法定代表东说念主：祝瑞敏                        筹商东说念主：苏娴静                        筹商电话：010-83252161                        传真：010-63080978                        客服电话：95321                        网址：www.cindasc.com                        庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                        室                        办公地址：北京市曙光区曙光                        门北大街 18 号中国东说念主保寿险                        大厦 12-18 层                        法定代表东说念主：张海文                        基金业务筹商东说念主：孙燕波                        筹商电话：010-85556048                        传真：010-85556088                        客服电话：95390                        网址：www.crsec.com.cn                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        办公地址：四川省成都市高新                        区天府二街 198 号华西证券                        大厦                        法定代表东说念主：杨炯洋                        筹商东说念主：赵静静                        客服电话：95584                        网址：www.hx168.com.cn                        区淮海路 88 号                        法定代表东说念主：金才玖                        筹商东说念主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客 服 电 话 ： 95579 或      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        网址：www.95579.com                        作区南山街说念桂湾五路 128                        号前海深港基金小镇对冲基                        金中心 406                        办公地址：深圳市福田区福田                        街说念金田路 2026 号动力大厦                        北塔 23-25 楼                        法定代表东说念主：李强                        筹商东说念主：徐玲娟                        联     系     电     话 ：                        客服电话：4008323000                        网址：www.csco.com.cn                        办公地址：长春市生态大街                        法定代表东说念主：李福春                        筹商东说念主:安岩岩                        筹商电话:021-20361166                        客服电话:95360                        网址：www.nesc.cn                        中路 213 号 7 楼                        办公地址：上海市黄浦区四川                        中路 213 号久事商务大厦 7                        楼                        法定代表东说念主：何伟                        筹商东说念主：邵珍珍                        筹商电话：021-53686888                        传真：021-53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：www.shzq.com                        香坊区赣水路 56 号                        办公地址：黑龙江省哈尔滨市                        松北区更动三路 833 号                        法定代表东说念主：赵洪波                        筹商东说念主：王金娇                        电话：18845074611                        传真：0451-82337279                        客服电话：956007      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        网址：www.jhzq.com.cn                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        办公地址：江苏省无锡滨湖区                        太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                        法定代表东说念主:葛小波                        筹商东说念主:郭逸斐                        筹商电话:0510-82832051                        客服电话:95570                        网址:www.glsc.com.cn                        区可园南路 1 号金源中心                        办公地址:广东省东莞市莞城                        区可园南路 1 号金源中心                        筹商东说念主:彭淑娴                        筹商电话：0769-22220327                        客服电话：95328                        网址:www.dgzq.com.cn                        发区第二大街 42 号写字楼                        办公地址：天津市南开区宾水                        西说念 8 号                        法定代表东说念主：安志勇                        筹商东说念主:王星                        电话：022-28451922                        传真：022-28451892                        客服电话：956066                        网址：www.ewww.com.cn                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        办公地址：深圳市福田中心区                        金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                        法定代表东说念主：何之江                        筹商东说念主:王阳                        筹商电话:021-38637436                        客服电话:95511-8                        网址：stock.pingan.com                        门南大街 3 号国华投资大厦                        办公地址：北京市东城区东直      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        门南大街 3 号国华投资大厦                        法定代表东说念主：翁振杰                        筹商东说念主：张晖                        电话：010-87413731                        传真：010-84183311-3389                        客服电话：400-818-8118                        网址：www.guodu.com                        街5号                        办公地址：苏州工业园区星阳                        街5号                        法定代表东说念主：范力                        筹商东说念主：陆晓                        电话：0512-62938521                        传真：0512-65588021                        客服电话：95330                        网址：www.dwzq.com.cn                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        办公地址：广州市河汉区临江                        通衢 395 号 901 室（部位：自                        编 01 号）1001 室（部位：自                        编 01 号）                        法定代表东说念主：陈可可                        筹商东说念主：何雯                        筹商电话：020-88836999                        客服电话: 95548                        网址：www.gzs.com.cn                        办公地址：南京市江东中路                        法定代表东说念主：李剑锋                        筹商东说念主：曹梦媛                        筹商电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：www.njzq.com.cn                        文化新区天鹅湖路 198 号                        办公地址：安徽省合肥市政务                        文化新区天鹅湖路 198 号财      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        智中心 B1 座                        法定代表东说念主：章宏韬                        筹商东说念主：范超                        筹商电话：0551-65161821                        客服电话：95318                        网址：www.hazq.com                        路 201 号浙商证券大楼                        法定代表东说念主：吴承根                        筹商东说念主：夏帆                        电话：0571-87901139                        客服电话：95345                        网址：www.stocke.com.cn                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        办公地址：中国（上海）目田                        贸易试验区浦电路 370 号 2、                        法定代表东说念主：刘加海                        筹商东说念主：刘之蓓                        电话：021-20515386                        传真：021-68408217-7517                        客服电话：4008209898                        网址：www.cnhbstock.com                        街 69 号山西海外贸易中心东                        塔楼                        办公地址：山西省太原市府西                        街 69 号山西海外贸易中心东                        塔楼                        法定代表东说念主：王怡里                        筹商东说念主：郭熠                        筹商电话：0351－8686659                        客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                        网址：www.i618.com.cn                        沿途 115 号投行大厦 20 楼                        办公地址:深圳市福田区福华                        沿途 115 号投行大厦 18 楼                        法定代表东说念主:刘学民                        筹商东说念主:单晶                        筹商电话:0755-23838750      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        客服电话：95358                        网址:www.firstcapital.com.cn                        路 27 号 1#楼 3 层                        办公地址：上海市浦东新区滨                        江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                        心 N1 座                        法定代表东说念主：苏军良                        筹商东说念主：王虹                        电话：021-20655183                        传真：021-20655196                        客服电话：95547                        网址：www.hfzq.com.cn                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        办公地址：深圳市南山区创业                        路 1777 号海信南边大厦 21、                        法定代表东说念主：李永湖                        筹商电话：0755-82943755                        客服电话：95329                        网址：www.zszq.com                        务外环路 10 号                        办公地址：郑州市郑东新区商                        务外环路 10 号                        法定代表东说念主：鲁智礼                        筹商东说念主：程月艳 李盼盼                        电话：0371-69099882                        传真：0371-65585899                        客服电话：95377                        网址：www.ccnew.com                        阶梯 32 号西南证券总部大楼                        法定代表东说念主：吴坚                        筹商东说念主：杜巧                        筹商电话：023-67500573                        客服电话：95355                        网址：www.swsc.com.cn                        路 510 号南半幢 9 楼                        办公地址：上海市黄浦区中山                        东二路 600 号上海 BFC 外滩      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        金融中心 N1 栋 7 层                        法定代表东说念主：武晓春                        筹商东说念主：王芙佳                        电话：021-68761616                        传真：021-68767032                        客服电话：4008888128                        网址：www.tebon.com.cn                        红谷中通衢 1619 号海外金融                        大厦 A 座 41 楼                        办公地址：北京市曙光区望京                        东园四区 2 号 中航老本大厦                        法定代表东说念主：戚侠                        筹商东说念主：孙健                        电话：010-59562532                        传真：010-59562532                        客服电话：95335                        网址：http://www.avicsec.com/                        