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鹏华中证港股通科技ETF发起式接续I: 鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金发起式接续基金(I类基金份额)基金居品府上摘要(更新)

发布日期：2024-12-16 17:26    点击次数：121

鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金发起 式接续基金（I 类基金份额）基金居品府上摘要（更新）                                       编制日历：2024 年 12 月 12 日                   送出日历：2024 年 12 月 16 日     本摘要提供本基金的着急信息，是招募讲解书的一部分。     作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲解书等销售文献。 一、 居品粗略              鹏华中证港股通科 基金简称         技 ETF 发起式接续 基金代码             022884              I              鹏华基金不停有限 基金不停东谈主                         基金托管东谈主       中信证券股份有限公司              公司                               上市来去所及上市 基金合同收效日      2024 年 07 月 16 日             -                               日历（若有） 基金类型         股票型              来去币种        东谈主民币 运作神色         闲居通达式            通达频率        每个通达日                               开动担任本基金基 基金司理         张羽翔              金司理的日历                            证券从业日历         2011 年 03 月 11 日              基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿              元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续              基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会功令发生变化，上              述断绝功令被取消、改造或补充，则本基金不错参照届时有用的法              律法例或中国证监会功令推论，不需要召开基金份额握有东谈主大会。 其他（若有）              将来若出现标的指数不合适条款（因成份股价钱波动等指数编制方              法变动之外的要素致使标的指数不合适条款的情形之外）、指数编              制机构退出等情形，基金不停东谈主将召集基金份额握有东谈主大会进行表              决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或表决未通过的，基金合同终              止。 注：鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金发起式接续基金于 2024 年 12 月 二、 基金投资与净值显露 （一）投资目标与投资计谋 本部分请阅读《鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金发起式接续基金招募 讲解书》“基金的投资”了解翔实情况。          本基金主要通过投资于目标 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离 投资目标     度和追踪障碍最小化。本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以          内，年化追踪障碍限度在 4%以内。          本基金标的指数为：中证港股通科技指数。          本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股（含存托把柄）、备选          成份股（含存托把柄）。为更好地竣事投资目标，本基金可极少投资          于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以极度他中国证监          会允许基金投资的股票、其他港股通标的股票）、存托把柄、债券          （含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期          单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债          券、政府解救机构债极度他中国证监会允许基金投资的债券）、债券          回购、钞票解救证券、银行入款（包括公约入款、按期入款等）、同          业存单、货币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基          金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关功令）。 投资限度          本基金可依据相关法律法例和基金合同的商定，参与融资及转融通证          券出借业务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履          行恰当法子后，不错将其纳入投资限度。          基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资          产净值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约需交纳的来去保          证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的          政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款          等。          如若法律法例或监管机构对该比例条款有变更的，以变更后的比例为          准，本基金的投资比例会作念相应诊治。          本基金为鹏华中证港股通科技 ETF 的接续基金，主要通过投资于鹏华          中证港股通科技 ETF 竣事对标的指数的雅致追踪，力图将日均追踪偏          离度限度在 0.35%以内，年化追踪障碍限度在 4%以内。如因标的指数 主要投资计谋   编制功令诊治或其他要素导致追踪障碍朝上上述限度，基金不停东谈主应          聘任合理规律幸免追踪障碍进一步扩大。            计谋；7、参与融资及转融通证券出借业务计谋。            中证港股通科技指数收益率（经估值汇率诊治）×95%+银行东谈主民币活 功绩比较基准            期入款利率（税后）×5%            本基金为 ETF 接续基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、            债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 竣事对            标的指数的雅致追踪。因此，本基金的功绩显露与标的指数的显露密            切相关。 风险收益特征            本基金投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金近似            的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股市集股价波            动较大的风险、汇率风险、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风            险等。 （二）投资组结伴产建设图表/区域建设图表 （三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基   准的比较图 三、 投老本基金触及的用度 （一）基金销售相关用度   以下用度在赎回基金历程中收取：             金额（M）/握有期限    用度类型                      收费神色/费率            备注                 （N）                N＜7 日           1.5%              -    赎回费 注：本基金 I 类基金份额不收取申购用度。 （二）基金运作相关用度   以下用度将从基金钞票中扣除：   用度类别        收费神色/年费率或金额                收取方    不停费            0.5%                基金不停东谈主和销售机构    托管费            0.1%                  基金托管东谈主   销售管事费           0.1%                  销售机构   审计用度             -                    管帐师事务所   信息袒露费            -                    功令袒露报刊  指数许可使用费                    -                    指数编制公司    （若有）            按照国度联系功令和《基金合同》   其他用度                                  相关管事机构            商定，不错在基金财产中列支的其                  他用度 注：本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取不停费、托管费；本基金来去证券、 基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。 