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鹏华国证有色金属行业ETF发起式聚会I: 鹏华国证有色金属行业交往型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金(I类基金份额)基金家具贵府摘要(更新)

发布日期：2024-12-16 17:44    点击次数：117

鹏华国证有色金属行业交往型洞开式指数证券投资基金发 起式聚会基金（I 类基金份额）基金家具贵府摘要（更新）                                         编制日历：2024 年 12 月 12 日                     送出日历：2024 年 12 月 16 日     本摘要提供本基金的伏击信息，是招募讲解书的一部分。     作出投资决定前，请阅读齐备的招募讲解书等销售文献。 一、 家具约略              鹏华国证有色金属 基金简称         行业 ETF 发起式联 基金代码               022886              接I              鹏华基金料理有限 基金料理东谈主                         基金托管东谈主         中信证券股份有限公司              公司                               上市交往所及上市 基金合同见效日      2024 年 09 月 26 日               -                               日历（若有） 基金类型         股票型              交往币种          东谈主民币 运作步地         浅薄洞开式            洞开频率          每个洞开日                               运转担任本基金基 基金司理         闫冬               金司理的日历                              证券从业日历         2010 年 07 月 06 日              基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿              元，基金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会赓续              基金合同期限。              将来若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方 其他（若有）              法变动之外的身分致使标的指数不稳健要求的情形之外）、指数编              制机构退出等情形，基金料理东谈主将召集基金份额捏有东谈主大会进行表              决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，              基金合同驱逐。 注：鹏华国证有色金属行业交往型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金于 2024 年 12 月 17 日新增 I 类基金份额。 二、 基金投资与净值暴露 （一）投资指标与投资政策 本部分请阅读《鹏华国证有色金属行业交往型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金招 募讲解书》“基金的投资”了解详备情况。          本基金通过主要投资于指标 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离 投资指标     度和追踪罪过最小化，力争将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年          化追踪罪过戒指在 4%以内。          本基金的标的指数为：国证有色金属行业指数。          本基金主要投资于指标 ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存          托笔据）。为更好地完毕投资指标，本基金可极少投资于照章刊行或          上市的其他股票（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资          的股票）、存托笔据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央          行单据、政府撑捏机构债、处所政府债、中期单据、短期融资券、超          短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债券过甚他中国证监会允          许基金投资的债券）、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期存          款等）、货币商场用具、同行存单、金钱撑捏证券、股指期货以及法          律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证          监会关连法则）。 投资规模          本基金可根据关连法律律例和基金合同的商定，参与融资及转融通证          券出借业务。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履          行妥贴步地后，不错将其纳入投资规模。          基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金资          产净值的 90%；每个交畴前日终在扣除股指期货合约需交纳的交往保          证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的          比例贪图不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存          出保证金、应收申购款等。          要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为          准，本基金的投资比例会作念相应休养。          本基金为指标 ETF 的聚会基金，主要通过投资于指标 ETF 完毕对标的          指数的精细追踪，力争将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化跟          踪罪过戒指在 4%以内。如因标的指数编制王法休养或其他身分导致跟          踪偏离度和追踪罪过向上上述规模，基金料理东谈主应取舍合理法子幸免 主要投资政策          追踪偏离度和追踪罪过进一步扩大。          政策；7、参与融资及转融通证券出借业务政策。            国证有色金属行业指数收益率×95%+生意银行活期进款利率（税后） 事迹比较基准            ×5%            本基金为 ETF 聚会基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、            债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过投资于指标 ETF 完毕对 风险收益特征            标的指数的精细追踪。因此，本基金的事迹暴露与标的指数的暴露密            切关连。 （二）投资组合伙产竖立图表/区域竖立图表 （三）自基金合同见效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基   准的比较图 三、 投本钱基金波及的用度 （一）基金销售关连用度   以下用度在赎回基金经由中收取：             金额（M）/捏有期限    用度类型                         收费步地/费率           备注                 （N）                N＜7 日              1.50%            -    赎回费 注：本基金 I 类基金份额不收取申购用度。 （二）基金运作关连用度   以下用度将从基金金钱中扣除：   用度类别           收费步地/年费率或金额               收取方    料理费               0.5%             基金料理东谈主和销售机构    托管费               0.1%                 基金托管东谈主   销售服务费              0.1%                 销售机构   审计用度                -                   司帐师事务所   信息暴露费               -                   法则暴露报刊  指数许可使用费                       -                   指数编制公司    （若有）           按照国度研讨法则和《基金合同》    其他用度   商定，不错在基金财产中列支的其    关连服务机构                 他用度 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金金钱扣除。 四、 风险揭示与伏击辅导 （一）风险揭示      本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。      投资有风险，投资者购买基金时应崇敬阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。      （1）标的指数波动的风险      指标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公 司贪图情状、投资者心思和交往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于指标 ETF，基金收益水平会因为指标 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。      （2）标的指数编制的风险      （3）追踪罪过戒指未达商定指标的风险      本基金力争将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化追踪罪过戒指在 4%以内，但因 标的指数编制王法休养或其他身分可能导致追踪罪过向上上述规模，本基金净值暴露与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      （4）指数编制机构住手服务的风险      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 获得足额的稳健要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能取舍暂停赎回或减速支付赎回款项 的法子，投资者将濒临无法赎回一王人或部分基金份额的风险。      （6）基金收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险，主要影响身分包括： 密追踪，指标 ETF 对指数的追踪罪过会影响本基金对标的指数的追踪罪过；      （7）看成 ETF 聚会基金的关连风险      （8）投资存托笔据的风险      本基金的投资规模包括存托笔据，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托笔据的，还将濒临存托笔据价钱大幅波动以致出现较大失掉的风 险，以及与存托笔据刊行机制关连的风险，包括基金看成存托笔据捏有东谈主与境外基础证券 刊行东谈主的推动在法律地位、享有权力等方面存在互异可能激勉的风险；存托笔据捏有东谈主在 分成派息、应用表决权等方面的非凡安排可能激勉的风险；存托契约自动不停存托笔据捏 有东谈主的风险；因多地上市形成存托笔据价钱互异以及波动的风险；存托笔据捏有东谈主权益被 摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息暴露监 管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。      （9）投资股指期货的风险      本基金投资规模包括股指期货。股指期货采纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有 杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损 失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若家具运作中出现基差波动不信赖性加大、基差向不利标的变动等情况，则 可能对本基金投金钱生影响。      （10）投资金钱撑捏证券的风险      本基金可投资于金钱撑捏证券。金钱撑捏证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于金钱撑捏证券的投资收益来自于基础金钱产生的现款流或剩余权 益，因此金钱撑捏证券投资还濒临基础金钱特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流展望风险 等与基础金钱关连的风险。      （11）参与融资业务的风险      本基金可参与融资交往，可能濒临杠杆风险、强制平仓风险、爽约风险、交往被截止 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      （12）参与转融通证券出借业务的风险      本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度的风险； 手方爽约、业务王法休养、信息工夫不行正常运行等风险。      （13）投资可调遣债券、可交换债券的风险      本基金可投资于可调遣债券、可交换债券，投资可调遣债券、可交换债券的主要风险 包括信用风险及提前赎回风险等。      信用风险：可调遣债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其推动。要是可调遣债 券、可交换债券在存续时代，上市公司或其推动存在较大的贪图风险或偿债才气风险时， 对可调遣债券、可交换债券的价钱冲击较大。      提前赎回风险：可调遣债券、可交换债券频繁法则了刊行东谈主不错在得志特定条目后， 以某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未在法则时刻内苦求转 股，将被以赎回价强制赎回，可能遇到损失。      （14）基金合同自动驱逐的风险      本基金为发起式基金，基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，基金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会赓续基金合同期限。将来 若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不稳健要求的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主将召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或表决未通过的，基金合同驱逐。因 此，在本基金的运作时代，基金份额捏有东谈主濒临基金合同自动驱逐的风险。 风险过甚他风险等。 （二）伏击辅导      中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金料理东谈主依照着力法责、老诚信用、严慎力争的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金家具贵府摘要信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个劳动日内更新，其他信 息发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关连信息，敬请同期柔和基金料理东谈主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 16 日暴露的《鹏华基金料理有限公司对于旗 下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管契约等事项的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研讨的一切争议，如经友好协商未能处治 的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有法则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 五、 其他贵府查询步地   以下贵府详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533   （1）基金合同、托管契约、招募讲解书   （2）依期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈   （3）基金份额净值   （4）基金销售机构及研讨步地   （5）其他伏击贵府 六、 其他情况讲解   无。