区子实路 1589 号                        办公地址:江西省南昌市红谷                        滩新区凤凰中通衢 1115 号北                        京银行大楼                        法定代表东说念主:徐丽峰                        筹商东说念主:占文驰                        筹商电话:0791-88250812                        客服电话：956080                        网址:www.gszq.com                        街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                        办公地址：北京市开国门外大                        街 1 号国贸 2 座                        筹商东说念主：刘澜                        筹商电话：010-65051166                        客服电话：400-820-9068                        网址：www.cicc.com.cn                        区迎宾街 15 号桐城中央 21                        层                        办公地址：山西省太原市小店                        区长治路 111 号山西世贸中                        心 A 座 F12、F13      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        法定代表东说念主：董祥                        筹商东说念主：薛津                        电话：0351-4130322                        传真：0351-7219891                        客服电话：4007121212                        网            址            ：                        http://www.dtsbc.com.cn                        区湘江中路二段 36 号华远华                        中心 4、5 号楼 3701-3717                        办公地址：北京市曙光区北四                        环中路盘古大不雅 A 座 40 层                        法定代表东说念主：施华                        筹商东说念主：胡创                        筹商电话：010-59355997                        客服电话：95571                        网址：www.foundersc.com                        西路 23 号投资广场 18 楼                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1928 号东海证券大厦                        法定代表东说念主：钱俊文                        筹商东说念主：王一彦                        客 服 电 话 ： 95531 ；                        网址：www.longone.com.cn                        街 319 号 8 幢 10000 室                        办公地址：陕西省西安市东新                        街 319 号 8 幢 10000 室                        法定代表东说念主：徐朝日                        筹商东说念主：张吉安                        电话：029-87211668                        客服电话：95582                        网            址            ：                        https://www.west95582.com                        环北路 27 号楼 12 层                        办公地址:北京市曙光区东三                        环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东说念主：张威                        筹商东说念主：田芳芳                        筹商电话：010-83561146　                        客服电话：95399      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        网址：www.cctgsc.com.cn                        号证券大厦 4 楼                        办公地址：深圳市深南通衢                        法定代表东说念主：王作义                        筹商东说念主：刘萍                        筹商电话：0755-83025693                        客服电话：95372                        网址：www.jyzq.cn                        办公地址：成都市东城根上街                        法定代表东说念主：冉云                        筹商东说念主：王凯伦                        筹商电话：15221037910                        传真：028-86690126                        客服电话：95310                        网址：www.gjzq.com.cn                        西路 638 号兰州钞票中心 21                        楼                        办公地址：兰州市城关区东岗                        西路 638 号兰州钞票中心 19                        楼                        法定代表东说念主：祁建邦                        筹商东说念主：周鑫                        电话：0931-4890208                        传真：0931-4890628                        客服电话：95368                        网址：www.hlzq.com                        湖街说念东海社区深南通衢                        栋 2301A                        办公地址：上海市黄浦区福州                        路 666 号                        法定代表东说念主：俞洋                        筹商东说念主：刘熠                        电话：021-54967387                        传真：021-54967280                        客服电话：95323，4001099918                        网址：http://www.cfsc.com.cn      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        路 4028 号荣超经贸中心办公                        楼 47 层 01 单元                        办公地址：深圳市南山区滨海                        通衢与后海滨路交织处滨海                        大 说念 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                        （18-25 层）                        法定代表东说念主：郑宇                        筹商东说念主：赵晓棋                        电话：0755-23375447                        传真：0755-82545500                        客服电话：40018-40028                        网址：www.wkzq.com.cn                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 11                        层、12 层                        法定代表东说念主：郭岩                        筹商东说念主：谢立军                        电话：0411-39991807                        传真：0411-39991833                        客服电话：4008-169-169                        网址：www.daton.com.cn                        通衢 60 号开导区控股中心 19、                         办公地址：广州市黄埔区科                        学通衢 60 号开导区控股中心                         法定代表东说念主：严亦斌                         筹商东说念主：彭莲                         筹商电话：020-81007761                         客服电话：95564                         公      司    网      址 ：                        http://www.ykzq.com                        大街 5 号（新恢弘厦）12、15                        层                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15、                        北京市西城区金融大街 9 号      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        金融街中心 17、18 层                        北京市西城区金融大街乙 9                        号金融街中心 17、18 层                        法定代表东说念主：李娟                        筹商东说念主：程浩亮 电话：                        传真：010-66555133                        客服电话：95309                        网址：www.dxzq.net                        路 1 号都市之门 B 座 5 层                        办公地址：陕西省西安市雁塔                        区芙蓉西路 62 号开源证券                        法定代表东说念主：李刚                        筹商东说念主：杨淑涵                        电话：029-88365805                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：www.kysec.cn                        路 389 号志纷乱厦 18 层                        办公地址：北京市西城区北展                        北街九号华远企业号 D 座三                        单元                        法定代表东说念主： 李长伟                        筹商东说念主：王婧                        电话：010-88695182                        传真：010-88321763                        客服电话：95397                        网址：www.tpyzq.com                        区东说念主民南路二段 18 号川信大                        厦 10 楼                        办公地址：四川省成都市锦江                        区东说念主民南路二段 18 号川信大                        厦 10 楼                        法定代表东说念主：吴玉明                        筹商东说念主：彭昱                        电话：028-86199358                        传真：028-86199382                        客服电话：95304                        网址：www.hxzq.cn                        新技艺开导区关东园路 2 号      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        高科大厦四楼                        办公地址： 湖北省武汉市武                        昌区中南路 99 号保利广场 A                        座 48 楼                        法定代表东说念主： 余磊                        筹商东说念主：王雅薇                        电话：13971585665                        客 服 电 话 ： 4008005000 或                        网址：www.tfzq.com                        定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                        层                        办公地址： 北京市曙光区安                        定路 5 号院北投投资大厦 A                        座 18 层                        法定代表东说念主：毕劲松                        筹商东说念主： 刘宇                        电话：010-81152418                        传真：010-81152982                        客服电话：95381                        网址：www.sczq.com.cn                        山区香港东路 195 号 8 号楼                        办公地址： 北京市曙光区安                        定路 5 号院 3 号楼中建钞票                        海外中心 27 层                        法定代表东说念主： 吕春卫                        筹商东说念主：王龙                        电话：010-86499479                        传真：010-86499401                        客服电话：956006                        网址：www.lczq.com                        由贸易试验区成都市高新区                        交子通衢 177 号中海海外中                        心 B 座 17 楼                        办公地址：中国（四川）目田                        贸易试验区成都市高新区交                        子通衢 177 号中海海外中心                        B 座 17 楼                        法定代表东说念主：崔秀红                        筹商东说念主：匡婷      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        电话：028-86583053                        传真：028-86583002                        客服电话：028-86585518                        网址：www.cczq.com                        街 19 号富凯大厦 B 座 701                        办公地址：北京市西城区新街                        口外大街 28 号 C 座 5 层                        法定代表东说念主：林义相                        筹商东说念主：谭磊                        客服电话：010-66045678                        传真：010-66045518                        网址：http://www.txsec.com/                        公 司 基 金 网 网 址 ：                        https://jijin.txsec.com/                        区中心三路 8 号超卓时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        办公地址：广东省深圳市福田                        区中心三路 8 号超卓时间广                        场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                        