四、 风险揭示与着急辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。   （1）标的指数波动的风险   目标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公 司辩论景色、投资者脸色和来去轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于目标 ETF，基金收益水平会因为目标 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   （2）标的指数编制的风险   根据基金合同商定，如若目标 ETF 变更标的指数，本基金不停东谈主不错依据吝惜基金份 额握有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称呼、诊治功绩比较基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数有限公司提供的指数数据出现罪状，基 金不停东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，目标 ETF 标的指数因为编制有盘算的残障有可能导致标的指数的显露与总体市集显露有在各异，因标 的指数编制有盘算的不闇练也可能导致指数诊治较大，增多目标 ETF 投资成本，并有可能因 此增多追踪障碍，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。   （3）追踪障碍限度未达商定目标的风险   本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.35%以内，年化追踪障碍限度在 4%以内，但因 标的指数编制功令诊治或其他要素可能导致追踪障碍朝上上述限度，本基金净值显露与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构住手管事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和吝惜，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的不停和吝惜，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日内向中国证监会讲述并提倡处理有盘算，如更换基金标的指数、调遣运作神色、与其 他基金同一或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、调遣运作神色、与其他基金同一或者断绝基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有盘算详情并实施前，基金不停东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息慑服基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该技能由于标的指数不再更新等原因可能导致指数显露与相关市集显露 存在各异，影响投资收益。      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 取得足额的合适条款的赎回款项，由此基金不停东谈主可能聘任暂停赎回或减速支付赎回款项 的规律，投资者将面对无法赎回一王人或部分基金份额的风险。      （6）基金收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险，主要影响要素包括： 密追踪，目标 ETF 对指数的追踪障碍会影响本基金对标的指数的追踪障碍；      （7）动作 ETF 接续基金的相关风险 可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 接或转折成为本基金的风险，投资者须细察并关把稳的 ETF 招募讲解书等文献中的风险揭 示内容。 风险。当目标 ETF 发生基金合同商定的独特情况时，本基金可能由目标 ETF 的接续基金变 更为顺利投资目标 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更 基金类型所带来的风险。      （8）港股通机制下港股通标的股票投资风险      本基金投资限度包括港股通机制下允许投资的香港调处来去所上市的港股通标的股 票，除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制 下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及来去功令等各异所带来的独有 风险，包括但不限于：1）市集联动的风险；2）股价波动的风险；3）汇率风险；4）港股 通额度终结；5）港股通可投资标的限度诊治带来的风险；6）港股通来去日设定的风险； 香港调处来去所停牌、退市等轨制性各异带来的风险；10）港股通功令变动带来的风险；      （9）投资存托把柄的风险      本基金的投资限度包括存托把柄，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托把柄的，还将面对存托把柄价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风 险，以及与存托把柄刊行机制相关的风险，包括基金动作存托把柄握有东谈主与境外基础证券 刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权力等方面存在各异可能激发的风险；存托把柄握有东谈主在 分成派息、把握表决权等方面的独特安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托把柄握 有东谈主的风险；因多地上市酿成存托把柄价钱各异以及波动的风险；存托把柄握有东谈主权益被 摊薄的风险；存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息袒露监 管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。      （10）投资股指期货的风险      本基金投资限度包括股指期货。股指期货接受保证金来去轨制，由于保证金来去具有 杠杆性，当市集出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损 失。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在功令的时刻内补足保证金，按功令将 被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。若居品运作中出现基差波动省略情趣加大、基差向不利地方变动等情况，则 可能对本基金投钞票生影响。      （11）投资钞票解救证券的风险      本基金可投资于钞票解救证券。钞票解救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率 风险及评级风险等。由于钞票解救证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权 益，因此钞票解救证券投资还面对基础钞票特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流算计风险 等与基础钞票相关的风险。      （12）参与融资业务的风险      本基金可参与融资来去，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、来去被终结 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      （13）参与转融通证券出借业务的风险      本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险；2） 信用风险； 3）市集风险；4）其他风险。      （14）基金合同自动断绝的风险      本基金为发起式基金，基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。将来 若出现标的指数不合适条款（因成份股价钱波动等指数编制模样变动之外的要素致使标的 指数不合适条款的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东谈主将召集基金份额握 有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成功召开或表决未通过的，基金合同断绝。因 此，在本基金的运作技能，基金份额握有东谈主面对基金合同自动断绝的风险。 流动性风险极度他风险等。 （二）着急辅导      中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金不停东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力于的原则不停和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金居品府上摘要信息发生首要变更的，基金不停东谈主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金不停东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期温雅基金不停东谈主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 16 日袒露的《鹏华基金不停有限公司对于旗 下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管公约等事项的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能处理 的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁 裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。 五、 其他府上查询神色      以下府上详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533      （1）基金合同、托管公约、招募讲解书      （2）按期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述      （3）基金份额净值      （4）基金销售机构及筹议神色      （5）其他着急府上 六、 其他情况讲解      无。