法定代表东说念主：窦长宏                        筹商东说念主：梁好意思娜                        电话：021-60812919                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com                        湖路 258 号                        办公地址： 安徽省合肥市芜                        湖路 258 号                        法定代表东说念主： 储进                        筹商东说念主： 蔡芳                        电话：0551-62865215                        传真：0551-62865899                        客服电话：4008-878-707                        网址：www.hsqh.net                        中路 399 号金融城二期 3 幢                        办公地址：南京市建邺区江东                        中路 399 号金融城二期 A4 栋      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        法定代表东说念主： 周剑秋                        筹商东说念主： 张苏怡                        电话：025-52278981                        传真：025-52278733                        客服电话：4008281288                        网址：www.ftol.com.cn                        路 360 弄 9 号 6 层                        办公地址：上海市闵行区申滨                        南路 1226 号诺亚钞票中心                        法定代表东说念主：吴卫国                        筹商东说念主：黄欣文                        电话：021-80359127                        客服电话：400-821-5399                        网址：www.noah-fund.com      公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        办公地址：深圳市罗湖区笋岗                        街说念笋西社区戏班路 8 号                        HALO 广场一期四层 12-13 室                        法定代表东说念主：薛峰                        筹商东说念主：龚江江                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网 址 ： www.zlfund.cn 、                        www.jjmmw.com                        名路 501 号 6211 单元                        办公地址：上海市浦东新区张                        杨路 500 号华润时间广场 12                        层                        法定代表东说念主：陶怡                        筹商东说念主：程艳                        电话：13817080739                        传真：021-68596919                        客服电话：400-700-9665                        网址：www.ehowbuy.com      司                 司                        注册地址：浙江省杭州市余杭                        区五常街说念文一西路 969 号      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号 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                       筹商东说念主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街说念同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东说念主：吴强                        筹商东说念主：吴强      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com      公司                门外光华路 14 号 1 幢 11 层                        办公地址：北京市曙光区光华                        路 16 号中期大厦 2 层                        法定代表东说念主：姜新                        筹商东说念主：尹庆                        电话：010-65807865                        传真：010-65807864                        客服电话：010-65807609                        网             址          ：                        http://www.cifcofund.com                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市曙光区望京                        中航老本大厦 10 层                        法定代表东说念主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        筹商东说念主：李艳                        筹商电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市曙光区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东说念主：章知方                        筹商东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市曙光区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东说念主：胡雄征                        筹商东说念主： 魏晨                        电话：13260309352 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                       网址：www.harvestwm.cn      有限公司              街说念梅都社区中康路 136 号                        深圳新一代产业园 2 栋 3401                        办公地址：北京市丰台区丽泽                        吉祥幸福中心 B 座 7 层                        筹商东说念主：孙博文                        电话：19931667791                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188                        网址：https://8.jrj.com.cn                        术开导区宏达北路 10 号五层                        办公地址：北京市曙光区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、                        法定代表东说念主：武建华      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        筹商东说念主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                        办公地址：北京市石景山区城                        通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                        法定代表东说念主：王利刚                        筹商东说念主：王利刚                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com      公司                丰巷子 31 号 5 号楼 215A                        办公地址： 北京市西城区白                        纸坊东街 2 号                        经济日报社概括楼 A 座 712                        室                        法定代表东说念主：梁蓉                        筹商东说念主：魏素清                        电话：010-66154828-8006                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东说念主：巩巧丽                        筹商东说念主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com      司                 路 428 路 1 号楼 10-11 层                        办公地址：上海浦东杨高南路                        法定代表东说念主： 申健                        筹商东说念主：张蜓                        电话：021-20219988（35374）      南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：http://www.wg.com.cn                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东说念主：尹彬彬                        筹商东说念主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江海外金融广                        场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        筹商东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        南路 100 号 19 层                        上海市黄浦区中山南路 100                        号金外滩海外广场 19 楼                        法定代表东说念主： 金佶                        筹商东说念主： 陈云卉                        电话：021-33323999                        传真：021-33323837                        客服电话：400-821-3999                        网址：www.hotjijin.com/                        江说念 2 号第一广场 1501-1502                        室                        办公地址： 厦门市想明区鹭                        江说念 2 号第一广场 1501-1502                        室                        法定代表东说念主：林劲                        筹商东说念主：梁云波       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         电话：0592-3122757                         传真：0592-3122701                         客服电话：400-6533-789                         网址：www.xds.com.cn       司                 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东说念主：王之光                         筹商东说念主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         环北路 17 号 10 层 1015 室                         办公地址：北京市曙光区东三                         环北路 17 号恒安大厦 10 层                         法定代表东说念主：何静                         筹商东说念主：王重阳                         电话： 010-85643600                         客服电话：400-618-0707                         网址：www.hongdianfund.com       公司                旺西路中关村软件园二期(西                         扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                         研楼 5 层 518 室                         办公地址：北京市海淀区东北                         旺西路中关村软件园二期(西                         扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                         研楼                         法定代表东说念主： 穆飞虎                         筹商东说念主：穆飞虎                         电话：010-5898 2465                         传真：010-6267 6582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         岛东路 3000 号 2719 室                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利海外广场北                         塔 33 层                         法定代表东说念主：肖雯       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         筹商东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn                         街说念岗厦社区金田路 3088 号                         中洲大厦 3203A 单元                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念岗厦社区金田路 3088 号                         中洲大厦 3203A 单元                         法定代表东说念主：刘鹏宇                         筹商东说念主：刘勇                         电话：0755-83999907-8814                         传真：0755-83999926                         客服电话：0755-83999907 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                        浦明路 1500 号万得大厦 11                         楼                         法定代表东说念主：简梦雯                         筹商东说念主：董怡芳                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市曙光区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东说念主：李楠                         筹商东说念主：武安广                         电话：010-61840688                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址          ：                         https://danjuanfunds.com/                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         办公地址：中国（上海）目田                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         法定代表东说念主： 冯轶明                         筹商东说念主： 王宁                         电话：021-20538888                         传真：021-20538999       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         客服电话：400-820-1515                         网          址           ：                         www.zhengtongfunds.com       公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                         室                         办公地址：上海市徐汇区龙兰                         路 277 号 1 号楼 1203 室                         法定代表东说念主：黄欣                         筹商东说念主：戴珉微                         电话：021-33768132                         传真：021-33768132-802                         客服电话：400-6767-523                         网          址           ：                         www.zhongzhengfund.com                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东说念主： 王翔                         筹商东说念主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn       公司                街说念科技园中区科苑路 15 号                         科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                         办公地址：深圳市南山区粤海                         街说念科技园中区科苑路 15 号                         科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                         法定代表东说念主：赖任军                         筹商东说念主：陈丽霞                         电话：0755-84355914                         传真：0755-26920530                         客服电话：400-9302-888                         网址：www.jfzinv.com       司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157                         办公地址：  北京市通州区       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                         亦庄经济技艺开导区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东说念主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com       公司                名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                         办公地址：北京市西城区金融                         大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                         法定代表东说念主：毛淮平                         筹商东说念主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066552                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com       司                 作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东说念主：刘明军                         筹商东说念主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com       公司                开导区古檀通衢 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东说念主：吴言林                         筹商东说念主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                           金融大街 16 号                                           办公地址：中国北京市西城区                                           金融大街 16 号                                           法定代表东说念主：王滨                                           筹商东说念主：秦泽伟                                           电话：010-63631539                                           客服电话：95519                                           网址：www.e-chinalife.com                                           由贸易试验区张杨路 707 号                                           办公地址：中国（上海）目田                                           贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                           法定代表东说念主： 马永谙                                           筹商东说念主：卢亚博                                           电话：021-50701053                                           传真：021-50701053                                           客服电话：400 080 8208                                           网址：www.licaimofang.cn   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)88064192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 称号：普华永说念中天管帐师事务所（迥殊等闲合伙） 住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东说念主：李丹 筹商东说念主：吴玲玮 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）             §6 基金的历史沿革与基金合同的胜利   本基金由南边益和保本夹杂型证券投资基金转型而来。   南边益和保本夹杂型证券投资基金为契约型洞开式证券投资基金，经中国证券监督管理 委员会《对于准予南边益和保本夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20152794 号）注册召募，基金管理东说念主为南边基金管理股份有限公司，基金托管东说念主为中国确立银行股份 有限公司。   南边益和保本夹杂型证券投资基金于 2016 年 1 月 7 日至 2016 年 1 月 29 日进行召募， 并于 2016 年 1 月 11 日庄重成立。南边益和保本夹杂型证券投资基金保本期为三年，第一个 保本期自 2016 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 11 日。南边益和保本夹杂型证券投资基金第一个 保本期于 2019 年 1 月 11 日到期，由于不相宜保本基金存续条件，将按照《南边益和保本混 合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的夹杂型基金，称号相应变更为“南 方益和纯真配置夹杂型证券投资基金”。   南边益和保本夹杂型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 4 个 作事日（含第 4 个作事日），即自 2019 年 1 月 11 日（含）起至 2019 年 1 月 17 日（含）止。 自 2019 年 1 月 18 日南边益和保本夹杂型证券投资基金庄重转型为南边益和纯真配置夹杂型 证券投资基金，转型后的《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起胜利。   《基金合同》胜利后，贯穿 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期答复中赐与袒露；贯穿 60 个作事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会答复并提议处理决策，如调养运作方式、与其他 基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平日来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券、期货来回阛阓，证券、期货来回所来回时刻变更或 其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息袒露办法》的相干划定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同胜利之日起动手办理赎回。   在笃定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相干划定在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调养肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 25 日起通畅本基金的申购业务，具体内容详见 2019 年 01 月 22 日发布的《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金洞开申购、调养转入和定投业务的 公告》和其他相干本基金申购业务公告。 进行计较；                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 则，对该捏有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记证明日历在先的基 金份额先赎回，注册登记证明日历在后的基金份额后赎回，以笃定被赎回基金份额的捏有期 限和所适用的赎回费率；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的相干划定在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的范例，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购胜利。基金份额捏 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条件处理。如遇证券来回所或来回阛阓数 据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限度 的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方 式查询肯求的证明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 东说念主需辞退销售机构的相干划定。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在相宜上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需辞退销售机构的相干划定； 另有划定的除外； 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告； 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息袒露办法》的相干划定在指定媒介上公告。            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              1.5%            M≥1000 万             每笔 1000 元   投资东说念主肖似申购，须按每次申购所对应的费率脉络分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等 各项用度。 示（其中 1 年指 365 天）：            肯求份额捏偶然刻（N）                 赎回费率            N＜7 日                       1.50%            N≥1 年                       0.00%   投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 日的基金份额所收                       南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于捏有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于捏有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依影相干划定在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 记结算等各项用度。 时收取。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法则和经由详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或陈诉。 告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金，假定对应费率为 1.5%，申购当日基金份额净值 为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份   赎回金额的计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10 万份基金份额，赎回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额 净值是 1.3080 元，则其可得到的赎回金额为：                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   赎回总金额＝100,000×1.3080＝130,800 元   赎回用度＝130,800×1.5%＝1,962 元   净赎回金额＝130,800－1,962＝128,838 元   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监 会同意，不错适合延伸计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按现实证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的相干划定在指定媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 值或者无法办理申购业务。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 短期内持续接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。 达到或者朝上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据相干划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管理东说念主不错选定比例证明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权拒却 该等全部或者部分申购肯求。淌若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 赎回肯求。   发生上述情形之一时而基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者减速 支付赎回款项，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂 停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平日赎回 范例践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其朝上基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏 有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部 分赐与打消；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。如投资 东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （3）暂停赎回：贯穿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个来回日内陈诉基金 份额捏有东说念主，说明相干处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相干法则由基金 管理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 25 日起通畅本基金的调养转入业务，具体内容详见 2019 年 01 月 22 日发布的《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金洞开申购、调养转入和定投业 务的公告》和其他相干本基金调养转入业务公告。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于相宜条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的标准收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的标准收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理定投贪图，具体法则由基金管理东说念主另行划定。投资东说念主在办 理定投贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所划定的定投贪图最低申购金额。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 25 日起通畅本基金的定投业务，具体内容详见 2019 年 01 月 22 日发布的《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金洞开申购、调养转入和定投业务的 公告》和其他相干本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的来回风光或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或相干公告。              南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在相干法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §8 基金的投资   在严格限度组合风险并保捏精采流动性的前提下，通过专科化研究分析，力图竣事基金 资产的永恒知道升值。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调养债券（含分离来回可转债）等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监 会的相干划定。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%。本基金每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金通过定性与定量相衔尾的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可预见的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整鸿沟， 在保捏总体风险水平相对知道的基础上，力图投资组合的知道升值。此外，本基金将捏续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调整。   本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台，细致追踪中国经济结构转型的转变标的，争 取收拢新经济成长，勤奋探寻具备永恒价值增长后劲的上市公司。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   A、新经济体制下受益于转变，共享转变红利的优质企业；   B、公司所处的行业相宜国度的政策发展标的，况且公司在行业中具有昭着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有精采的治理结构，从大鼓吹、管理层到中层业务主干有精采的激励机制， 况且企业的信息袒露公开透明；   E、公司具有精采的更动智力。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、计算举止净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伴票的投资蛊惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用海外 化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的相干估值与海外公司 相应方针进行比拟，遴聘其中价值被低估的公司。本基金接纳包括目田现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图遴聘最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险本性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱昭着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主相干信 息袒露情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相衔尾的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。   在遴聘债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分计议组合的流动性管理的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，衔尾信用分析、流动性分析、税收分析等笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技艺，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等纯真千般的操作方式，获取逾额的投资收益。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券选定非公开方式刊行和来回，并 限制投资东说念主数目上限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产限度较小、计算波动 性较高、信用基本面知道性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特质要求在具体的投资过程中，应选定更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债 券的中枢重点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并概括计议信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，笃定最终的投资决策。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并衔尾权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要计议运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、赢利保护策略、 价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。   基金管理东说念主将充分计议权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属遴聘，严慎进行投资，追求较知道确当期收益。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、来回活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，衔尾股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲迥殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来回方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10％；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的   （8）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司可指示股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司 可指示股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （11）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （13）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券限度的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 朝上其各样资产支捏证券系数限度的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）本基金若参与股指期货来回，在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的相干约定；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （21）本基金投资指示受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会相干划定进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺。   （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货阛阓波动、上市 公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当自转为南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金之日起 6 个月内使基金 的投资组合比例相宜基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应 当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起开 始。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，以变更后的划定为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不正直的证券来回举止；   （7）依照法律、行政法例相干划定，由中国证监会划定退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实限度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，辞退捏有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。相干来回必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的闲隙董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 如法律法例或监管部门取消上述退却性划定，在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受相干限制。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%。   沪深 300 指数是中证指数公司依据海外指数编制标准并衔尾中国阛阓的现实情况编制 的沪深两市统一指数，科学地反应了我国证券阛阓的举座事迹弘扬，具有一定的巨擘性和市 场代表性，业内也精深接纳。因此，沪深 300 指数是臆想本基金股票投资事迹的理想基准。   上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和阛阓影 响力，适相助为本基金债券投资部分的基准。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额捏有东说念主大会。淌若本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管理东说念主不错 按相干监管部门要求履行相干手续后，依据爱护基金份额捏有东说念主正当权益的原则，考中雷同 的或可替代的指数算作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金为夹杂型基金，其永恒平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币阛阓基金。 捏有东说念主的利益。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在伪善纪录、误导性答复或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本答复中的财务方针、净值弘扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性答复或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合答复所载数据截止 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例      序号             容貌         金额（元）                                                     （%）               其中：股票              70,685,099.30          77.74               其中：债券                303,192.13            0.33                    资产支捏证券                    -              -               其中：买断式回购的                      -              -               买入返售金融资产               金系数                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例      代码            行业类别       公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -              - B             采矿业                 7,037,719.00           7.78 C             制造业                45,881,311.37          50.69 D             电力、热力、燃气及                      -              -               水坐褥和供应业 E             建筑业                            -              - F             批发和零卖业              2,550,360.00           2.82 G             交通运载、仓储和邮                      -              -               政业 H             住宿和餐饮业                         -              -                          南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） I                  信息传输、软件和信          14,306,988.93           15.81                    息技艺服务业 J                  金融业                   908,720.00            1.00 K                  房地产业                           -               - L                  租借和商务服务业                       -               - M                  科学研究和技艺服务                      -               -                    业 N                  水利、环境和大众设                      -               -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                      -               -                    他服务业 P                  涵养                             -               - Q                  卫生和社会作事                        -               - R                  文化、体育和文娱业                      -               - S                  概括                             -               -                    系数                 70,685,099.30           78.09     本基金本答复期末未捏有港股通投资股票。 明细                                                        占基金资产     序号     股票代码           股票称号    数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                         （％）                             南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                                                         金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产净值比例          序号                 债券品种      公允价值（元）                                                            （％）                        其中：政策性金融债                    -             - 细                                                         金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产     序号         债券代码           债券称号    数目（张）      公允价值（元） 净值比例                                                           （％） 券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。 细     本基金本答复期末未捏有权证。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案访问，或在答复编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策范例作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在答复编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 如是，还搪塞相干股票的投资决策范例作念出说明                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                            单元：东说念主民币元       序号                  称号             金额（元）   本基金本答复期末未捏有处于转股期的可调养债券。   本基金本答复期末投资前十名股票中不存在指示受限情况。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。                         南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）     基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          30.57%    1.32%    21.65%    0.74%    8.92%     0.58% 立起于今               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相闲隙。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产闲隙于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                  §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回风光的来回日以及国度法律法例划定需要对 外袒露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具和其它投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，笃定公允价钱；   （2）来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同笃定；   （3）来回所上市的可调养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最 近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整 最近来回市价，笃定公允价钱；   （4）来回所上市或挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，接纳估值技艺笃定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值技艺笃定公允 价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （3）初度公开导行有明确锁依期的股票，团结股票在来回所上市后，按来回所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定笃定公允价值。   （4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调整以证明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则应接纳估值技艺笃定其公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值价钱估值；在天下银行间债券阛阓刊行未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）从捏有证明日起到卖出日或行权日止，上市来回的权证按估值日在证券来回所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构 或行业协会相干划定,或者类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价， 笃定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，接纳估值技艺笃定 公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的划定或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值范例 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定袒露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的时弊形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值诞妄的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍搪塞估值诞妄负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；淌若得到 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿 额加上依然得到的不妥得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相干当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来回收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、迥殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 误，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、 适合、合理的措施进行检查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施放松或 排除由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §11 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东说念主可在按照监管部门要求履行适合范例后对基金收益分拨原则进行调整，不需 召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得朝上 15 个作事日。              南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   本基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干业务法则 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相干法例及相应公约划定，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限度等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率，无需召开基金份额捏有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。 基金管理东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   六、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §13 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相干划定编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §14 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金 合同》偏激他相干划定。相干法律法例对于信息袒露的袒露方式、袒露内容、登载媒介、报 备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介袒露，并保证基金投资东说念主粗略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开袒露的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓摘要 有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的本性等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书的权贵位置袒露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险和投资情况。   本基金在招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资方针。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金产物贵寓 摘要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值弘扬、投老本基金触及的用度、风险揭示与 要害教唆等中国证监会划定的袒露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金管理东说念主将在《信息袒露办法》实施之日起一年内，按照《信息袒露办法》、《基金 合同》及基金招募说明书划定的基金产物贵寓摘要编制、袒露与更新要求践诺。基金圮绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中袒露中小企业私募债券的 投资情况。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中袒露股指期货来回情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金运作期间，如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他要害信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变 化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中袒露基金组合资产情况偏激流 动性风险分析等。   （六）临时答复   本基金发生要紧事件，相干信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （七）瓦解公告                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相干 信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开瓦解，并将相干情况立即答复中国证监会。   （八）计帐答复   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教唆性公告登 载在指定报刊上。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产支捏证券信息袒露   基金管理东说念主应在基金年报及中期答复中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和答复期内系数的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度答复中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定有意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息袒露内容与 模式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金计帐答复等公开袒露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘袒露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐全、实时。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介袒露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主赞助信息袒露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的相干划定。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律看法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计划管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的相处事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表看法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 建立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行闲隙核算。   基金管理东说念主搪塞侧袋账户份额实行闲隙管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 闲隙的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 秀美 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 秀美算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，证明侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产竣工计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分划定的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的有计划、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管理东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐答复的相干要求，在圮绝侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计看法。侧袋 账户资产竣工计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的迥殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露              南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计看法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分划定的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期答复中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏激他与特 定资产现象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险教唆。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干划定，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                   §16 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和来回轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不可竣工规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相干的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属洞开式基金，在系数洞开日管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。淌若出现较大数 额的赎回肯求，则使基金资产变现艰苦，基金濒临流动性风险。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金接纳洞开方式运作，基金管理东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资标的均在证监会及相干法律法例划定的正当鸿沟之内，且一般具备精采的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资鸿沟的设定也合理、明确，操作性较强。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理划定》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限度。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金管理 东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。贯穿 2 个洞开日以上 (含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受 的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主朝上基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其朝上基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一 并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与打消；缓期 部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。如投资东说念主在提交赎回肯求 时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理用具，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻驻守可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   五、本基金私有的风险 化将影响到基金事迹弘扬，基金净值弘扬因此可能受到影响。本基金管理东说念主将阐发专科研究 上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的久了研究，捏续优化组合配置，以 限度特定风险。 企业接纳非公开方式刊行的债券。   由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券 的阛阓流动性。同期由于债券刊行主体的资产限度较小、计算的波动性较大，且各样材料不 公开导布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金来回而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的迥殊安排可能激励的风险；存托公约自动 敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息袒露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配测验。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用抑止并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额平日洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计议主袋账 户资产，并根据相干划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）        §17 基金合同的变更、圮绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律看法书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告。相干法律法例或监管 部门另有划定的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                §18 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》闲隙运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相干法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相干法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （15）在相宜相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、调养、 非来回过户和定投等业务法则，在法律法例和本基金合同划定的鸿沟内，不毁伤现存份额捏 有东说念主利益的情况下，决定和调整基金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相干费率结构 和收费方式；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互闲隙,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按相干划定计较并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定，履行信息袒露及答复义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相干划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏，但向 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，况且保证投资东说念主 粗略按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设证券账户，为基金办理证券、期货等来回资金清 算；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）建立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备充足的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互闲隙；对               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 所托管的不同的基金分别建立账户，闲隙核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互闲隙；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金相干的要紧合同及相干凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定另有划定外， 在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具看法，说明基金管理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金管理东说念主有未践诺 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈诉基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）在不违反法律法例、《基金合同》的划定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，调整相干基金认购、申购、赎回、调养、非来回过户、转托管等业务的规 则；   （5）在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法则进行调整；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形；   （9）当法律法例或中国证监会的相干划定变更时，本基金在履行相干范例后可对资产 配置比例进行适合调整。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议方式；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 看法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主到指定方位对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议陈诉的划定， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 现场方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内贯穿公布相干 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉划定的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈诉不参加收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召网络议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定范例笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄阐述，不然提交相宜会议通 知中划定的证明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议陈诉划定的表 决看法视为有用表决，表决看法邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则                  南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管理东说念主可在按照监管部门要求履行适合范例后对基金收益分拨原则进行调整，不需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得朝上 15 个作事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   本基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干业务法则 践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相干法例及相应公约划定，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （四）用度调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限度等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率，无需召开基金份额捏有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。 基金管理东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调养债券（含分离来回可转债）等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监 会的相干划定。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%。本基金每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   （二）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的团结权证，不得朝上该权证的 10％；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的   （8）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司可指示股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司 可指示股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （11）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （13）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券限度的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 朝上其各样资产支捏证券系数限度的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）本基金若参与股指期货来回，在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 合同对于股票投资比例的相干约定；   （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （21）本基金投资指示受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会相干划定进行投资。基 金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺；   （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券或期货阛阓波动、上市 公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当自转为南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金之日起 6 个月内使基金 的投资组合比例相宜基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应 当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起开 始。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，以变更后的划定为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱偏激他不正直的证券来回举止；   （7）依照法律、行政法例相干划定，由中国证监会划定退却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实限度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，辞退捏有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。相干来回必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的闲隙董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 如法律法例或监管部门取消上述退却性划定，在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受相干限制。   六、基金资产净值的计较方法 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定袒露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同肃清和圮绝的事由、范例以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律看法书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告。相干法律法例或监管 部门另有划定的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。              南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅，但其效用应以基金合同原本为准。                     南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §19 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：捏续计算   计算鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计算   计算鸿沟：给与公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支捏箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干技艺系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调养债券（含分离来回可转债）等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监 会的相干划定。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%。本基金每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例鸿沟为 0-95%   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不朝上该证券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有的团结权证，不得超 过该权证的 10％；   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金资产净值的   （8）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金 以及处于洞开期的依期洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公 司可指示股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家 上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司可指示股票的 30%；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （11）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （12）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得朝上该资产支捏 证券限度的 10％；   （13）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的 各样资产支捏证券，不得朝上其各样资产支捏证券系数限度的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金若参与股指期货来回，在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得朝上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来回日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一来回日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的相干约定；   本基金在动手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （18）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金资产净值的 10%；   （19）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）项另有约定外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会划定的迥殊情形除外。               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日起动手。   淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，以变更后的划定为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实限度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，辞退基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益打破，相干来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息袒露义务。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业标准的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券市 场遴聘来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名 单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的来回法则进行来回，并负 责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的时刻前仍未承担误期责 任偏激他相干法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干来回对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 指示受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资指示受限证券，应预先根据中国证监会相干划定，明确基金投资指示受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，驻守流动性风险、法律风险和操               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从相干轨制、流动性风险处置预案以及 相干投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布要紧音信或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等指示受限证券。本基金不 投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间债券阛阓来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干作事的落实 和协调，并确保基金托管东说念主粗略平日查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东说念主无法安全支捏本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金 安全的使命及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金流动性 艰苦以及相干损失的搪塞处理措施，以及相干畸形情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流 通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开导行股票相干流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选定积极有用的 措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担系数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 使命。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金 管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 交相干书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相干贵寓真确、准确、齐全。相干贵寓如有调 整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开导行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司坚定的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 袒露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   本基金相干投资受限证券比举例违反相干限制划定，在合理期限内未能进行实时调整， 基金管理东说念主应在两个作事日内编制临时答回信，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资受限证券管理作事方面相干轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）相干比例限制的践诺情况。   （4）信息袒露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经由、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻守信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行过后监督，如发现畸形 情况，应实时以书面方式陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金管理东说念主应 补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈诉基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面陈诉 后应不才一作事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在划定时刻内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回范例依然胜利的指示违反法律、行政法例 和其他相干划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无正直原理，拒却、阻 挠对方根据本托管公约划定期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本公约偏激他相干划定时，应实时以书面方式陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在划定时刻内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时答复中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，拒却、阻滞 对方根据本公约划定期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议教会仍不改正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/ 登记结算机构扣收来回费、结算费和账户爱护费等用度）。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理 东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定时刻内，遴聘具有从事证券相干业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。 产的支付。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管产物启 始运营后,基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本产物托管资金账户 中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通畅信息陈诉基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐作事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的划定以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》 践诺。 证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干划定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的划定践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》胜利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间同行拆 借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相干划定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 东说念主根据相干法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干法则使用 并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的支捏   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托管东说念主捏有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用限度或支捏的资产不承担支捏使命。   （八）与基金财产相干的要紧合同的支捏   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支捏。除本公约另有划定 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息袒露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的支捏期 限为《基金合同》圮绝后不少于法律法例要求的最低年限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及范例 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   每个来回日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定袒露。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个来回日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖用具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负 债。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，笃定公允价钱； 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主共同笃定； 到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近 来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最 近来回市价，笃定公允价钱； 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相干划定 笃定公允价值。 活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调整以证明计量日的公允价值；对于不存 在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则应接纳估值技艺笃定其公允价值。   （3）天下银行间债券阛阓上市来回的债券、资产支捏证券等固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱估值；在天下银行间债券阛阓刊行未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别估值。                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   （5）中小企业私募债，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （6）进款的估值方法   捏有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （7）投资证券养殖品的估值方法 的该权证的收盘价估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按 最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或 行业协会相干划定,或者类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近来回市价，确 定公允价值。 允价值的情况下，按成本估值。 允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算价估值。 最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票践诺。   （10）相干法律法例以及监管部门、自律法则另有划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、范例及相 关法律法例的划定或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误差不算作基 金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 基金份额净值出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的 措施属目损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告；当发生净值计较诞妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损 失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分有计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额 捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏 有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然选定必要、适合、合理的措施进行检查，然则 未能发现该诞妄而形成的基金份额净值计较诞妄，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施放松或排除由此形成的影响。 东说念主计较结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值；                南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 基金资产时；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门划定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主独随即建立、记录 和支捏本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行闲隙的复核。查对不符时， 应实时陈诉基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据竣工一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务管帐 答复应当经过审计。《基金合同》胜利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、 中期答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相干划定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相干报表及答复。   （八）基金管理东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）   六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支捏，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例要求的最低年限。如不可妥善支捏， 则按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东说念主应将相干贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处理，协商、谐和不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更和圮绝   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。                   南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐答复；   (5)遴聘具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘 讼师事务所对计帐答复出具法律看法书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复照料帐师事务所审计、并由 讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例要求的最低年限。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）               §20 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，增多和修改相干服务容貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 容貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干 基金管理东说念主电子直销具体法则请参见基金管理东说念主网站相干公告和业务法则。   二、信息查询及来回证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金管理东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金来回证明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额来回业务的，相干信息证明服务请参照各销售机构现实业务经由及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方式向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并捏有基金管理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式概略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务陈诉、来回证明陈诉、要害公 告陈诉、举止音信、营销信息、客户温情等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得到投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得到投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）                 §21 其他应袒露事项                   标题                        公告日历 南边基金管理股份有限公司对于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公          2023-11-03 告 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复           2023-10-25 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年中期答复               2023-08-31 南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度答复           2023-07-21   注：其他袒露事项详见基金管理东说念主发布的相干公告               南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）            §22 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的办公风光，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容竣工一致。            南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书（20241030 更新）              §23 备查文献 一、中国证监会准予南边益和保本夹杂型证券投资基金注册的文献 二、《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 三、《南边益和纯真配置夹杂型证券投资基金托管公约》 四、《南边基金管理股份有限公司洞开式基金业务法则》 五、法律看法书 六、基金管理东说念主业务履历批件、营业派司 七、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司                              南边基金管理股份有限公司